国际贸易理论

国际贸易理论第一页，共六十页，编辑于2023年，星期日第一节绝对优势理论与比较优势理论教学目的和要求本章主要研究亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，通过学习他们对国际分工和国际贸易利益的论证，了解他们作为倡导自由贸易理论的先驱，为市场经济理论所作出的贡献。第二页，共六十页，编辑于2023年，星期日绝对优势理论，又称绝对成本学说，是指英国古典经济学家亚当·斯密提出的依据生产成本的绝对差别实行国际分工和国际贸易的理论。绝对优势理论第三页，共六十页，编辑于2023年，星期日18~19世纪初，重商主义从根本上阻碍了新兴资产阶级从海外获得廉价原料和在海外寻找产品市场的努力。生产力的发展促进和萌发了新兴资产阶级的意识形态，在经济思想上产生了亚当·斯密的经济自由主义。背景第四页，共六十页，编辑于2023年，星期日亚当·斯密

亚当·斯密(AdamSmith，1723~1790)是古典政治经济学的杰出代表和理论体系的建立者。其代表作是《道德情操论》（1759）和

《国民财富的性质和原因的研究》(1776)。第五页，共六十页，编辑于2023年，星期日亚当.斯密的经济思想

—集中反映在其代表作《国富论》一国的财富反映在其生产能力上，而非拥有的贵金属上；自由竞争的经济环境最有利于促进生产力的提高；追求自身利益导致人们根据各自专长从事专业化生产，并交换商品和劳务；不断深化的劳动分工与专业化提高了劳动生产力的水平；第六页，共六十页，编辑于2023年，星期日斯密对国际贸易的贡献国际分工和绝对成本说（最有名）国际贸易的利益和影响自由贸易与独占关税和输出入奖励政策贸易差额国际汇总和商品分类“市场是只看不见的手”第七页，共六十页，编辑于2023年，星期日绝对利益理论的基本思想

亚当·斯密提出了经济自由主义和国际分工，创立了绝对利益理论（Absoluteadvantage)。各国应当专业化生产并出口那些具有绝对优势的商品，同时进口那些其贸易伙伴具有绝对优势的商品。

什么是绝对优势？劳动生产率生产成本绝对高绝对低第八页，共六十页，编辑于2023年，星期日绝对利益理论的主要内容1、绝对利益的几个假设条件：1×2×2模式：一种资源、两个国家、两种商品资源处于充分就业状态；进行贸易的国家国际收支处于完全平衡状态，出口价值等于进口价值；自由贸易，不存在贸易限制；完美市场：商品和要素市场完全自由竞争;不考虑运输成本；不考虑货币因素的影响；唯一的不同：劳动的不同第九页，共六十页，编辑于2023年，星期日绝对利益法则：

一个国家应该专业化生产和出口本国具有绝对优势（劳动生产率高或单位产品所耗劳动少）的产品，进口本国具有绝对劣势的产品，则两个国家在国际贸易中都能够获利。第十页，共六十页，编辑于2023年，星期日绝对优势理论的一个例证

一、绝对优势理论中国美国小麦2010丝绸1020第十一页，共六十页，编辑于2023年，星期日请同学们讨论分析：在绝对优势理论的假设前提下，利用该理论分析说明两国的分工格局和贸易方式。

棉布产量劳动时间酒产量劳动时间分工前英国1801160葡萄牙1160180第十二页，共六十页，编辑于2023年，星期日

两国通过专业化生产绝对优势的商品、并进口国外具有绝对优势的商品，两国福利都能明显得到改善。分工形成了绝对优势，形成了两国贸易的基础。结论：第十三页，共六十页，编辑于2023年，星期日第一次从生产领域阐述了国际贸易的基本原因，揭示了国际分工和专业化生产能使资源得到更有效地利用，从而提高劳动生产率的规律。各国利用自己的优势进行专业化生产，然后进行国际贸易，各国都能从中获利。开创意义第十四页，共六十页，编辑于2023年，星期日局限性绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势。因此只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易。大卫·李嘉图用比较有势原理，回答了绝对优势理论回答不了的问题，更好地解释了贸易基础和贸易所得。第十五页，共六十页，编辑于2023年，星期日第十六页，共六十页，编辑于2023年，星期日比较优势理论

