监理-质量安全红线管理实施细则

2附件1XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查问题库台账序号检查日期检查单位存在问题工点或场所名称存在的问题主要整改措施施工单位整改责任人监理单位整改责任人已整改问题的整改完成时间未整改完问题计划完成时间备注（处理情况）1XXX监理公司XXX铁路8标监理站2已整改的则填时间，未整改的不填。已整改不填，未整改的填时间。填写监理指令编号注：1、此问题库包括专项检查通报、工程暂停令、监理通知单、总/副总监巡视记录、行为管理通知单及包保检查中所发现的质量安全红线问题，由安质部负责填报。对于以上监理指令中提出的非红线问题，依然沿用此表格式，建立一般问题库台账。2、针对上级检查（指挥部、怀邵衡公司、质监站等单位）所下发的整改通报、通知单等问题，依然采用此表格，由安质部负责建立问题库台账。

附件2XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理自查自纠问题库台账序号检查日期检查单位存在问题工点或场所名称存在的问题主要整改措施施工单位整改责任人监理单位整改责任人已整改问题的整改完成时间未整改完问题计划完成时间备注（处理情况）1XXX监理公司XXX铁路8标监理站2已整改的则填时间，未整改的不填。已整改不填，未整改的填时间。对照监理人员考核标准，进行考核注：此问题库主要针对监理内部红线管理自查自纠情况进行填报，主要内容包括监理人员内业资料情况是否有违反红线管理规定的情况，以及针对检查组发现现场存在的问题，监理人员是否采取了相应措施进行处理、上报。

附件3XXX监理公司XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查及处理情况统计表序号被检单位检查工点名称质量安全红线施工过程检查发现问题存在问题原因分析检查日期处理情况存在问题的主要整改措施问题是否整改销号（是、否）未整改完问题计划完成时间1列主要问题，按检查通报的内容列。(该单位工程的问题可全部列在本栏)（对其中某个问题的考核情况）234注：1、本表由监理站安质部填报，主要针对监理站红线管理中发现的红线问题的跟踪处理情况的统计；2、处理情况填考核情况，如该问题未考核，就填限期整改。

附件4XXX铁路监理8标质量安全红线管理检查项目及考核标准序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核监理单位责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核1隧道初支厚度和混凝土强度不足。初支厚度不足现场技术和管理人员缺位;未对初支厚度进行检验检查技术人员、管理人员数量；施工单位初支厚度检查记录。现场监理见证每循环初支厚度钻孔检查，并做好记录，衬砌施工前查看3D断面扫描资料。现场监理未落实见证，未做好记录考核500元；欠厚未处理完成进入下道工序知情不报等，考核1000元。未及时开展相关检查，行为考核1万；造成质量安全红线问题，信用评价扣0.5分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长（自查、督促不到位）初支厚度不满足设计未处理，就铺设土工布及防水板初支厚度不足处理是否完成初支混凝土强度不足现场技术和管理人员缺位;未按规定对初支强度进行检验检查技术人员、管理人员数量；施工单位初支强度检查记录。按要求留置试件，进行强度试验检查，按试验规范标准开展。现场监理监督试件留存及施工过程控制；拌合站监理工程师做好原材料、混凝土质量控制、拌合站管理；未履行职责考核500元。出现红线问题考核1000元。未按要求开展强度试验、原材料检测，行为考核1万，造成质量安全红线问题，信用评价扣0.5分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：拌合站监理、现场监理第二责任人：中心试验室主任未采用湿喷，原材料或配合比不符合规定，工艺措施不到位，工装、工艺缺陷。原材料或配合比检查试验室、拌合站监理人员严格控制原材料进场验收，拌合站管理二衬厚度不足现场技术和管理人员缺位;衬砌施工前未对初支轮廓或衬砌厚度进行检验或数据严重失实初支轮廓3D断面扫描资料检查，二衬施工前厚度尺寸验收。现场监理检查断面资料及二衬浇筑验收，过程旁站现场监理未按要求落实检查验收考核1000元，未督促施工单位进行带模注浆及检测，考核500元未进行断面扫描及厚度检查控制，未按要求进行带模注浆和脱空检测，信用评价考核1分。造成红线问题报指挥部处理。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：中心试验室主任（督促检测方面）未采取拱顶带模注浆工艺；拱顶脱空严重；工艺措施不到位，工装工艺、缺陷。带模注浆施工过程控制，拱顶脱空检测试验检测二衬混凝土强度不足现场技术或试验人员和管理人员缺位；混凝土施工质量保证措施未落实；未按规定对二衬砼强度进行检验。二衬浇筑过程质量控制（分创进料），加强二衬试验检测。现场监理工程师严格衬砌浇筑旁站，中心试验室严格试验及检测工作现场监理未按要求进行旁站验收考核1000元，试验室未按要求进行试验、检测考核1000元，出现红线问题清退责任人。未按相关要求配置工装、未按规范要求进行衬砌施工，未及时进行检测，行为考核1万元；造成红线问题报指挥部处理。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理工程师、试验室工程师第二责任人：分站长、分管副总监原材料或配合比不符合规定，工艺措施不到位，工装、工艺缺陷。检查机械设备是否满足要求，工装、工艺是否存在缺陷。现场监理检测检查机械设备是否满足要求，工装、工艺是否存在缺陷。

