期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编（共138题）

期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编共138题（单选题68题，多选题52题）导语：2023年“期货从业资格证《期货法律法规》”考试备考正在进行中，为了方便考生及时有效的备考，小编为大家精心整理了《期货从业资格证《期货法律法规》历年真题汇编》，全套共138道试题（其中单选题68题，多选题52题），希望对大家备考有所帮助，请把握机会抓紧复习吧。预祝大家考试取得优异成绩！一、单选题（68题）1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（  ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。（单选题）A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构试题答案：C2、投资者应当遵守()的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。（单选题）A.买卖自负B.强买强卖C.公平竞争D.自由竞争试题答案：A3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（  ）。（单选题）A.风险隔离措施B.合规检查办法C.内部控制制度D.介绍业务对接规则试题答案：D4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（  ）。（单选题）A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任试题答案：A5、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失（）。（单选题）A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货公司承担主要责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.期货公司不承担责任试题答案：A6、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。（单选题）A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担试题答案：B7、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。（单选题）A.20日B.30日C.2个月D.3个月试题答案：C8、期货投资者保障基金的管理和运用遵循（  ）的原则。（单选题）A.适度B.平均C.效率D.公开、合理、有效试题答案：D9、下列机构中有权指定交割仓库的是()。（单选题）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构试题答案：A10、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（单选题）A.7个B.10个C.15个D.20个试题答案：D11、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是（  ）。（单选题）A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务试题答案：D12、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（单选题）A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司试题答案：A13、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行()。（单选题）A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留试题答案：C14、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为()，学历的评估分值上限为()。（单选题）A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分试题答案：B15、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于()的声明。（单选题）A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性试题答案：D16、会员制期货交易所专门委员会由（  ）设立。（单选题）A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会试题答案：A17、期货公司首席风险官不能够胜任工作的，()可以免除首席风险官的职务。（单选题）A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国期货业协会试题答案：C18、投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近()年内期货交易结算单作为证明，且具有()笔以上的成交记录。（单选题）A.2；10B.3；10C.2；20D.3；20试题答案：B19、会员制期货交易所的会员大会由()召集。（单选题）A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员试题答案：A20、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。（单选题）A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况试题答案：C21、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。（单选题）A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待试题答案：C22、期货业协会的性质是（）。（单选题）A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人试题答案：D23、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为()分。（单选题）A.5B.10C.15D.20试题答案：D24、下列关于非结算会员提出交易结算异议的说法，错误的是（  ）。（单选题）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出D.在约定的时间内不提出异议视为确认试题答案：C25、期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出()判断。（单选题）A.担保B.准确C.预测D.确定性试题答案：D26、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是()。（单选题）A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外试题答案：B27、对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。（单选题）A.由后续缴纳的保障基金补偿B.不再补偿C.由期货交易所风险准备金补偿D.由期货公司风险准备金补偿试题答案：A28、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。（单选题）A.训诫B.警告，并处以罚款C.撤销从业资格D.公开谴责试题答案：D29、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()。（单选题）A.及时向期货交易所报告B.及时公开披露C.通过非结算会员向期货交易所报告D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告试题答案：C30、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。（单选题）A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格试题答案：B31、()是期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定数量标的物的标准化合约。（单选题）A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.标的物合约试题答案：B32、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。（单选题）A.1B.2C.3D.5试题答案：B33、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（单选题）A.5B.3C.2D.1试题答案：C34、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()备案，并按照规定履行信息披露义务。（单选题）A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所试题答案：C35、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的．根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。（单选题）A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会及其派出机构试题答案：A36、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。（单选题）A.2006年3月28日B.2007年3月28日C.2014年10月29日D.2008年4月15日试题答案：C37、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，()。（单选题）A.由从业人员承担相应责任B.由机构承担相应责任C.由从业人员和机构承担连带责任D.由第三方承担相应责任试题答案：A38、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。（单选题）A.该客户B.期货交易所C.期货交易所和该客户按比例D.期货交易所和该客户共同连带试题答案：A39、期货交易的交割，由（）统一组织进行。（单选题）A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构试题答案：A40、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。（单选题）A.3个B.5个C.7个D.10个试题答案：C41、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。（单选题）A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所试题答案：A42、()期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3％。（单选题）A.郑州商品交易所的硬白小麦B.大连商品交易所的黄大豆2号C.上海期货交易所的燃料油D.上海期货交易所的天然橡胶试题答案：A43、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者()日终保证金可用资金余额不低于50万元。（单选题）A.后一交易日B.当日C.前一交易日D.每周试题答案：C44、期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。（单选题）A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久试题答案：D45、在我国设立期货交易所，由()审批。（单选题）A.中国人民银行B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构试题答案：D46、期货公司变更法定代表人的，期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向()提交备案材料。