证券从业之证券市场基本法律法规能力提升提分卷带答案

证券从业之证券市场基本法律法规能力提升提分卷带答案

单选题（共50题）1、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。A.100B.200C.300D.400【答案】B2、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】A3、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C4、根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B5、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C7、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B8、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.10B.15C.20D.30【答案】C10、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D.③④⑤⑥【答案】B12、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】C13、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.③④【答案】A15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C16、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）。A.10个小时B.20个小时C.30个小时D.40个小时【答案】B17、私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B18、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C19、下面有关公司设立方式的说法，错误的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司B.募集设立适用于股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】C20、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C21、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C22、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动【答案】D23、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购【答案】B24、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B25、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D26、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】A28、根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A29、下列关于股票发行公告的表述正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、金融机构应当履行的管理人职责包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】B32、下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B33、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C34、(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】B35、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C36、(2018年真题)期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人【答案】B37、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C38、下面有关公募基金的说法错误的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C39、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A40、（2020年真题）下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D41、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】C42、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】A43、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】C44、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】B45、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.①③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D46、《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C47、按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权B.用益物权C.所