比较优势理论，又称比较成本学说，是由英国古典经济学家大卫·李嘉图提出的依据生产成本的相对差别实行国际分工和国际贸易的理论。第十七页，共六十页，编辑于2023年，星期日大卫·李嘉图大卫·李嘉图(DavidRicardo，1772~1823)是古典政治经济学的杰出代表和完成者。其代表作为《政治经济学及赋税原理》(1817年)。第十八页，共六十页，编辑于2023年，星期日背景李嘉图所处的时代是英国工业革命迅速开展的时代，工业资产阶级和地主贵族阶级之间的矛盾突出，并集中在“谷物法”的存废上。谷物法规定：必须在国内谷物价格上升到一定限额以上，才允许进口。而谷物法又不断提高这个限额。第十九页，共六十页，编辑于2023年，星期日李嘉图指出：因为人口增加，对谷物需求上升，农产品价格上升，地主地租收入上升，工厂工人工资上升，资本家的利润下降，导致资本积累减少。李嘉图主张实行自由贸易，出口工业制成品，进口国外价格低廉的生活必需品，提高利润水平，积累增加，社会财富增加。1846年，英国议会通过废除《谷物法》的法令。背景第二十页，共六十页，编辑于2023年，星期日比较优势理论的主要内容大卫.李嘉图模型的假设条件：

1×2×2模式：一种资源、两个国家、两种商品固定的要素禀赋水平、资源处于充分就业状态；要素可以在国内不同的行业之间自由流动，在国家之间不能流动。商品的相对价值取决于它们的相对劳动投入量，而且生产成本是不变的，供给曲线表现为水平线；不同的国家之间存在技术的差异，技术水平是不变的；进行贸易的国家国际收支处于完全平衡状态，出口价值等于进口价值；自由贸易，不存在贸易限制；完美市场：商品和要素市场完全自由竞争;不考虑运输成本；唯一的不同：劳动的不同第二十一页，共六十页，编辑于2023年，星期日相对成本理论的基本思想：

“两利相权取其重”“两弊相衡取其轻”

核心思想:相对优势劳动生产率相对高劳动成本相对低第二十二页，共六十页，编辑于2023年，星期日甲国在生产任何产品上成本均低于乙国绝对优势乙国在生产任何产品上成本均高于甲国绝对劣势按照绝对优势分工国际贸易按照相对优势分工第二十三页，共六十页，编辑于2023年，星期日比较优势理论的一个例证

二、比较优势理论中国美国小麦6010丝绸3020第二十四页，共六十页，编辑于2023年，星期日请同学们讨论分析：在比较优势理论的假设前提下，利用该理论分析说明两国的分工格局和贸易方式。棉布产量劳动时间酒产量劳动时间分工前英国1601120葡萄牙140120第二十五页，共六十页，编辑于2023年，星期日李嘉图的比较优势理论发展了斯密的理论，为世界范围内更大规模地开展国际贸易奠定了理论基础。但是，李嘉图的比较优势理论也存在一些不足。如：该理论的假设前提过于苛刻；它还只是一种静态分析，对比较优势的根源及形成机制还未能做出很好的解释；它不能很好地解释当今世界贸易的基本格局和各国的贸易政策倾向，因为按李嘉图的比较优势理论，比较优势相差越大，发生贸易的可能性就越大，当今的国际贸易便应该主要在发达国家与发展中国家开展，但现实却是发达国家间的贸易比重不断上升。比较优势理论评价第二十六页，共六十页，编辑于2023年，星期日本国生产A、B、C、D四种产品的单位劳动投入分别为1、2、4、15，外国生产这四种产品的单位劳动投入分别为12、18、24、30，根据李嘉图模型，本国在哪种产品上拥有最大比较优势？在哪种产品上拥有最大比较劣势？

（1）D、A(2)C、B(3)A、D(4)B、C选择题：答案:（3）第二十七页，共六十页，编辑于2023年，星期日一个国家具有绝对优势的产品是否一定具有相对优势？一个国家具有相对优势的产品是否一定具有绝对优势呢？结论绝对优势理论是比较优势理论的特例！第二十八页，共六十页，编辑于2023年，星期日

相互需求论第二节第二十九页，共六十页，编辑于2023年，星期日

相互需求论

(ReciprocalDemandTheorem)

