医药企业(行业)新版质量管理手册资料

药业有限公司质量手册QMS201501第5页共32页文件编号：_______________________________________________________________________________Xx药业有限公司质量手册第一版审核：批准：日期：_______________________________________________________________________________地址：电话：传真：邮编：颁布令本公司依据2010版《药品生产质量管理规范》中关于质量管理体系要求，编制完成了《质量手册》第一版，现予以批准颁布实施。本手册是公司质量管理体系法规性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的纲领和行动准则。公司全体员工必须遵照执行。总经理：年月日任命书为了贯彻执行2010版《药品生产质量管理规范》中关于质量管理体系要求，加强对质量管理体系动作的领导，特任命为我公司的质量管理体系管理者代表。管理者代表的职责是：1、确保质量管理体系的过程得到建立和保持；2、向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；3、在整个公司内促进顾客要求意识的形成；4、就质量管理体系有关事宜对外联络。总经理：年月日XX药业有限公司0.1目录章节号0.1版本1页次1/1标题0.1目录0.2质量手册说明0.3质量手册修改控制0.4企业概况1.0公司组织机构图2.0公司质量管理体系结构图3.0质量管理体系4.0管理职责4.1质量方针4.2质量目标4.3管理评审控制程序4.4管理评审控制程序5.0资源管理6.0公司质量安全应急处理机制附件一附件二附件三XX药业有限公司0.2质量手册说明章节号0.2版本1页次1/11、手册内容本手册系依据2010版《药品生产质量管理规范》和本公司的实际相结合编制而成，包括：⑴公司质量管理体系的内容；⑵公司质量管理体系要求的程序文件；⑶对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。2、术语和定义本手册采用2010版《药品生产质量管理规范》的术语和定义3、本手册为公司的受控文件，由总经理批准颁布执行。手册管理的所有相关事宜均由总经理办公室统一负责，未经管理者代表批准，任何人不得将手册提供给公司以外人员。手册持有者调离工作岗位时，就将手册交还总经理办公室，办理核收登记。4、手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。5、在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到质量保证部；质量保证部应定期对手册的适用性、有效性进行评审；必要时应对手册予以修改，执行《文件控制程序》的有关规定。XX药业有限公司0.3质量手册修改控制章节号0.3版本1页次1/1章节号修改条款修改日期修改人审核批准XX药业有限公司0.4公司概况章节号0.4版本1页次1/1药业有限公司座落于--省市县（区）街道（乡、镇）街（村）001号，始建于年。为适应市场经济的发展，年--月--日股份有限公司对药业有限公司实施整体收购兼并，改制成立“医药股份有限公司”。药业有限公司营业场所面积平方米，仓储面积平方米，质检中心面积平方米，行政办公区面积平方米，固定资产投资万元。公司设有八个部室：行政部、GSP办公室、财务部、质量部、物料部、销售部。公司现有员工人，中专以上学历人，占职工总人数的--%；技术人员--人，占职工总人数的--%；其中高级职称技术人员--人，占职工总人数的--%，中级职称技术人员人，初级职称技术人员9人，执业药师--人。本公司QP、QC、QA人员均有符合条件的专业技术人员担任，全面控制产品质量。本公司依据《药品经营质量管理规范》（2010年修订）关于质量管理体系的相关要求和本公司的实际相结合编制而成。学习优秀企业的管理模式，把许多创造性的建议和具体的工作结合在一起，确定了公司的质量方针和目标，制定了一系列的标准和管理程序，建立健全一体化的公司质量管理体系。