序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核2隧道不按规定的方法和安全步距开挖。隧道不按规定的方法开挖施工单位擅自改变设计开挖工法，CD(CRD)工法、双侧壁导坑法未按规定实施；未按规定设置临时仰拱。改变规定的开挖工法不办理工法变更。按设计图纸施工现场监理工程师做好施工现场过程监理，严禁施工单位未按图纸施工监理工程师发现未按图纸验收未制止，未上报监理站考核500元停工整改。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长、安质部长隧道安全步距超标仰拱初支闭合成环位置至掌子面距离大于60m，顺层偏压、软弱围岩等特殊地段，初支闭合成环位置距离掌子面大于35m安全步距根据XXX工管[2018]4号文《怀邵衡公司关于XXX铁路隧道施工机械化配套安全步距指导意见》对初支成环、二衬安全步距进行检查监理工程师发现安全步距超标未采取措施，未上报监理站考核500元停工整改。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长、安质部长Ⅲ、Ⅳ级围岩二衬距掌子面距离大于170m，Ⅴ级围岩二衬距掌子面距离大于150m；二衬跳槽施工（特殊衬砌形式和岩溶观测段除外）

序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核3隧道施工不按规定开展围岩监控量测和超前地质预报，有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测。隧道施工不按规定开展围岩监控量测测点断面设置间距不符合量测规范的；量测频次不符合规定的。监控量测测点设置是否符合要求，是否按要求进行量测。是否能够及时提供相关量测资料。现场监理验收钢架安装是进行监控量测测点设置检查，并进行相关量测资料检查未按检查监控量测埋设、量测，未定期检查量测资料，存在问题未上报的考核500元立即整改，未按要求开展监控量测的考核2万元，屡次出现信用评价扣1分，报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长修改量测数据的；量测数据严重失实，人为规避报警。对监控量测数据进行平行测量，见证测量测量监理工程师定期进行平行、见证测量未及时开展平行、见证测量考核500元存在问题的按信用评价考核1分，屡次出现报指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：测量监理工程师隧道施工不按规定开展超前地质预报未按设计通知单或专项方案或瓦斯监测方案实施，地质判识结果与开挖揭示出现重大偏差。是否按设计通知开展监测，是否对地质情况进行判识超前水平钻、加深炮孔施做长度、搭接长度是否符合要求，其他综合性预报措施是否按要求开展，资料是否及时、真实。监控工程师未及时对超前地质预报工作进行督促、检查的考核500元。停工整改，经济考核2万元，屡次出现信用评价扣2分，报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理工第二责任人：分站长预报项目不足，预报频次不符合规定；预报资料弄虚作假超前地质预报仪器设施是否齐全，是否按设计要求开展，资料是否与实际相符。有毒有害气体逸出的隧道不按专项方案开展监测人员履行职责不符合要求。有毒有害气体是否按设计通知、规范要求开展定期检查未督促施工单位按要求开展的考核500元未按要求开展的经济考核2万元，屡次出现信用评价扣2分，报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长检测、监测设备不符合要求的、检测、监测频次方法不满足要求序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核4路基填料不符合设计要求，CFG桩等地基处理检测不合格，边坡防护预应力锚索不按设计要求施工。路基填料不符合设计要求未检先用。原材料验收检查进场验收，试验检测现场监理未进行进场验收、试验监理工程师未进行试验检测考核500元对应部位进行返工，信用评价考核扣2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理、试验监理第二责任人：分站长将检验不合格的投入使用。