基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测A卷附答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测A卷附答案

单选题（共50题）1、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、股权基金管理人对行政监管措施不服，可以根据（）等相关规定，自收到行政监管措施决定书之日起60日内向复议机关申请复议，也可以自收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。A.《行政复议法》B.《证券投资基金法》C.《私募投资基金监督管理暂行办法》D.《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》【答案】A3、甲股权投资基金投资了某医院管理公司Ⅹ,双方签署了包含保密条款的投资协议,甲基金可能违反保密义务的行为是（）。A.在向基金投资者定期披露的基金报告中描述Ⅹ项目投资金额及项目基本情况B.向基金审计师提供了Ⅹ项目的年度财务报表C.向基金现有投资组合中同行业项目的高管咨询确认Ⅹ项目扩张规划的合理性D.经Ⅹ项目书面允许向媒体披露了其最新纳入托管的医院名称【答案】C4、1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。A.低息贷款和融资担保B.短期贷款和融资租赁C.低息贷款和融资租赁D.短期贷款和融资担保【答案】A5、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是()A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C6、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】D7、下列可以计入公司的收入总额的是（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D8、基金管理人应当履行受托人义务，承担基（）约定的受托责任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9【答案】B10、（2017年真题）企业创业过程的第一个阶段是（）。A.萌芽期B.种子期C.起步期D.扩张期【答案】B11、《企业所得税法实施条款》第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后的纳税年度结转抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B12、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、下列对财务报告及相关财务资料描述错误的一项是（）A.对于资产负债表，重点核查公司货币资金、应收款项、坏账计提、存货周转、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产等资产项目的真实性。B.对于利润表，重点核查收人确认、销售成本、期间费用核算的规范性C.对于现金流量表，重点核查经营活动产生的现金流量及其变动情况，判断公司资产流动性、盈利能力及偿债能力D.对于纳入合并报表范围的重要控股子公司的财务状况，应同样履行充分的审慎核查程序；对于公司披露的参股子公司，应获取最近两年的财务报告及审计报告【答案】D14、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】C15、下列不属于合伙协议的必备条款的是（）。A.合伙人及其出资B.合伙人会议C.股东的权利义务D.入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变【答案】C16、向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人可视为公开发行证券。A.50B.100C.200D.300【答案】C17、以下关于大宗交易描述错误的是（）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】B18、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值B.并购基金投资又橡主要誠长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A19、股权投资基金中，基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人是（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】A20、（）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。A.境内有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外资股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】B21、从设立和审批程序看，设立外商投资创业投资企业，应首先向（）主管部门报送申请，由商务部会商科技部作出批准或不批准的决定，获批准后，再向工商部门申请办理工商注册登记手续。A.省政府经发委B.省级外经贸C.市政府经发委D.市级外经贸【答案】B22、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金销售B.估值核算C.投资决策D.销售支付【答案】C24、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（）。A.人民币股权投资基金B.股权投资基金C.外币股权投资基金D.创业投资基金【答案】A26、（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。A.基金管理人B.基金募集机构C.基金托管人D.基金份额登记机构【答案】B27、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司（）在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、根据沪深交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A29、下列说法错误的是（）A.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金C.股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务D.同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则【答案】C30、下列不能视为当然合格投资者的是（）。A.社会保障基金B.慈善基金C.依法设立并在中国证券监督管理委员会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员【答案】C31、某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C32、契约型基金的参与主体不包括（）。A.普通合伙人B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】A33、（2018年真题）关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任B.对违法违规的市场主体采取行政处罚C.履行行业自律管理，促进行业合规经营D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】B34、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长十五个交易日。A.五B.十C.十五D.二十【答案】C35、（）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.基金终止B.基金退出C.基金清算D.基金补偿【答案】C36、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意【答案】D37、风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D38、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D39、《信托法》和2007年3月1日颁布实施的（）以及后续专门针对股权投资信托业务的操作指引，规定了信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金。A.《信托公司集合资金信托计划管理办法》B.《合伙企业法》C.《公司法》D.《证券投资基金法》【答案】A40、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的要求，以下说法错误的是()A.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人，可以同时兼营其他类型的基金管理业务B.基金管理人只能为依法设立的公司和合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金的属性冲突，中国证券投资基金协会对此存在冲突业务的机构不予登记D.基金管理人从业人员人数和其内部机构的设置以及内部控制制度相匹配，并且应当具备相应数量的专职高管人员【答案】A41、（2017年真题）股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.辅导、改制、申报审核、发行上市B.改制、辅导、申报审核、发行上市C.辅导、申报审核、改制、发行上市D.申报审核、辅导、改制、发行上市【答案】B42、（2017年真题）下列属于股权投资基金提供的增值服务的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人B.自然人设立、法人设立C.有限责任公司、股份有限公司D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C45、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】D46、下列不属于股权投资基金行业自律组织的行业自律内容是（）。A.内控管理B.资金监管C.信息披露D.合同指引【答案】B47、关于并购基金的表述正确的是（）A.并购基金的收益主要来源于因管理増值带来的股权增值B.并购基金投资对象主要融长期企业C.并购基金往往通过注资的形式对企业增量股权进行投资D.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购【答案】A48、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.受益人管理人和持有人B.托管人，发起人和持有人C.发起人，管理人和持有人D.管理人，托管人