XX药业有限公司1.0公司组织机构图章节号1.0版本1页次1/1董事会董事会董事长总经理行政部销售经理质量总监财务经理总经理助理理后勤部区域经理各店堂修工段质量保证部财务部仓储科总经理办公室办公室安保科售后部检验科XX药业有限公司2.0公司质量管理体系结构图章节号2.0版本1页次1/1消费者（和其他利益相关方）消费者（和其他利益相关方）消费者（和其他利益相关方）管理职责资源管理管理、分析和改善产品实现产品持续改进质量系统要求满意输入输出图例： 信息反馈 价值增值活动XX药业有限公司3.0质量管理体系章节号3.0版本1页次1/31目的说明对公司建立、实施和保持质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总要求。2范围适用于对公司质量管理体系及体系文件的控制。3职责3.1总经理负责领导公司建立、实施和保持质量管理体系；批准质量手册和发布质量方针和目标。3.2管理者代表确保质量管理体系的过程得到建立和保持；向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；在整个组织内促进顾客要求意识的形成。3.3质量保证部在管理者代表的领导下，确保公司质量管理体系正常运行；负责组织编制、审核与质量方针和目标相一致的质量管理体系文件。4程序概要4.1质量管理体系的总要求公司建立了质量管理体系，形成文件，加以保持和实施，并予以持续改进。a)公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件；这些过程可以是从识别顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是具体的质量活动的子过程；b)质量管理体系控制的范围：供词产品生产工艺开发机规模放大；生产产品由开发、转移及规模生产；商业生产；产品终止。对过程进行管理的目的是实施质量管理体系，实现组织的质量方针和目标；定期进行合理评审，实现评审结果，进行持续的改进。4.2质量管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。4.2.1按照2010版《药品生产质量管理规范》的要求及公司的实际情况，编制适宜的文件以使质量管理体系有效运行。XX药业有限公司3.0质量管理体系章节号3.0版本1页次2/34.2.2公司质量管理体系文件结构图：政策政策指导文件指导文件操作规程操作规程记录记录4.2.3政策文件类别文件举例说明政策质量手册工厂主文件工作职责说明书质量目标公司最高管理层负责批准此类文件不需要频繁修订4.2.4指导文件文件类别文件举例说明指导文件生产处方设别的维护和校准确认和验证变更管理偏差管理质量标准监测基于政策内容，相关管理人员负责编写根据政策变更、注册要求、法规更新或新的客户要求随时进行修订或定期回顾更新4.2.5操作规程文件类别文件举例说明操作规程操作程序基于指导文件的内容，相关的操作部门负责编写根据实际情况随时进行修订或定期回顾更新4.2.6记录文件类别文件举例说明记录记录基于规程内容进行编订根据实际情况随时进行修订或定期回顾更新XX药业有限公司3.0质量管理体系章节号3.0版本1页次3/34.3.0部门管理文件，作为各部门运行质量管理体系的常用标准：包括管理标准（各种管理制度等）；工作标准（岗位职责和任职标准等）；技术标准（国家标准、企业标准及岗位标准操作规程、检验标准操作规程等）；各部门记录文件等。4.3.1文件规定应与实际动作保持一致，随着质量管理体系的变化及质量方针、目标的变化，应及时修订质量管理体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性，执行《文件控制程序》的有关规定。4.3.2文件的详略程序应取决于产品类型、过程复杂程序、员工能力素质等，应切合实际，便于理解应用。4.3.3文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片、样件等，都应按照公司文件》进行管理。XX药业有限公司4.0管理职责章节号4.0版本1页次1/21目的规定公司总经理应承诺和实施的活动。2范围适用于公司总经理为建立和改进质量管理体系的承诺提供依据。3程序概要3.1管理承诺公司总经理通过以下的活动对其建立和改进质量管理体系的承诺提供依据。