风险内控管理

为企业提供风险内控信息化管理的平台风险内控管理01内容简介客户价值功能亮点政策指引目录030204基本信息远光GRIS-集团风险内控管理系统，主要应用于为企业提供风险内控信息化管理的平台。该系统可协助集团企业建立一套统一的风险内控管理体系，实现其在集团范围内的共享与标准化应用，并借助多种监控手段的组合运用，对企业面临的各种流程、业务、指标、岗位权责等风险实施在线监控，通过智能预警提醒相关业务岗位人员及时对风险异常进行处理，通过内控的测试、评价、缺陷整改完善内部控制管理，提高集团风险预控能力。另外，系统还提供风险价值地图、风险预警舱、风险分析图、风险分布图等多角度的管理视图，帮助企业决策层全面掌握风险管理整体情况，提高决策效率，为实现企业经营管理目标保驾护航。内容简介内容简介远光GRIS-集团风险内控管理系统，主要应用于为企业提供风险内控信息化管理的平台。该系统可协助集团企业建立一套统一的风险内控管理体系，实现其在集团范围内的共享与标准化应用，并借助多种监控手段的组合运用，对企业面临的各种流程、业务、指标、岗位权责等风险实施在线监控，通过智能预警提醒相关业务岗位人员及时对风险异常进行处理，通过内控的测试、评价、缺陷整改完善内部控制管理，提高集团风险预控能力。另外，系统还提供风险价值地图、风险预警舱、风险分析图、风险分布图等多角度的管理视图，帮助企业决策层全面掌握风险管理整体情况，提高决策效率，为实现企业经营管理目标保驾护航。

功能亮点功能亮点体系管理：全面涵盖了指标体系、风险体系、内控体系和监控体系，将基础化体系设置进行统一管理和发布，更便于支持风险、内控及监控操作过程中的关联运用。帮助企业建设科学的、全面的风险管理体系，实现规范化与精益化管理。风险评估与对策：在集团统一风险管理体系的基础上，通过目标设定、风险计划、风险识别、风险分析、风险测算、风险评估、风险应对策略管理等功能，实现了风险管理基本流程，在风险基本管理流程的各个环节提供各类科学工具或模型，包括丰富的风险识别工具、科学的风险测算工具与模型、量化的风险评估等，帮助集团企业提高风险识别与应对能力，提升风险管理的技术水平。风险监控：在设置各种监控规则的基础上，帮助企业全程监测风险。监测到异常情况是可通过桌面预警条、邮件、短信等多种方式进行预警提示，提高风险预控能力。通过从风险征兆到风险发展过程的状态进行监控，及时制定“事前预防、事中控制、事后补救”的应对措施，有效掌控风险，降低风险控制成本，及时落实整改，完善风险管理体系。风险内控监控：内控流程监控以内控流程为标准，对业务流程及流程中的风险点控制点进行实时监控；不仅可以检测到流程步骤缺失、步骤错乱、流程效能，还可以对流程中设置的风险点所关联指标风险、业务风险进行全程监测。当监测到异常情况时可以进行预警提示，提高风险预控能力。客户价值客户价值1.实现管理标准化Ø集团统一设置风险内控管理组织、定义标准、评估标准、作业流程、作业模板等管理信息标准；Ø集团统一建设发布风险库、案例库、法规库、流程库、业务规则库、目标体系、指标体系、风险体系、内控体系、监控体系以及内控手册等基础体系；Ø在集团统一风险信息标准和语言的基础上，下级单位根据权限和业务管理需要可进行分专业的细化和引用执行。2.实现管理常态化Ø通过与业务系统的无缝集成，既可从业务系统获取数据来对关键业务流程、控制点开展实时动态监控，及时反馈监控异常，自动触发业务流程的整改，实现与业务系统的高度融合。Ø随着集团业务发展、新风险点的出现可动态持续优化，风险监控策略可同步进行调整补充以增强监控效果；Ø集团风险案例库可及时收集企业内外新发生的风险案例，集团风险库可适时的识别新风险、新增风险因素、开展风险重估、调整风险应对措施以适应新环境新情况。政策指引政策指引一、国资委在2006年就发布了国资发改革108号《中央企业全面风险管理指引》（一）明确了风险的概念、范围、定义（二）规范了风险的分类（战略、财务、市场、运营、法律）（三）统一了全面风险管理的流程、体系、过程、方法（四）阐述了国有资产保值增值和企业全面风险管理的关系和意义。二、2008年6月和2010年4月财政部等五部委联合发布了财会7号《企业内部控制基本规范》和财会11号《企业内部控制配套