第二节（一）约翰·穆勒的相互需求理论约翰·

穆勒（JohnStuartMill1806-1873）是李嘉图的学生，是19世纪英国最著名的经济学家。他提出了相互需求理论，对比较优势论作了重要的说明和补充；用两国商品交换比例的上下限解释了互惠贸易的范围；用贸易条件说明贸易利益的分配；用相互需求程度解释贸易条件的变动。第三十页，共六十页，编辑于2023年，星期日1.互惠贸易的范围在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例（即贸易条件），这一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。国别X产品Y产品A国B国2211表2-1劳动产出假设：世界上只有A、B两个国家，只生产X、Y两种产品，其单位产出量如表2-1所示第三十一页，共六十页，编辑于2023年，星期日国别X产品Y产品A国B国2211表2-1劳动产出

在开展国际贸易前，A国国内的物物交换比率为2X:1Y，B国国内的物物交换比率为1X:2Y。基于前述的比较成本理论，A国在X产品的生产上有比较优势，B国则在Y产品的生产有比较优势，一旦开展国际分工，两国如果都要得利的话，那么必然是A国生产和出口X而B国生产和出口Y，并且两种产品的国际交换比率一定介于两国的国内交换比率之间（见下页图2-1）。也就是说，1X在国际贸易中所能换到的Y数量，既要大于其在国内换到的Y的数量（0.5）又要小于B国国内1X所能换到的Y数量（2），即只有在OA-OB夹角范围内取值，才能保证贸易双方都获利。第三十二页，共六十页，编辑于2023年，星期日图2-1：互利贸易区域与利益分配B（1XA:2YB）B国不参加贸易的区域A国不参加贸易的区域XY012A（1XA:0.5YB）W3（1XA:1.5YB）W1（1XA:1YB）W2（1XA:0.7YB）1233互利贸易区第三十三页，共六十页，编辑于2023年，星期日2.贸易条件影响贸易利益的分配一方面另一方面开展国际贸易所带来的总利益，取决于两国国内交换比率的差异。差异越大，就意味着贸易可行区间越大，在图2-1中就是射线OA和OB之间夹角越大。这正是两国的获利范围，其大小直接说明了贸易利益的大小。无论总利益是大是小，都有一个在两国分配的问题，这是由具体的国际交换比率，也就是实际贸易条件决定的。在贸易总利益不变时，越接近本国国内交换价格的国际交换价格，本国越不利，本国分到的份额越少。第三十四页，共六十页，编辑于2023年，星期日3.相互需求状况决定具体的贸易条件在两国互惠贸易的范围内，具体贸易条件或两国间商品交换比例是由两国相互需求对方产品的强度决定的，它与两国相互需求对方产品总量之比相等，这样才能使两国贸易达到均衡。

相互需求法则：一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口商品的需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该国的贸易利益就越小；反之，则贸易条件对该国越有利。第三十五页，共六十页，编辑于2023年，星期日相互需求法则演示举例：假设美国、英国两个国家：美国生产小麦（wheat），英国进口小麦英国生产布匹（cloth），美国进口布匹美国对英国布匹的需求Dc＝1000×17码英国对美国小麦的需求Dw＝1000×10蒲式耳布匹：小麦的交换比例＝1：1.7为什么？∵1000×17×1＝1000×10×1.7②①第三十六页，共六十页，编辑于2023年，星期日相互需求法则演示举例：后来，需求变化了（即我们说的需求强度变化了）假设：美国对布匹的需求D，Dc＝800×17码而英国对美国的小麦需求不变，Dw＝1000×10蒲式耳如果市场还没及时反应，仍然按照1：1.7的交换比例英国将不能换回需要的小麦量，小麦出现供不应求