3.1.1向公司传达满足顾客和法律、法规要求的重要性总经理应树立质量意识，清楚了解让顾客满意是最基本的要求；总经理应清楚了解产品质量与公司每一个成员对质量的认识紧密相关；总经理应采取培训、内部刊物或会议等各种方式使全体员工都能树立质量意识，都能认识到满足顾客的要求和法律法规的要求对公司的重要性；并能经常持续地加强员工对质量的意识，使他们积极参加与提高质量有关的活动。3.1.2总经理负责制定和批准公司的质量方针和质量目标，参见《质量方针》和《质量目标》。3.1.3总经理按计划的时间间隔主持管理评审，执行《管理评审控制程序》。3.1.4总经理应确保公司质量管理体系动作能获得必要的资源，执行《资源管理》的规定。3.2以顾客为中心公司的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为目标，为此应做到：3.2.1确定顾客的需求和期望；3.2.2将顾客的需求和期望转化为要求；这些要求包括对产品的要求、过程要求和质量管理体系要求等，只有完全满足顾客需求和期望时，顾客才能满意。3.2.3使转化成的要求得到满足：公司必须满足法律法规及强制性国家和行业标准的规定；顾客的期望和需求、法律法规及强制性国家和行业标准的要求也会随时间而修订，因此公司转化的要求及已建立的质量管理体系也应随之更新，执行质量分析会和《文件控制程序》的规定。3.3为实现上述要求，本章编制下列文件；XX药业有限公司4.0管理职责章节号4.0版本1页次2/24.1质量方针4.2质量目标4.3管理评审控制程序4.3.1目标4.3.2范围4.3.3职责4.3.4程序XX药业有限公司4.1质量方针章节号4.1版本1页次1/1=1\*Arabic1为实现以顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到确定，并转化为公司的产品和服务要求，特确定本公司的质量方针为：“顾客至上、质量第一、诚信立业、优质高效”本公司要以最好的质量和最高的效率保持企业的生命力，诚信生产，保证供、消各方利益，以顾客为中心实现我们对顾客的承诺。本方针与公司总体经营方针相适应、协调，它是公司经营方针的重要组成部分。体现了满足要求和持续改进的承诺。本方针为制订和评审质量目标提供了框架，公司与质量有关的各部门应在此基础上制定相应的质量目标。各级领导要将质量方针传达到作业层次，使全体员工正确理解并坚决执行。公司应不断地对质量方针进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司内外环境的变化，执行《质量分析会SMP》。对质量方针的批准、发布、评审、修改都应实行控制，执行公司文件。总经理：年月日XX药业有限公司4.2质量目标章节号4.2版本1页次1/21目的对实现公司的质量目标进行管理策划。2范围适用于对确保实现质量目标的资源加以识别和策划。3职责3.1总经理根据公司的质量目标，配置必要的资源.。3.2管理者代表负责审核各部门为管理策划编制的有关文件。3.3质量保证部负责组织各部门进行管理策划，编写相应的策划文件，并对实施情况进行监督检查。3.4各部门主要负责人负责组织本部门的质量策划。4程序1质量目标1.1为实现公司的质量方针，公司总的质量目标为：常规产品生产设备运行合格率达到90%，在今后五年内每年递增2%；负责部门生产技术部。原辅料从经过确认的合格供应商处采购并符合质量标准；责任部门采购部、质量保证部。收率、物料平衡率超标批次≤5%成品检验合格率100%，质量授权人审核合格后放行；责任部门质量保证部。e)顾客投诉处理率100%,各级部门抽检合格率100%；责任部门质量保证部。1.2与质量相关的各部门应根据组织总目标进行分解，转化为本部门具体的工作目标，为保证目标的顺利完成，制定相应质量计划。质量计划：是为了实现某一质量目标而制定的具体操作规程、资源配备、衡量方法和指标等。质量计划应形成书面文件，其内容应与关公充分沟通，并使员工了解；他们的工作任务同时体现了业务目标的质量目标。2.质量目标与业务目标相结合，并符合质量方针的规定。3.为实现质量目标，质量管理体系的各级部门应提供相关资源和培训。XX药业有限公司4.2质量目标章节号4.2版本1页次2/24.