证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟模拟B卷附答案

证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟模拟B卷附答案

单选题（共50题）1、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】B2、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过【答案】A3、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B4、证券公司中间介绍业务的业务范围包括（）。A.①②③B.①③C.①②③④D.①②【答案】B5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A6、下列关于佣金管理的表述正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C7、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D8、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D9、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C11、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A12、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（）A.监督B.传达C.培训D.考核【答案】D13、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C14、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】D15、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、（2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B19、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D20、（2016年真题）下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】D22、（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B24、下列选项中，说法正确的是()。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告【答案】B25、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。A.《证券公司柜台交易业务规范》B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》D.《中国证券投资基金法》【答案】D26、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（）原则。A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先【答案】B27、（2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者【答案】A29、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A30、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A31、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】B32、有下列（）情形之一的，集合计划应当终止。A.②③B.①②C.①③D.②④【答案】A33、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【答案】C34、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C35、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D37、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.10C.15D.20【答案】B38、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C39、（2017年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】B40、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】D41、下列说法正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】A43、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV【答案】B44、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D45、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A47、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，适当性管理的内容不包括（）。A.全面了解客户B.全面计算收益C.对产品或服务分级D.适当性匹配【答案】B48、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A49、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有