证券从业之金融市场基础知识模拟考试题库B卷带答案

证券从业之金融市场基础知识模拟考试题库B卷带答案

单选题（共50题）1、我国（）管理费率最高。A.积极管理的股票型基金B.指数型基金C.债券型基金D.货币市场基金【答案】A2、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深300股指期货合约B.中证500股指期货合约C.上证50股指期货合约D.10年期国债期货合约【答案】A3、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场【答案】A4、（2019年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、货币政策诸目标的矛盾主要表现在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设【答案】D7、按照上海证券交易所的规定，属于下列（）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B8、债券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、下列属于强制退市情形的是（）。A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件【答案】B10、以下对外国债券的描述正确的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B11、债券与股票的区别有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D12、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A13、以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】C14、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者【答案】B15、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】C18、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】A19、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C20、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C21、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的重要举措。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C23、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（）。A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用【答案】C24、中央银行的职能包括（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】B25、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A29、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D30、关于对话报价的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A32、下列属于1981年后我国发行的普通国债品种的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D34、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、地方政府一般债券的期限为（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C36、（2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下列反映风险内在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D38、战略风险是指证券公司在追求短期商业目的和长期发展目标的过程中，因不适当的发展规划和战略决策给证券公司造成损失或不利影响的风险。战略风险取决于以下（）方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A40、中国证券业协会三大职能不包括（）。A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】A41、关于利率期货，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A42、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D43、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D44、货币政策中介目标应依据（）标准选取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B45、商业银行债券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、我国发行的债券品种主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、债券的开户合同应当包括如下事项（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买