审计稽查制度题库(公共题)

一、 填空题1、 审计稽查中心代表 总经理 对各事业部、各中心、各部门、各岗位行使 权、 权、 权。（监督权、检查权、奖惩权）2、审计稽查中心职责是对各事业部、各中心、各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、 （工作流程）、（管理办法）、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业。3、各事业部、各部门如对稽核工作有异议时可向（审计稽查组长）提出书面申诉。4、审计稽查中心将《整改通知书》以 任务（OA任务） 的形式下达给被整改部门。5、被整改部门接到整改任务后，在《整改通知书》上进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应 整改措施 ，明确整改完成期限 ，经部门主要负责人审核后，必须于三个 工作日内回复到审计稽查中心。6、对于需跨部门解决的稽查问题点，由事业部 /中心 最高领导 组织会议协调处理，明确相关责任部门及责任人。7、对决定不予受理的申诉，审计稽查组长应在接到申诉后 2个 工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者。8、公司各事业部、中心、部门负责人有检查下属工作的责任，不得将 本人职责内的 工作提交审计稽查中心稽核。9、相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的 协调沟通 工作提交审计稽查中心稽核。10、公司各事业部、中心、部门全体员工和负责人要积极支持、配合稽核工作，严禁对稽核人员进行 恐吓 、打击 、报复 ，一经查实将予以 辞退或开除 ，达到犯罪情节送国家公安机关处理。（此处出题可 2选1来出，不要同时出）11、公司各事业部、中心、部门全体人员要积极提报所发生的相关品质、生产及安全事件，不得有

瞒报

及相互之间的庇护行为，一经查实将连带处罚。12、被稽核事业部、中心、部门相关责任人拒绝在《奖罚通知单》上签字确认的，经审计稽查例会讨论后认定属实的，由其责任人直接上司签字后，并对责任人处以原罚款金额的双倍罚款 。13、被稽核部门在填写整改措施时， 不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体 实施动作和方法 。二、1、审计稽查中心无权召集被审计稽查部门相关人员参与调查座谈会。（ ×）2、审计稽查中心对审计稽查工作中发现的问题有督导改进和按制度行使奖罚权。（ √ ）3、被稽查部门需在收到《整改通知书》后的五个工作日内回复审计稽查中心。（× ）三、不定项选择题1、审计稽查中心对各事业部的稽查依据都有哪些？（

ABCD

）A．工作流程

B.

作业指导书

C.

管理办法

D.

岗位说明书2、审计稽查中心组长权责包括（

ABCD

）。为审计稽查员提供工作指导。对审计稽查员的工作进行检查和跟进。为审计稽查员分解审计稽查任务，并提出专项审计稽查提案。接收总经理所分配的审计稽查工作任务。3、审计稽查员权责包括（ ACD ）。根据稽核任务规定进行审计稽查工作。主持审计稽查中心日常工作，包括审计稽查中心例会、审计稽查专项会议的召开；C．按时完成稽核任务及总经理、审计稽查组长临时安排的专项稽核任务；D．按时完成稽查报告、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和上交；4、各事业部、各中心、各部门及各岗位权责包括（ ABCD ）。A．负责向审计稽查人员提供月度工作计划、总结和专项计划及总结；B、负责向审计稽查人员提供各种例会和专题会议的记录；C、负责向审计稽查人员提供所需的客观证据，以证明此项任务已完成；D、无条件配合审计稽查工作的开展，特殊情况必须经总经理特批。5、以下哪些属于审计稽查的内容（ ABCDEFG