基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习A卷附答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习A卷附答案

单选题（共50题）1、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】A2、91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均价B.成本C.市价D.收盘价【答案】C3、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C4、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D5、假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的管理费为（）万元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B6、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】B7、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B8、关于相关系数Pij可能的取值范围，以下表达正确的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C9、关于货市市场工具，以表述正确是（）。A.一般是低流动性高风险的证券B.剩余期限超过397天C.主要是个人投资者交易买卖D.包括银行定期存款（一年以内）【答案】D10、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C11、若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。A.买入标的资产现货、卖出远期B.卖出标的资产现货、买入远期C.同时买进标的资产现货和远期D.同时卖出标的资产现货和远期【答案】A12、已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()A.2000万元B.1000万元C.500万元D.100万元【答案】C13、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】A14、（）反映一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B15、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）。A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职资者【答案】C16、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。A.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收B.净额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行C.净额结算比较适合高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场D.净额结算按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式【答案】C17、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C18、关于我国证券投资基金场内证券交易市场，下列说法正确的是（）。A.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制C.上海证券交易所采用公司制，深圳证券交易所采用会员制D.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制【答案】B19、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收入C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车【答案】B20、为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，这种风险称为（）。A.操作风险B.购买力风险C.市场风险D.流动性风险【答案】D21、关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡是市场流动性的重要指标【答案】B22、关于贝塔系数，以下说法正确的是（）。A.贝塔系数等于0时，该投资组合的价格变动方向与市场同步B.贝塔系数小于1大于0时，该投资组合的价格变动幅度比市场大C.贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场变动幅度一致【答案】D23、关于市场有效性，以下表述错误的是（）。A.根据时间维度把信息划分为：历史未公开信息、历史已公开信息、以及当前信息B.有效市场被划分为：强有效市场、半强有效市场、弱有效市场C.20世纪70年代，芝加哥大学教授尤金?法玛建立了划分市场有效性的标准D.如果市场无效，股价就可能被高估或被低估，投资管理人此时可以通过发现定价偏差从中获得超额收益【答案】A24、用复利法计算，一次性支付的现值公式为（）。A.PV=FVx(1+i×n)B.PV=FVx(1+i)nC.FV=PV/(1+i)nD.PV=FV/(l+i)An【答案】D25、关于投资者的投资目标，以下表述错误的是（）A.承担风险的能力有投资者的各项客观因素决定B.承担风险的意愿是投资者的主观愿望，反映了投资者的风险厌恶程度C.如果投资者的资产远大于负债，或者收入远远大于日常支出，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力D.如果投资者持有的资产投资者期限较短，那么可以认为该投资者具有较高的风险承受能力【答案】D26、基金的财务会计报告通常不包括（）。A.月报B.周报C.季报D.年报【答案】B27、假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D28、（）是指发行主体为了满足流动资金的需求所发行的期限为2天到270天的、可流通转让的债务工具。A.商业票据B.银行承兑票据C.大额可转让定期存单D.同业存单【答案】A29、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】B30、合格境内机构投资者基金的风险不包括()。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】D31、基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【答案】C32、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A33、票面金额为100元的2年期债券，年票息率6%,当期市场价格为95元，则到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A34、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】A35、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金监督机构D.基金管理人【答案】A36、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅳ.Ⅴ【答案】C37、已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（）。A.无风险B.有非常低的风险C.与整个证券市场平均风险一致D.与整个证券市场平均风险大1倍【答案】C38、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率【答案】C39、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为（）。A.前一日证券的最后一笔成交价B.前一日证券的平均成交价C.当日暂估证券的平均成交价D.当日证券的第一笔成交价【答案】D40、单利和复利的区别在于()。A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】D41、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】B42、一般情况下，下列证券中有表决权的是（）。A.优先股B.普通股C.可转债D.公司债【答案】B43、主动管理股票型基金（）。A.个股选择和权重不受基金合同等的约束B.管理目标是跟踪指数本身，将跟踪误差控制在一定范围C.管理目标是超越业绩比较基准，获取超额阿尔法D.大类资产配置比例不受基金合同等的约束【答案】C44、关于基金估值，以下说法正确的是()。A.开放式基金于每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金于每个交易日进行估值【答案】D45、下列说法错误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B46、关于计价错误的处理及责任承担，以下表述错误的是（）。A.当估值或资产计价错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，公募基金管理人应及时向中国证监会报告B.基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案C.基金管理公司在基金估值过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任D.基金托管人在基金估值复核过程中未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定给基金财产造成损失的，对其行为依法承担赔偿责任【答案】A47、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示,l个基点（lbps）等于（）。A.10%B.1%C.0.1%D.0.01％【答案】D48、我国QDII基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力