证券从业之金融市场基础知识通关题库整理附答案

证券从业之金融市场基础知识通关题库整理附答案

单选题（共50题）1、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.1530B.2045C.1545D.2030?【答案】C2、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B3、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】B4、目前我国发行的普通国债有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B5、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】A6、（2018年真题）经国务院批准，2011年（）开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B7、下列说法正确的是（）。A.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内严格规定各期票据的利率形式、期限结构等要素B.企业发行中期票据在任何情形下都不需要披露中期票据的债项评级C.中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商不能与企业协商发行符合特定需求的中期票据D.在注册有效期内，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将对有关情况进行公告。【答案】D8、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】C9、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日到期，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D10、下列选项不属于金融风险的是（）。A.信用风险B.违约风险C.操作风险D.声誉风险【答案】B11、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D12、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和录音D.书面和电子【答案】D13、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务【答案】C16、以下不属于金融衍生工具的风险的是（）。A.交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险B.因资产或指数价格不利变动可能带来损失的支付风险C.因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险D.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险【答案】B17、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。A.①②B.①④C.①③④D.③【答案】B18、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。A.100B.80C.60D.50【答案】C19、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C20、目前，凭证式国债发行采用（）。A.公开招标方式B.承购包销方式C.竞争性招标方式D.代销方式【答案】B21、不参与基金会计核算的基金费用有（）A.①②B.②④C.③④D.①②③【答案】C22、基金信息披露分类中，不包括（）。A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露【答案】A23、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A24、金融期货的基本功能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】A25、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性。这种特殊性表现在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、债券信用评级的评级结果须经（）以上评审委员同意方为有效。A.1／2B.1／3C.3／4D.4／5【答案】A27、（2018年真题）关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化D.期限趋于多样化【答案】C28、编制股价指数的步骤有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D31、（2019年真题）委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C32、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2021年真题）下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、无限售条件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B35、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D36、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【答案】A37、从事证券、投资咨询业务，必须依法取得（）的业务许可。A.中国证监会B.中国银保监会C.证券交易所D.中国证券业协会【答案】A38、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A39、国外主要股票市场的股票价格指数有（）。A.①③⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】B40、投资者进行（）买卖，必须在证券交易所设立账户。A.担保证券B.实物债券C.记账式债券D.凭证式债券【答案】C41、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D42、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A43、银行业及银行信贷的特征不包括（）。A.以抵押为主的融资模式B.能有效为新经济提供融资C.典型的顺周期行业D.具有“放大镜”作用【答案】B44、由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）倾斜的。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A45、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C46、发行（）一般不印制实物券面，而采用填制“中华人民共和国储蓄国债（凭证式）收款凭证”的方式。A.储蓄国债（电子式）B.储蓄国债（凭证式）C.实物国债D.记账式国债【答案】B47、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D48、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务