上海2016年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题

上海2016年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于—年。101520253.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）4.基金产品风险等级应当至少包括_。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级5.—是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人6.—是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场8.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额.净认伸）购份额C认伸）购金额D.净认（申）购金额.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证10.关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。10%30%50%60%.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案13.—可采用不同币种申购基金份额。A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；100016.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》17.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制18.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险19.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》20.契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同21.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%,则最后申购到的份额约为一份。9900990199901000022.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金23.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；1000.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B.对基金管理人的投资运作进行监督C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D.对基金资产进行会计复核和审查.备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会.目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品29衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售.客户流失的—指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因32.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。0.1%0.2%C.0.3%D.0.5%33.基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近一年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。1235.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。50%60%80%90%.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利37.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化38.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性39.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行踉踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品40.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告41.甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式44.我国目前只能由—担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司45.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加46.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)47.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金