现场质量控制施工控制现场监理未能及时发现问题考核500元，发现问题不上报监理站考核1000元返工整改，信用评价考核扣2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长CFG桩等地基处理检测不合格工艺操作不当现场施工工艺、工装检查监督日常巡视检查发现工艺工装不到位未及时督促整改考核500元暂停施工整改。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长长度、承载力不足验收、承载力试验质量验收检查，承载力试验检查未按要求验收、不合格按合格验收考核1000元，未按要求督促进行承载力试验考核1000元返工整改，信用评价考核2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长边坡防护预应力锚索不按设计要求施工品种、规格、质量不符合设计要求构配件进场验收，生产许可证、质量合格证明、检测证明进场验收未对构配件进场验收考核500元返工整改，信用评价考核扣1分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理锚索张拉力不满足设计要求试验检测试验检测未督促施工单位进行试验检测考核500元返工整改，信用评价考核扣1分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理、分站长

序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核5桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩和钢筋笼长度不足；站房钢结构构配件不合格；使用不合格电缆。桥梁桩基出现Ⅲ、Ⅳ类桩第三方检测未发现问题，公司组织抽检发现Ⅲ、Ⅳ类桩。承台施工前对桩检报告进行检查承台施工前对桩检报告进行检查桩检报告未出具或不合格未处理就同意下道工序施工考核2000元，并辞退信用评价考核2分，并报建设指挥部。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长第三方检测发现问题桩后，施工单位未进行处理，在准备浇筑承台之前抽检发现存在Ⅲ、Ⅳ类桩钢筋笼长度不足长度缺少5-30cm钢筋笼长度、质量验收验收未按要求进行验收、将不合格按合格验收，考核1000元返工整改，信用评价扣2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长长度缺少30cm以上站房钢结构构配件不合格已检测，但公司抽检时发现不合格。构配件进场验收，生产许可证、质量合格证明、检测证明进场验收未对构配件进场验收考核500元返工整改，信用评价考核扣1分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长未检先用且导致不合格材料用于实体、出具虚假试验检测报告、公司抽检发现材料完全不合格、使用不合格电缆已检测，但公司抽检时发现不合格。未检先用且导致不合格电缆用于实体、使用铁路总公司命令禁止使用品牌的电缆。序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核6现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计，不按设计要求施工。现浇梁满堂支架、连续梁挂篮施工不进行专项设计。专项方案审查是否符合要求，专项方案、作业指导书、技术交底是否符合要求，机械设备、工装是否按照方案配置。满堂支架地基承载力，验算报告是否符合要求。挂篮预压，行走试验是否按照要求开展。是否进行桥梁线性监控。验收检查、专项检查未对现场施工进行检查验收，未及时组织进行专项检查考核500元，将不符合设计要求，未按设计、施工方案实施未及时指出考核1000元返工整改、信用评价考核1分，视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长、副总监不按设计要求施工。技术交底不到位是否针对施工现场实际情况对各个工序作业进行专项交底，交底内容是否齐全，并与设计、方案相符。现场施工是否按照交底内容实施。验收检查、专项检查未按交底执行

