基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关高分题库

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单选题（共50题）1、（2021年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B2、根据《中华人民共和国合伙企业法》的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。A.1个以上50个以下B.2个以上50个以下C.10个以上50个以下D.50个以上100个以下【答案】B3、发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。A.股权回购B.质押回购C.股份转让D.协议转让【答案】A4、(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.《私募基金登记备案相关问题解答》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】C5、（2017年真题）竞价交易制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、有投资者A，实缴投资本金3000万元。在基金清算时，投资者A可以分配的总收益为（）。A.2100万元B.5100万元C.1920万元D.4920万元【答案】C7、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】D8、（2020年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于4亿元人民币D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元【答案】D9、（2018年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B10、（2018年真题）关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D11、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】D12、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市，需首先向境外证券交易所提出申请【答案】D13、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B14、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）通过协商确定。A.基金托管人和基金投资者B.基金管理人和基金投资者C.基金管理人和基金托管人D.基金销售机构和基金管理人【答案】B15、下列关于折现现金流估值法的说法，不正确的是（）。A.基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值B.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同C.估得到的是内含价值，受市场短期变化和非经济因素的影响较小D.需要较多主观假设，不同假设得出的结果无差异【答案】D16、信托（契约）型基金主要特点，不包括（）A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。【答案】C17、股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、引起股权投资基金所有者权益变动的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D19、基金业协会可以采取（）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、（2016年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的【答案】D21、下列不属于股权投资基金特点的是（）A.投资期限长、流动性较差B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益稳定【答案】D22、股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、关于基金组织形式，投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托(契约)型基金D.设置有股东大会(股东会)的公司型基金【答案】D24、关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是（）A.契约型股权投资基金的增资（申购)；退出（赎回)；权益分配及清算退出等须在工商行政管理机关办理工商登记手续B.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排在基金合同中约定D.基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，无须征得其他基金投资者的同意【答案】A25、（2020年真题）股权投资基金所投企业在境内间接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围【答案】A27、关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出D.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体【答案】D28、私募股权投资基金英文缩写（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C29、以下估值方法中,估值结果与未来价值通常无必然联系的是（）A.股权自由现金流贴现法B.自由现金流贴现法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C30、下列属于投资后管理的主要内容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（）是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金投资者【答案】A32、投资机构可通过参与被投资企业公司治理的方式对被投资企业实施跟踪和监控，以下表述错误的是（）A.投资机构通过跟踪协议条款执行的形式参与公司治理B.投资机构通过参加或列席监事会的形式参与公司治理C.投资机构通过参加被投资企业股东大会（股东会）的形式参与公司治理D.投资机构通过参加或列席董事会的形式参与公司治理【答案】A33、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】D34、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离制度的是（）。A.保管岗位和记账岗位B.执行岗位和审核岗位C.投资岗位和研究岗位D.授权岗位和执行岗位【答案】C35、"股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D36、（2020年真题）资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报B.保护投资者权益C.基金管理人合规运营D.规范基金对外投资行为【答案】B37、以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（）。A.根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。D.合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得【答案】A38、（）应当建立合格投资者适当性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金发行机构D.基金销售机构【答案】A39、股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险，低期望收益B.低风险，高期望收益C.高风险，高期望收益D.高风险，低期望收益【答案】C40、(2017年)下列关于股权投资基金的收益分配的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的收入包括业绩报酬B.基金管理人在实现门槛收益率后，才可以获得业绩报酬C.基金收入来源包括管理费D.基金投资者的收入包括本金【答案】C41、（2019年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A42、基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。A.权责明确、相互制约B.权责分明、相互交叉C.业务隔离、相互交叉D.业务隔离、相互制约【答案】A43、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）。A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人的风险C.弥补投资者基金投资经验的不足D.获得更高收益【答案】D44、(2017年)下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况【答案】A45、下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.高层管理人员尽职和异动情况D.收入增长率【答案】D46、（2019年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A47、企业价值是指（）共同拥有的公司运营所产生的价值。A.股东B.债权人C.所有出资人D.董事会【答案】C48、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】D49、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程