基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测B卷带答案打印版

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单选题（共50题）1、随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】C2、（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D3、ESG是（）。A.社会责任投资B.社会环境投资C.社会基金投资D.社会养老投资【答案】A4、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构【答案】B5、(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】A6、下列关于基金年度报告和半年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金半年度报告需要披露所有的关联关系B.基金的半年度报告不要求进行审计C.基金年度报告的财务会计报告必须经过审计D.基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明【答案】A7、（2017年真题）关于投资者教育，下列描述正确的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D8、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C9、（2016年真题）（）对公司的合规管理的有效性承担责任。A.督察长B.合规与风险控制部C.合规与风险管理委员会D.董事会【答案】D10、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（）。A.有权参与分配清算后的剩余基金财产B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼【答案】C11、我国基金交易佣金征收的起点是（）元。A.1元B.5元C.10元D.15元【答案】B12、(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（）。A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自签署之日成立并生效C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】C13、基金管理人内部控制机制的四个层次包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。A.1B.2C.5D.7【答案】B15、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】C16、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】A17、(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、关于ETF认购的描述错误的是（）。A.投资者可以采取场内现金认购的方式认购B.投资者可以采取场外现金认购的方式认购C.投资者可以采取场内证券认购的方式认购D.投资者可以采取场外证券认购的方式认购【答案】D19、以下基金宣传推介材料内容中，符合规定的是（）。A.某基金公司在知名搜索网站上通过链接形式以醒目字体标明“最后抢购”B.某基金募集资金投向是AAA级国家债券，业绩稳健，收益可期C.某基金宣传推介材料注明管理人曾获奖项详细信息D.某基金路演现场茶歇期间以PPT展示“抓住牛市轻松赚”【答案】C20、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】A21、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】D22、关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（）。A.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上B.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告C.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告D.基金管理人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书【答案】A23、关于基金管理人在基金交易业务内部控制方面的主要内容，以下表述正确的是（）。A.对于采用量化投资策略的基金产品，大量交易是由程序化交易完成，对交易的时效性要求很高，因此可豁免投资指令的审核过程B.参与新股网下申购是按基金公司为申报单位，每个基金公司最终获配新股数额后，可内部协调每个具体产品可获配的新股额度C.为保护中小投资者利益，公司应该优先执行公募证券投资基金的交易指令D.基金交易每日的投资组合列表文档均应存档【答案】D24、(2017年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】B25、下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。A.互联网的应用B.媒体和宣传手册的应用C.讲座、推介会和座谈会D.“—对多”服务【答案】D26、（2020年真题）关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A27、基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.流动性要求B.投资经验C.保证收益率D.风险承受能力【答案】C28、保本基金的核心是运用（）投资策略进行基金的操作。A.消极型B.积极型C.组合保险D.以上都不是【答案】C29、当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）确保投资者的利益。A.优先B.其次C.最后D.不必【答案】A30、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.市场策略【答案】D31、董事会可以成立（），如审计、合规和风险控制、公司战略、提名和薪酬等委员会，作为董事会下设的非常设机构，向董事会负责并报告工作。A.投资委员会B.专业委员会C.智能部门D.监察部门【答案】B32、（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】C33、（2019年真题）基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】B35、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.登载完整的风险提示函B.违规承诺收益或者承担损失C.夸大或者片面宣传基金D.预测基金的证券投资业绩【答案】A36、下列不属于金融市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】A37、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C39、(2017年)基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。A.基金净值变动的收益B.销售佣金C.基金托管费D.基金管理费【答案】B40、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】D41、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D42、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】C43、证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】D44、(2017年)下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（）。A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】C45、基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】D46、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是()A.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法B.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查C.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断【答案】B47、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】C48、（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C49、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。