证券从业之金融市场基础知识复习考试资料汇编

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单选题（共50题）1、深市投资者若要转托管需在买入成交的()日交收过后才能办理。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】D2、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】C3、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A4、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（）。A.算数平均法B.—次性平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】C5、机构投资者包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C6、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、弥补赤字的手段有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】A10、按照我国《证券法》规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D11、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B12、按照流通与否，国债可分为（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③【答案】D13、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。A.荷兰和美国B.美国和美国C.美国和荷兰D.英国和荷兰【答案】A14、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C15、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是（）。A.盈亏恰好抵销B.盈大于亏C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析【答案】A16、体系可以总结未“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C19、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B20、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（）三个板块。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B22、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B26、下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B27、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A28、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C29、—般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C30、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值【答案】C31、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.②③C.③④D.①②④【答案】A32、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、信用违约互换交易的危险来自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、风险管理具体表现为（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、下列关于基金的募集与认购的说法错误的是（）。A.基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤B.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败C.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售【答案】C36、债券与股票的不同之处包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D38、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】A39、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多生产要素，从而提高了全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】B41、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A42、对理事会人员构成的表述不正确的是()。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D43、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C44、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C45、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.①②③④B.②④C.①③D.①③④【答案】D46、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】B47、A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B