证券从业之金融市场基础知识提升训练B卷提分附答案

证券从业之金融市场基础知识提升训练B卷提分附答案

单选题（共50题）1、LOF的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B2、金融市场，按照组织方式，可以划分为（）和（）。A.—级市场二级市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.交易所市场场外交易市场【答案】D3、根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。?A.记名股票B.优先股票C.无记名股票D.记名股票或无记名股票【答案】A4、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。A.①②B.①③C.①②③D.①②③④【答案】D5、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（??）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】B6、基金类机构投资者包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、基金管理人应当履行的职责有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A8、长期资本流动的主要方式不包括（）。A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际信贷【答案】B9、流通市场的作用体现在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、债券竞价原则的主要内容是（）。A.价格优先，时间优先，客户委托优先B.数量优先，时间优先，客户委托优先C.价格优先，时间优先，数量优先D.价格优先，数量优先，客户委托优先【答案】A11、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部B.中国证监会C.国家银行D.原中国银监会【答案】C12、股票投资分析方法主要分类不包括以下（）。A.重点分析法B.基本分析法C.技术分析法D.量化分析法【答案】A13、下列关于风险的说法错误的是（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】D14、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】D15、基金运作可分为（）三大部分。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B16、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管??B.基金?C.资产管理??D.信托?【答案】D17、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B18、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】B19、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C20、下列说法中，错误的有（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A23、目前，在我国从数量上看，是证券市场()最广泛的投资者。A.机构投资者B.非银行金融机构C.个人投资者D.证券公司【答案】C24、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B25、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D26、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D28、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B29、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B30、下列属于非柜台委托的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D31、可转换债券的回售条件一般是()。A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度【答案】C32、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、在债券的票面价值中，要规定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B34、沪港通与QFII和QDII的区别有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】C36、下列关于申请发行人民币债券应提交的材料包括（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B37、我国记账式国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、以下不是信用衍生产品交易特征的是（）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】A39、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.《证券投资基金管理暂行办法》颁布B.《证券投资基金法》实施C.《证券投资基金法》试点D.《证券投资基金管理暂行办法》实施【答案】B40、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况【答案】D41、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。A.1B.2C.3D.5【答案】A42、国际短期资金流动的类型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D43、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B45、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（）亿元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B46、普通股股东的权利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A47、可管理性是指通过（）金融风险可以得到有效的预测和控制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】B49、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审