（单选题）A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构试题答案：B47、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。（单选题）A.变更期货公司业务范围B.吊销期货公司营业执照C.强制转让期货公司股权D.注销期货公司期货业务许可证试题答案：D48、某期货公司私自挪用客户100万元保证金到其他项目中，共获利20万元，该期货公司被要求责令改正，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。（单选题）A.20万元以上60万元以下B.60万元以上100万元以下C.20万元以上100万元以下D.10万元以上20万元以下试题答案：C49、下列属于结算机构的作用的是()。（单选题）A.直接参与期货交易B.管理期货交易所财务C.担保交易履约D.管理期货公司财务试题答案：C50、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示()。（单选题）A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书试题答案：D51、全面结算会员期货公司应当建立并执行对非结算会员的限仓制度，非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()。（单选题）A.直接向期货交易所报告B.向非结算会员报告C.通过非结算会员向期货交易所报告D.通过非结算会员向全面结算会员报告试题答案：C52、下列不属于期货交易所职责的是()。（单选题）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理试题答案：D53、期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（单选题）A.1：3B.3；3C.1；6D.3；6试题答案：B54、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（  ）内解除对其采取的有关措施。（单选题）A.3日B.5日C.10日D.15日试题答案：A55、通过传播媒介，交易者能够及时了解期货市场的交易情况和价格变化，这反映了期货价格的()。（单选题）A.公开性B.周期性C.连续性D.离散性试题答案：A56、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易等行为，情节严重的，下列处罚正确的是()。（单选题）A.暂停其从业资格6个月至12个月B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月C.停业停顿，并罚款D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请试题答案：D57、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。（单选题）A.期货交易所风险准备金B.期货交易所交易手续费C.期货公司交易手续费D.国家专项资金试题答案：A58、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。（单选题）A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所试题答案：B59、()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。（单选题）A.商务部B.中国证监会C.国务院国有资产监督管理机构D.财政部试题答案：B60、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。（单选题）A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库试题答案：C61、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对()的期货从业人员。（单选题）A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构试题答案：C62、期货交易的结算和交割，由()统一组织进行。（单选题）A.期货公司B.期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构试题答案：C63、经中国证监会批准，准备在东平市申请设立的期货交易所，下列为交易名称不符合规定的是()。（单选题）A.东平期货交易所B.东平商品交易所C.国威金融大厦D.国威期货交易所试题答案：C64、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。（单选题）A.1B.3C.5D.10试题答案：C65、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求()的意见。（单选题）A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会试题答案：B66、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对()进行测试。（单选题）A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员试题答案：B67、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（  ）起施行。（单选题）A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日试题答案：A68、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由()承担。（单选题）A.经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同试题答案：B二、多选题（52题）1、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。（多选题）A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所做的尽职调查D.首席风险官提出的整改意见试题答案：A,B,C,D2、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有()。（多选题）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约，安排合约上市试题答案：A,B,C,D3、保障基金管理机构应当定期编报保障金的()报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。（多选题）A.筹集B.管理C.使用D.监督试题答案：A,B,C4、期货公司应当承担违约责任的情形包括()。（多选题）A.期货公司没有代客户履行申请交割义务B.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款C.买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议D.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单试题答案：A,B,D5、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（）。（多选题）A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送B.客户应当独立承担投资风险C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则试题答案：A,B,D6、对于约定不明确的交易指令，应当按照下列()规则来确定指令的内容。（多选题）A.没有有效期限的，应当视为当日有效B.没有有效期限的，应当视为次日有效C.没有成交价格的，应当视为按市价交易D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易试题答案：A,C,D7、使用期货投资者保障基金前，（  ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。（多选题）A.期货交易所B.期货投资者保障基金管理机构C.中国证监会D.财政部试题答案：B,C8、下列关于期货交易所的说法，正确的是()。（多选题）A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据《期货交易所管理办法》和《公司法》设立的试题答案：B,C9、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审核后，报送（  ）。（多选题）A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.期货交易所试题答案：B,C10、自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与金融期货交易。（多选题）A.产品认知能力B.经济实力C.生理及心理承受能力D.风险控制能力试题答案：A,B,C,D11、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（）。（多选题）A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产D.或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险试题答案：B,D12、下列有关期货公司开展资产管理业务的表述中，正确的有()。（多选题）A.禁止各种形式的利益输送B.客户应当独立承担投资风险C.对客户采取区别对待，防范利益冲突D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则试题答案：A,B,D13、下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有（  ）。（多选题）A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程试题答案：B,C,D14、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，正确的有（）。（多选题）A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息试题答案：B,C,D15、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，错误的有()。（多选题）A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.少于指令数量的部分由客户补足C.少于指令数量的部分，期货公司不用赔偿D.多于指令数量的部分由下单人承担试题答案：B,C,D16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持()等分开隔离。（多选题）A.人员B.经营场所C.财务D.期货行情、交易设施试题答案：A,B,C17、下列关于期货公司股东会的说法，正确的有（  ）。（多选题）A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决D.期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案试题答案：A,B,C18、任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。（多选题）A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款试题答案：A,B,C19、关于公司制期货交易所的独立董事和董事会秘书，下列表述中正确的有()。（多选题）A.独立董事和董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过B.董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过C.独立董事由中国证监会提名，股东大会通过D.