应建立质量方针：由企业高层管理着制定并以正式文件签发的对质量的总体要求和方向，及其质量组成要素的基本要求；为下一步制定相应质量目标提供基础架构，是制定质量相关职能的基础质量目标：高层管理着应确保在企业的相关职能和曾侧上建立相应的质量目标，质量目标与质量方针保持一致、与相关部门和人员职责对应。质量计划：是为了实现某一质量目标而制定的具体操作规程、资源配备、衡量方法和指标等。质量计划应形成书面文件，其内容应与员工充分沟通，并使员工了解：他们的工作任务同时体现了业务目标和质量目标。XX药业有限公司4.3质量信息交流控制程序章节号4.3版本1页次1/24.3质量信息交流企业应建立质量信息交流、信息沟通机制，并保证其有效运行。沟通机制应形成正式管理文件，包括建立书面程序和信息流程图，其具体内容涉及以下几方面：确保来自客户的需求、法规要求以及委托方的信息能够及时沟通，包括：核心文件的管理和执行、质量标准的制定、操作规程的制定、质量协议的制定等确保企业各级职能之间的信息流通及时、全面，即各级职能部门或人员应该及时得到与其相应的信息和数据，包括：市场需求预测、生产计划、、检验放行之间的信息沟通；常规生产操作过程的质量信息和数据的传递；常规状态维护和检测信息的传递等确认、收集并整理系统运行数据，这是对系统进行评审的基础；是企业持续改进的关键信息；也是衡量是否满足预期要求并与客户做进一步沟通的依据；企业可以根据自身生产和产品的特点确定关键质量信息和数据。例如：对最新法规要求、注册标准的变更、客户需求的更新及其执行情况；人员培训、设施设备状态和环境监测相关信息和数据；物料和产品质量相关数据；变化趋势分析、风险分析；纠正措施和预防措施；变更管理等确保将所发生的产品质量问题和企业质量管理体系问题及时、逐级上报，并得到相应的解决。包括：自检和外部检验结果以及整改措施；物料、产品的拒收；检验结果超标；偏差处理；投诉和召回；重大紧急质量问题处理管理办法等沟通的范围可能涉及与质量有关的各个方面，包括：研发、法规注册、生产和质量管理等部门人员上述质量信息和数据的沟通和传递可以通过制定相应的管理程序加以规定；还可以通过定期质量会议和阶段性汇总报告的形式对指定或关心的问题进行沟通、评审；遇到中道或紧急问题时启动近期沟通机制。下图概括了信息沟通及时的主要内容、方式和职责，企业可根据具体情况适时。XX药业有限公司4.3质量信息交流控制程序章节号4.3版本1页次1/2法规要求、注册标准、客户需求、企业要求法规要求、注册标准、客户需求、企业要求信息流通信息流通质量方针/目标建立相关操作规程操作记录和质量数据数据的收集-分析-评估改进措施的制定、批准和执行紧急反映机制重大紧急质量问题高层管理着质量部门紧急反映机制重大紧急质量问题高层管理着质量部门相关部门执行操作规程信息常规沟通高层管理者(需要时)质量负责人相关部门阶段性汇报阶段性总结情况趋势分析新规定执行标准不符合项处理分析重大事件/变更质量系统回顾高层管理着质量部门相关部门定期质量会议 定期检查总体情况趋势分析新规定和标准不符合项处理分析CAPA/变更管理高层管理者(需要时)质量负责人相关部门 信息沟通机制主要内容、方式和职责XX药业有限公司4.4管理评审控制程序章节号4.3版本1页次1/31目的按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2范围适用于对公司质量管理体系的评审。3职责3.1高层管理着定期主持管理评审活动。3.2管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，编写相应的管理评审报告。3.3质量保证部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4程序4.1管理评审计划4.1.1每年至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。4.1.2质量保证部于每次管理评审前一个月编制《管理评审计划》，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括：评审时间；评审目的；评审范围及评审重点；参加评审部门（人员）；评审依据；评审内容。4.1.3当出现下列情况之一时可启动管理评审程序。