序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核7监理人员旁站不到位或现场随意签认，第三方检测数据虚假不实。监理人员旁站不到位或现场随意签认监理人员旁站不到位，未按规定进行旁站，旁站记录缺失、未及时记录。定期对监理日志、旁站记录、签认资料是否与工程实际相符，影像资料是否齐全、真实，监理人员是否按要求开展旁站、巡查工作，监理工作开展是否落实监理职责。副总监每月对现场监理进行抽查，分站长每半月对现场监理进行排查监理人员旁站不到位，未按规定进行旁站，旁站记录缺失、未及时记录考核500元；对关键工序施工过程未进行现场旁站监控，导致发生质量安全红线问题，考核1000元；对工序质量未验收直接签认合格，将不合格工程按合格工程验收，隐蔽工程未采集视频未验收就允许进入下一道工序施工，考核2000元并清退副总监、分站长未按要求进行抽查考核1000元第一责任人：现场监理第二责任人：副总监、分站长对关键工序施工过程未进行现场旁站监控，导致发生质量安全红线问题。是否按照红线管理要求开展相关监理工作，是否存在不到位，或到位不履职情况。对工序质量未验收直接签认合格，将不合格工程按合格工程验收，隐蔽工程未采集视频未验收就允许进入下一道工序施工检查监理日志、监理日记、旁站内容，验收记录等资料，做好检验批、分项、分部验收签认。不符合要求的不得签认。第三方检测数据虚假不实未开展检测就出具虚假检测报告；将不合格数据按合格数据出具报告。积极参与检测工作序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核8偷工减料、以次充好隧道超挖不按设计要求处理，故意遮挡形成空洞存在故意遮挡隧道超挖、及超挖处理验收检查、巡视检查未督促施工单位按要求处理，或处理不符合要求按合格验收考核1000元返工整改，信用评价考核2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长隧道初期支护、超前支护数量不足、长度、注浆等不满足设计要求。现场技术和管理缺位严格检查验收，查锚杆、超前支护数量、长度是否符合设计要求，是否进行注浆。验收检查未按要求进行检查验收或不合格按合格检查验收考核1000元返工整改，信用评价考核2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理第二责任人：分站长隧道锚杆（管）、钢架、超前支护小导管或管棚数量不足设计；长度短于设计或不注浆或管棚内不按设计安装钢筋笼；工艺措施不到位，工装工艺缺陷。使用不合格或达不到设计要求的构配件、原材料个别非进场检验指标不合格、材料保管不善造成个别非关键指标不合格。监理人员加强进场材料验收，相关材料合格证明、报告必须齐全根据需要开展返工整改，信用评价考核2分。视情节严重给予施工单位主要责任人警告或清退出场处分第一责任人：现场监理、试验监理第二责任人：分站长、副总监施工单位已进行进场检验，但抽检时仍发生个别指标不合格施工单位已进行进场检验，但抽检时仍发生部分关键指标不合格；未检先用但未导致不合格发生。未检先用且导致不合格材料用于实体、出具虚假试验检测报告、公司抽检发现材料完全不合格。低等级螺栓代替设计高等级螺栓；土工格栅与设计材质不符，泡沫板代替保温板序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核9转包与违法分包施工单位存在本实施细则第十条规定的任一情形的。按第十条检查副总监、分站长根据实际情况进行专项检查发现问题未提出考核1000元报指挥部/监理单位将承接的监理任务通过合作、联营、个人承包形式或名义，直接或变相将其承包的全部监理任务转给其他单位或个人实施监理。/////第三方检测单位将其承包的检测任务通过合作、联营、个人承包形式或名义，直接或变相将其承包的第三方检测任务转给其他检测单位或个人实施第三方检测。/////

序号红线问题问题类别存在问题情况监理站检查内容考核责任人检查内容检查方法监理自查自纠及考核对施工单位及相关责任人考核10内业资料弄虚作假加装过滤软件，人为修改混凝土拌和站数据加装过滤软件拌合站检查日常巡视检查拌合站、试验室主任未按要