独立董事和董事会秘书由中国证监会任免试题答案：B,C20、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，对金融投资者测试完成后，应当在测试试卷上签字的包括()。（多选题）A.开户知识测试人员B.期货公司总经理C.投资者D.期货公司监事试题答案：A,C21、()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。（多选题）A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.中国人民银行试题答案：B,C22、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。（多选题）A.勤勉尽责、独立客观B.严格区分客观事实与主观判断C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D.对重要事实予以明示试题答案：A,B,C,D23、期货公司基于客户委托为客户设计()等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。（多选题）A.投机B.套期保值C.套利D.套利保值试题答案：B,C24、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(  )。（多选题）A.性质、涉及金额B.形成原因和进展情况C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况试题答案：A,B,C,D25、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。（多选题）A.备案的自有资金账户B.备案的期货保证金账户C.登记的风险准备金账户D.登记的期货结算账户试题答案：B,D26、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括()。（多选题）A.责令停业整顿B.取消从事交易所期货业务资格C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管试题答案：A,C,D27、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。（多选题）A.期货公司总经理B.期货公司董事会C.期货交易所D.期货公司住所地中国证监会派出机构试题答案：A,B,D28、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有()。（多选题）A.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％B.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％D.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％试题答案：B,D29、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括()。（多选题）A.责令停业整顿B.取消从事交易所期货业务资格C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管试题答案：A,C,D30、任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。（多选题）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B.为影响期货市场行情囤积现货C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格试题答案：A,B,C,D31、下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是()。（多选题）A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务试题答案：A,B,C,D32、下列有关期货业协会的说法，正确的有()。（多选题）A.期货业协会的章程由会员大会制定B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导试题答案：A,B,C33、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则()。（多选题）A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任试题答案：A,D34、期货投资者保障基金保障的主体范围包括（  ）。（多选题）A.符合一定条件的期货公司B.期货交易所非期货公司会员C.期货市场机构投资者D.期货市场个人投资者试题答案：C,D35、《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（  ）。（多选题）A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.从事外汇期货交易的商业银行D.期货交易所试题答案：A,B36、期货交易所向会员收取的保证金分为()。（多选题）A.风险准备金B.结算准备金C.交易保证金D.结算保证金试题答案：B,C37、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有()。（多选题）A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认试题答案：A,B,C38、公司制期货交易所监事会行使的职权有(  )。（多选题）A.决定对违规行为的纪律处分B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案试题答案：B,C,D39、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。（多选题）A.票据B.存单C.资信证明D.信用证试题答案：A,B,C,D40、期货公司应当事前了解()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。（多选题）A.客户的身份B.财务状况C.投资经验D.客户家庭背景试题答案：A,B,C41、公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。（多选题）A.决定对违规行为的纪律处分B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案试题答案：B,C,D42、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有()。（多选题）A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.为期货交易提供集中履约担保D.设计合约，安排合约上市试题答案：A,B,C,D43、任何单位或者个人有()行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。（多选题）A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量B.为影响期货市场行情囤积现货C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格试题答案：A,B,C,D44、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居问人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则()。（多选题）A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居问活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用试题答案：B,C45、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。（多选题）A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚试题答案：B,D46、期货交易所的合并可以采取（）方式。（多选题）A.吸收合并B.新设合并C.兼营合并D.收购合并试题答案：A,B47、根据合约标的物的不同，期货合约分为()。（多选题）A.农产品期货合约B.工业品期货合约C.商品期货合约D.金融期货合约试题答案：C,D48、期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括（  ）。（多选题）A.变更住所申请书B.客户资产处理情况报告C.变更住所的详细计划D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明试题答案：A,B,D49、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以()为标准。（多选题）A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时问是否相符试题答案：A,D50、以下期货经纪合同无效的是()。（多选题）A.15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同试题答案：A,B,D51、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。（多选题）A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事试题答案：A,D52、交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，下列说法中正确的有()。（多选题）A.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿B.期货交易所承担一般保证责任C.期货交易所不需要承担责任D.交割仓库应当承担责任试题答案：A,D三、不定项题（18题）1、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为()万元。（不定项题）A.3500B.3800C.4200D.3200试题答案：B2、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向()主张权利。（不定项题）A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.乙的交易对手方试题答案：A,B3、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。（不定项题）A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会做出决议试题答案：A,B,C4、如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，丁的任职资格还要经过(  )的批准。（不定项题）A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所试题答案：A5、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递()的指令。（不定项题）A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令试题答案：A6、甲是某期货公司的客户。期货公司在为甲下达交易指令时，与其他客户混码交易，则对交易损失的说法正确的是（  ）。（不定项题）A.期货交易所承担一部分B.甲与期货公司各承担一部分C.完全由期货公司承担D.完全由甲承担试题答案：C7、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。（不定项题）A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪试题答案：C8、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是()。（不定项题）A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否