公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；发生重大质量事故或用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时；当法律、法规、标准及其他要求有变化会对质量体系产生影响时。外部环境发生重大变化，影响到公司经营策略和方针时。质量审核中发现严重不合格时。新技术队质量体系可能带来影响时。XX药业有限公司4.4管理评审控制程序章节号4.3版本1页次2/3管理评审内容纠正预防措施偏差的整改措施完成和延误情况所有主要和严重偏差的整改和预防措施的执行情况技术投诉和假药投诉的趋势严重和重要的激素和投诉汇总，以及整改和预防措施的执行情况假药事件汇总产品召回纠正和预防措施的执行情况不合格批/反工/再加工生产批不合格批、返工批、重新加工批核有偏差批的汇总，包括根本原因调查和纠正预防措施的执行情况验证主计划确认、验证和再验证的完成情况未按计划完成情况，包括：过期和延迟的原因，以及改进措施定期产品质量回顾产品质量回顾的完成情况，以及与计划的偏差纠正预防措施的执行情况供应商资格确认供应商确认的完成情况，包括：质量协议和GMP审计未按计划完成情况以及改进措施官方、内部和客户GMP检查检查结果汇总向官方的承诺纠正预防措施的执行情况质量风险防止质量风险所采取措施的完成情况新的质量风险确认和报告管理和操作程序的评审操作程序的定期评审情况（包括国企SOP占总数的百分比）企业质量规程的执行情况GMP培训年度培训目标的完成情况4.3评审准备4.3.1预定评审前十天，质量保证部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。4.3.2质量保证部负责根据评审内容的要求，组织评审资料的收集准备必要的文件，评审资料由管理体制者代表确认。XX药业有限公司4.4管理评审控制程序章节号4.3版本1页次3/34.3.3质量保证部向参加评审的人员发放《管理评审通知单》，及本次评审计划和有关资料。4.4管理评审会议a)总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审内容做评价，对于存在或潜在的不合格项进行风险分析提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间；b)总经理对所涉及的评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。4.5管理评审结果4.5.1管理评审的输出应包括以下方面有关的措施：a)质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价；b)与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求；c)资源需求等。4.5.2会议结束后，由质量保证部根据管理评审输出的要求进行总结，编写《管理评审报告》，经管理者代表审核，交总经理批准，并发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可作为下次管理评审的输入。4.6改进、纠正、预防措施的实施和验证。质量保证部对管理评审的确定、改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4.7如果评审结果引起文件更改，应执行《文件控制程序》。4.8管理评审产生的相关的质量记录应由质量保证部保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。XX药业有限公司4.4管理评审控制程序章节号4.4版本1页次1/31目的说明对公司建立、实施和保持质量管理体系的总体性要求及对质量管理体系文件编制的总要求。2范围适用于对公司质量管理体系及体系文件的控制。3职责3.1总经理负责领导公司建立、实施和保持质量管理体系；批准质量手册和发布质量方针和目标。3.2管理者代表确保质量管理体系的过程得到建立和保持；向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；在整个组织内促进顾客要求意识的形成。3.3质量保证部在管理者代表的领导下，确保公司质量管理体系正常运行；负责组织编制、审核与质量方针和目标相一致的质量管理体系文件。