∵800×17×1＝800×10×1.7英国只能换回800×10蒲式耳的小麦﹤1000×10的需求，从而供不应求引起小麦价格反过来，英国的布匹就供过于求了。假设小麦价格提高，布匹和小麦的交换比例变成1：1.8同时，小麦相对价格的上升也可以理解为布匹相对价格下降，从而导致美国对布匹的需求可能第三十七页，共六十页，编辑于2023年，星期日相互需求法则演示举例：从而Dc＝900×18码（美国对布匹的新需求）而英国对小麦的需求可能就降低了，因为小麦变贵了变成Dw＝900×10蒲式耳∴900×18×1＝900×10×1.8贸易重新达到平衡从1：1.71：1.8，由于美国对布匹需求减弱，相对来说英国对小麦的需求就变强了，小麦价格越来越贵，贸易的交换比例越趋近英国国内的交换比例充分说明：一国对对方国家产品的需求越强，对本国越不利第三十八页，共六十页，编辑于2023年，星期日（二）马歇尔的相互需求理论阿尔弗雷德·马歇尔（AlfredMarshall1842-1924）是新古典学派的创始人，是19世纪末20世纪初的英国乃至世界最著名的经济学家之一。剑桥学派代表人物。他最早用数学工具阐释了穆勒的相互需求理论，以几何曲线使相互需求说更为精密。第三十九页，共六十页，编辑于2023年，星期日相互需求理论的缺陷：1.相互需求理论以贸易平衡为理论基础，而贸易平衡在现实贸易中是很难满足的。2.相互需求理论只适合经济规模相当的，双方的需求对市场价格都有显著影响的两个国家。第四十页，共六十页，编辑于2023年，星期日

要素禀赋论第三节第四十一页，共六十页，编辑于2023年，星期日（一）与生产要素禀赋论有关的概念生产要素和生产要素价格生产要素（FactorofProduction）是指生产活动中必须具备的主要因素或生产中必须投入或使用的主要手段。生产要素价格（FactorofProductionPrice）是指生产要素的使用费用或要素的报酬。生产要素禀赋和生产要素丰裕度生产要素禀赋（FactorofProductionEndowment）是指生产要素在一个国家或地区中的天然供给状况。生产要素丰裕度（FactorofProductionAbundance）则是从一国整体的角度来衡量其要素禀赋的状况，即一国拥有的某种生产要素的相对丰富程度。一、H-O模型的主要内容第四十二页，共六十页，编辑于2023年，星期日（一）与生产要素禀赋论有关的概念生产要素密集度和生产要素密集型产品生产要素密集度（FactorofProductionIntensity）是指产品中某种生产要素投入比例的大小，如果某种生产要素投入比例大，称为该要素密集程度高，投入比例小，则称为该要素密集程度低。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类的不同，可以把产品划分为不同种类的要素密集型产品（FactorofProductionIntensiveCommodity）。一、H-O模型的主要内容第四十三页，共六十页，编辑于2023年，星期日（二）要素禀赋论的内容在各国所拥有的生产要素的相对比例不同（要素丰裕度不同）和不同商品需要不同比例的生产要素组合（要素密集度不同）来生产这两个条件下，H-O模型认为：一国应当出口那些在其生产过程中相对密集地使用本国相对丰裕的生产要素的商品，而进口该国在其生产的过程中相对密集的使用本国相对稀缺的生产要素的商品。一、H-O模型的主要内容第四十四页，共六十页，编辑于2023年，星期日生产要素禀赋论是国际贸易理论发展中的一个重要阶段，是国际贸易理论从古典向新古典发展的标志。它的研究更深入、更全面。H-O模型以两种要素的投入为分析前提，从一国的基本经济资源优势解释国际贸易发生的原因，认为要素丰裕度是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素，为后来新贸易理论的形成奠定了基础。但它也存在一定的局限，例如，过分强调供给的差异，单纯地强调生产要素的供给对贸易格局的影响，忽略了产品的需求方面对国际贸易的影响；一些假设前提过于苛刻，与事实不符；过于强调静态分析等。二、对生产要素禀赋论的简要评价第四十五页，共六十页，编辑于2023年，星期日

里昂惕夫之谜第四节第四十六页，共六十页，编辑于2023年，星期日一、对要素禀赋论的实证检验——里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）的产生