4程序概要4.1质量管理体系的总要求公司建立了质量管理体系，形成文件，加以保持和实施，并予以持续改进。a)公司对质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件；这些过程可以是从识别顾客需求到顾客评价的大过程，也可以是具体的质量活动的子过程；b)质量管理体系控制的范围：供词产品生产工艺开发机规模放大；生产产品由开发、转移及规模生产；商业生产；产品终止。对过程进行管理的目的是实施质量管理体系，实现组织的质量方针和目标；定期进行合理评审，实现评审结果，进行持续的改进。4.2质量管理体系应形成文件，并贯彻实施和持续改进。4.2.1按照2010版《药品生产质量管理规范》的要求及公司的实际情况，编制适宜的文件以使质量管理体系有效运行。XX药业有限公司5.0资源管理章节号5.0版本1页次1/1目的应及时确定并提供实施和改进质量管理体系的过程所需资源。2.范围资源可包括人力资源、信息、基础设施、工作环境及财务资源等。3职责3.1高层管理着：确保提供重充足合适的资源3.2各级管理人员：提供明确支持，确保合理实施。4.内容4.1人力资源：质量管理体系中承担任何任务的人员都有可能直接或间接的影响产品质量，企业应确保配备足够的、胜任的人员，从以下几方面考虑：4.1.1a、确定所需人员应具备的资质和能力b、提供培训以获得所需的能力c、基于教育背景、培训、技能和经验队相关人员是否胜任予以确认d、确保企业的相关人员具有质量意识，即认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做贡献e、相关记录形成文件4.2基础设施：企业应确定、提供为达到质量要求所需的基础设施，并确认其功能复合要求、维护其正常运行。4.2.1产品实现过程资源对资源的具体要求是与特定的产品及其实现过程相关联的，产品的实现过程应考虑：指定产品你的质量目标和要求：法国要求、注册标准、客户需求、企业要求或标准等产品的设计和开发物料采购：供应商确认、物料符合标准需要建立的工艺及其验证和运行控制产品你质量控制盒放行产品贮运条件的建立、确认和维护6.0公司质量安全应急处理机制适用范围：本企业经营药品生命周期内。责任者：质量部。1.应急机制相关概念1.1药品安全应急机制与生产安全、交通安全等传统公共安全同属公共安全体系，应急机制可以理解为应付突发事件而采取的一些应急措施安排和制度。通常包括预防机制、预警机制、反应机制、控制机制、恢复机制等五个主要部分。1.2药品安全突发事件的特点1.2.1健康危害性：指药品安全突发事件一旦发生，其对公众的危害全部或主要表现为影响公众健康和生命安全。1.2.2广域性：因药品的流通具有广域性，在突发事件发生后，其危害也是广域的，给应对带来极大困难。1.2.3难甄性：药品安全突发事件的发生及发展往往有一定过程，还可能存在与合格药品产生的不良反应相裹杂的现象，必须依靠专业技术手段分辨研判，故短时间内一般难以甄别事件缘由。1.2.4启动应急机制的前提：分析判断事件的性质、类型及影响，如涉及重大人员伤亡，即启动应急机制。1.2.5应急机制的主要内容：成立应急组织，制定工作计划和应急预案；出现突发事件及时报吿当地政府主管部门，确定联络方案，保障信息畅通；开设热线电话，收集各方资讯；协调有关单位共同开展工作。2.药品安全应急机制制定依据2.1SFDA《药品召回管理办法》（局令第29号，2007年12月）相关规定。2.2GMP中质量风险管理、产品召回等规定。3.质量安全应急处理工作机构3.1本公司质量管理委员会下设质量安全应急处理工作领导小组（在办理召回药品时称药品召回处理小组），由总经理担任组长，质量负责人任副组长，生产负责人、总工程师、质量受权人、质量部、生产部等部门经理任成员。3.2领导小组下设办公室（简称质安办），负责质量安全应急处理的日常工作（其职能由质量部兼）。3.3领导小组名单及联系方式另行公布，质安办保持其联络畅通。4.质量安全应急处理工作宗旨与任务4.1我公司质量安全应急处理工作宗旨为：日常以预防发生为主，突发以应急处理为重。4.2健全质量管理体系，持续稳定地生产适用于预定用途、符合注册批准或规定要求和质量标准的药品；开展质量风险管理等质管活动，最大限度减少药品生产过程中污染、交叉污染以及混淆、差错的风险。