出口商品进口替代品进口/出口资本K（美元）25507803091339

劳动力L（人·年）182170

资本/劳动K/L(美元/人·年30第四十七页，共六十页，编辑于2023年，星期日一、对要素禀赋论的实证检验——里昂惕夫之谜（LeontiefParadox）的产生里昂惕夫之谜的概念：1951年，美国哈佛大学的经济学家里昂惕夫利用美国1947年的有关数据对H-O模型进行了首次实证检验。里昂惕夫试图通过检验美国进出口商品的要素密集度与资源相对丰裕度之间的实际关联，得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论，进而证明H-O模型的正确性。但是他通过他自己发明的“投入-产出”模型及相关数据检验后，得出的结论却是美国在向其他国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。这一与H-O模型相悖的结论在国际贸易理论界被称为里昂惕夫之谜。第四十八页，共六十页，编辑于2023年，星期日二、对里昂惕夫之谜的不同解释（一）劳动生产率的差异（二）人力资本的差异（三）需求偏好论（四）贸易壁垒的存在（五）自然因素的影响（六）要素密集型逆转（七）研究方法第四十九页，共六十页，编辑于2023年，星期日三、对里昂惕夫之谜的评价里昂惕夫对要素禀赋论的检验具有重大的理论意义，推动了战后国际贸易理论的新发展。他的投入—产出分析法对美国贸易结构的计算分析，开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路。里昂惕夫之谜是西方传统国际贸易理论发展的界碑。“谜”与要素禀赋论的矛盾是理论与实践的矛盾，“谜”的解释正是结合实际对要素禀赋论中严格的假设条件进行了修正。第五十页，共六十页，编辑于2023年，星期日一、技术差距模型技术差距模型的主要内容（１）：当一国通过技术创新研究开发出新产品后，它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种产品，这种技术差距将持续到外国通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口后才逐步消失。而创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断地引进新技术、新工艺，开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。第五节国际贸易新理论第五十一页，共六十页，编辑于2023年，星期日一、技术差距模型技术差距模型的主要内容（２）：

从一国引进新技术或开发新产品到外国的消费者和生产者对这种创新、技术领先作出反应有一个时间上的滞后。这种反应的滞后可具体分为消费者的需求滞后和生产者的模仿滞后。所谓需求滞后是指外国消费者对这种新产品从不了解即无需求到接受该产品进行消费之间的时间间隔。而模仿滞后则指从创新国的新产品问世到外国生产者感到进口此新产品已对其构成威胁，开始起而模仿并自行生产以抵制这种进口的一段时间间隔。

第五十二页，共六十页，编辑于2023年，星期日技术差距模型的主要内容（３）：

技术领先是否会导致两个各方面均相似的国家开展贸易取决于需求滞后和模仿滞后的净效应。如果需求时滞长于模仿时滞，即模仿国的生产者在其本国消费者尚未产生对创新国新产品的需求之前就已模仿成功，消除了技术差距，则技术领先不会产生贸易。但是，一般情况下，模仿滞后的时间通常比需求滞后的时间长，这样，就为基于技术差距的贸易发生创造了机会，技术领先国可以从贸易中获取由于技术优势而产生的垄断利润。

一、技术差距模型第五十三页，共六十页，编辑于2023年，星期日二、产品生命周期理论与技术差距模型所强调模仿过程中的时间滞后性不同，该模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的规律性变化。当新产品刚刚被引进时，其技术、设计尚需改进，生产工艺尚未定型，所以通常需要投入大量的研究与开发费用和高度熟练的技术型劳动力，随着该产品的生产技术日臻成熟并走向大规模生产，只需标准化的技术和大量的非熟练劳动力即可。产品投入要素比例的变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的生产可以逐步地向劳动力成本低廉的欠发达国家转移。第五十四页，共六十页，编辑于2023年，星期日二、产品生命周期理论

创新阶段（t0～t1）成长和成熟阶段(t1～t3)标准化阶段（t3～t4）衰退阶段（t4以后）技术特性创新国企业垄断新产品技术，但技术尚需改进技术已定型并达优势极限。技术诀窍扩散到国外，仿制开始产品完全标准化，一些发展中国家开始掌握此技术

生产地特征创新国模仿国（创新国子公司或模仿国公司）一般发达国甚至发展中国家

产品要素特征技术密集型资本密集型劳动密集型

产品成本特征成本不是企业最重要的问题成本比创新国的进口产品低模仿国厂商产品成本开始下降规模效益使成本进一步降低价格特征价格较高降低扩大销路进一步下降进一步下降进出口特征创新产品企业垄断世界市场创新国向模仿国出口下降，总出口增长率减慢模仿国在第三国市场上与创新国竞争，并逐渐替代其市场地