4.3按照《药品召回管理办法》的规定建立和完善药品召回制度，收集药品安全的相关信息，对可能具有安全隐患的药品进行调查、评估，召回存在安全隐患的药品。4.4突发事件发生后，立即启动应急预案，按照规定的程序收回已上市销售的存在安全隐患的药品。严格控制尚未发运的同类产品。4.5对生产过程中发生的质量安全事件，严令不得放行、严格控制，并审评追溯其它相关产品。5.质量安全应急处理工作实施规定5.1预防机制5.1.1质安领导小组主持全局质量安全应急处理一线指挥、外部协调等工作。5.1.2健全质量管理体系使质量保证系统和GSP管理系统及质量控制系统有效运转。5.1.3从质量风险管理角度开展与预防工作相关联的活动：全员岗位培训、持证上岗；现场管理严格执行工艺规定，偏差处理，变更控制；实施确认验证，原辅料供应商审计，持续稳定性考察，纠正和预防，严格控制原辅料和产品放行的审核评价。5.2预警机制5.2.1质安办负责日常质量安全应急处理工作。应开展药品安全隐患调查，多渠道获取相关药品安全信息，对各种信息进行汇总分析，及时向领导小组报告。5.2.2从相关渠道及时获取产品质量安全信息：商业客户走访，商业客户或医院药品不良反应（ADR）信息反馈，产品投诉，产品退货，产品召回。5.2.3药品不良反应（ADR）监测站加强药品的信息监测，以便采取正确的处置措施。信息的报告和处理、应快捷、准确、详实、重要信息应立即上报，因客观原因一时难以准确掌握信息，应及时报告基本情况，同时，抓紧调查处理并随后补报详情。5.2.4出现药品检验超标（OOS）或异常，持续稳定性考察结果超标（OOS），产品质量回顾数据失常现象及时报质安办。5.3药品安全隐患调查评估5.3.1在预防、预警阶段，应根据相关信息开展药品安全隐患调查并对药品安全隐患进行评估。5.3.2药品安全隐患调查的内容应当根据实际情况确定，评估。（见下表）因素药品安全隐患调查的内容1基本情况已发生ADR事件的种类、范围及原因2药品使用是否符合药品说明书、标签规定的适应症、用法用量的要求3药品制造是否符合国家标准，是否符合GMP，生产工艺是否与批准的一致；4药品储运储存、运输条件是否符合要求5使用人群药品主要使用人群的构成及比例6流通分布可能存在安全隐患的药品批次、数量及流通区域和范围；7其他其他可能影响药品安全的因素评估项目药品安全隐患评估的主要内容1引发危害可能性可能性有多大，是否已经对人体健康造成了危害2对主要使用人群的危害影响影响程度、影响面3对特殊人群的危害影响影响程度、影响面（尤其是高危人群的危害影响，如老年、儿童、孕妇、肝肾功能不全者、外科病人等）4危害的严重与紧急程度严重程度（伤亡程度/人数）、处理紧迫程度5危害导致的后果。死亡、致残等严重危害、暂时的可逆的危害、轻微5.4反应机制5.4.1制定产品召回程序和应急预案。5.4.2对收集的信息（包括外部同品种产品）进行分析，对可能存在安全隐患的药品进行调查评估，发现药品存在安全隐患的，应当决定主动召回。5.4.3在作出药品召回决定后，迅速制定召回计划并组织实施。召回级别与时限按下表规定。序召回级别药品安全隐患的严重程度规定时限相关事项1一级召回使用该药品可能引起严重健康危害的在24小时内通知到有关药品经营企业、使用单位停止销售和使用，同时向省药监局报告。启动应急预案并展开运作。2二级召回使用该药品可能引起暂时的或者可逆的健康危害的在48小时内3三级召回使用该药品一般不会引起健康危害，但由于其他原因需要收回的。在72小时内5.4.4在启动药品召回后，一级召回在1日内，二级召回在3日内，三级召回在7日内，将调查评估报告和召回计划提交给省药监局备案。5.5控制机制5.5.1组织保障：按召回级别质量安全应急处理工作领导小组（药品召回处理小组）进入相应处理状态。5.5.2紧急救援与医疗保障：当事态严重，面临危害用户生命安全时，应向政府相关部门求援，请求派出应急医疗救护队，紧急救护受害人员，实施应急救援。对已在医院内就医用户，与院方密切协调、实施医疗救助。5.5.3通信与信息保障：设专用电话，专门人员轮班值守，保证信息及时、准确、快速传递。5.5.4资金保障：启动本企业药品安全应急专项资金，按照事故的伤害程度投入使用。如资金缺口大，应及时向上级公司申请拨款或向政府求援。5.5.5交通运输保障：紧急救援时，请求政府相关部门调集救援车并应急指挥交通，救援车辆优先安排，优先调度，优先放行，确保运输畅通。5.5.6治安维护：紧急救援时，请求政府相关部门做好现场的治安管理工作，保证救援工作的顺利进行，维护正常社会秩序。5.5.7召回产品控制：按SMP、SOP-SM序列文件中《产品召回管理制度》和《退货和收回产品的接收与处理标准操作规程》的规定处置。5.6恢复机制5.6.1应急终止一周内，质量安全应急处理工作领导小组写出书面总结报告。总结报告应包括下列基本内容：事故原因、发生过程及造成的后果（包括人员伤亡、经济损失）分析、评价，采取的主要应急响应措施及其效果，主要经验教训等。5.6.2质量管理委员会对事故进行调查评估，总结经验，找出问题和存在的关键,提出改进意见，进一步做好应急工作。5.6.3质量管理委员会对参加药品安全突发事件处置工作做出突出贡献的集体和个人给予表彰和奖励；对在处置工作有失职、渎职等行为或迟报、瞒报、漏报重要情况的有关责任人，要依法给予行政处分，直至追究刑事责任。5.6.4质量管理委员会以书面形式宣布结束，并立即通知有关部门，进入正常管理状态。XX药业有限公司章节号版本页次附件一：主要的风险管理工具及其适用范围工具及技术风险评估过程风险识别风险分析风险评价后果可能性风险等级头脑风暴法非常适用适用适用适用适用结构化/半结构化访谈非常适用适用适用适用适用德尔菲法非常适用适用适用适用适用情景分析非常适用非常适用适用适用适用检查表非常适用N适用N适用N适用N适用预先危险分析非常适用N适用N适用N适用N适用失效模式和效应分析(FME适用)非常适用N适用N适用N适用N适用危险与可操作性分析(H适用ZOP)非常适用非常适用N适用N适用非常适用危险分析与关键控制点(H适用CCP)非常适用非常适用N适用N适用非常适用保护层分析法非常适用N适用N适用N适用N适用结构化假设分析(SWIFT)非常适用非常适用非常适用非常适用非常适用风险矩阵非常适用非常适用非常适用非常适用适用人因可靠性分析非常适用非常适用非常适用非常适用适用以可靠性为中心的维修非常适用非常适用非常适用非常适用非常适用业务影响分析适用非常适用适用适用适用根原因分析适用N适用非常适用非常适用N适用因果分析适用非常适用N适用适用适用风险指数适用非常适用非常适用适用非常适用故障树分析N适用适用适用适用适用事件树分析N适用非常适用非常适用适用N适用决策树分析N适用非常适用非常适用适用适用层次分析法(适用HP)N适用非常适用非常适用非常适用非常适用均值—方差模型N适用适用适用适用非常适用附件2：主要的风险管理工具的特点风险评估方法及技术特点影响因素能否提供定量结果资源与能力不确定性的性质程度复杂性头脑风暴法及结构化访谈低低低否德尔菲法一种综合各类专家观点并促其一致的方法，这些观点有利于支持风险源及影响的识别、可能性与后果分析以及风险评价。需要独立分析和专家投票。中中中否情景分析在想象和推测的基础上，对可能发生的未来情景加以描述。可以通过正式或非正式的、定性或定量的手段进行情景分析。中高中否检查表一种简单的风险识别技术，提供了一系列典型的需要考虑的不确定性因素。使用者可参照以前的风险清单、规定或标准。低低低否预先危险分析(PH适用)PH适用是一种简单的归纳分析方法，其目标是识别风险以及可能危害特定活动、设备或系统的危险性情况及事项。低高中否失效模式和效应分析(FME适用)FME适用是一种识别失效模式、机制及其影响的技术。有几类FME适用：设计(或产品)FME适用，用于部件及产品；系统FME适用；过程FME适用，用于加工及组装过程；还有服务FME适用及软件FME适用。中中中是危险与可操作性分析(H适用ZOP)H适用ZOP是一种综合性的风险识别过程，用于明确可能偏离预期绩效的偏差，并可评估偏离的危害度。它使用一种基于引导词的系统。中高高否危险分析与关键控制点(H适用CCP)H适用CCP是一种系统的、前瞻性及预防性的技术，通过测量并监控那些应处于规定限值内的具体特征来确保产品质量、可靠性以及过程的安全性。中中中否结构化假设分析(SWIFT)一种激发团队识别风险的技术，通常在引导式研讨班上使用，并可用于风险分析及评价。中中任何否风险矩阵风险矩阵(RiskM适用trix)是一种将后果分风险矩阵级与风险可能性相结合的方式。中中中是人因可靠性分析人因可靠性分析(HR适用)主要关注系统绩效中人为因素的作用，可用于评价人为错误对系统的影响。中中中是以可靠性为中心的维修以可靠性为中心的维修(RC