基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测提分A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测提分A卷带答案

单选题（共50题）1、欧洲议会于（）通过了《泛欧金融监管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A2、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化C.成本法属于相对估值法D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D3、私募股权基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.账面重置法和清算价值法B.账面价值法和清算价值法C.账面重置法和重置成本法D.账面价值法和重置成本法【答案】D4、契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定，但在实务中相关约定同样需参照现行（）和业务指引的要求。A.中国证监B.国家发改委C.行业监管D.基金制度【答案】C5、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D7、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D8、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策【答案】B9、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、有限合伙企业的设立人数应为（）。A.2个以上50个以下B.200个以下C.10个以上D.10个以上100个以下【答案】A11、某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任B.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任【答案】C12、（2017年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A13、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。A.将买卖指令配对竞价成交B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.开市价格由连续竞价形成【答案】D14、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.依法宣告破产C.了结公司债权、债务D.分配公司剩余财产【答案】B15、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】A16、(2017年)某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人入伙，投资者A认缴200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说法正确的是（）。A.投资者A以其实缴的100万元为限承担责任B.投资者A对入伙的有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.投资者A以其认缴的200万元为限承担责任D.投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担【答案】C17、下列属于前言部分主要阐述尽职调查（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、《中华人民共和国合伙企业法》所指的有限合伙企业由（）组成。A.普通合伙人和有限合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.法人或其他组织【答案】A19、有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（）制定。A.《合伙企业法》B.《基金法》C.《证券法》D.《公司法》【答案】A20、（2016年真题）股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现（）。A.专业化运营B.内部牵制C.业务流程控制D.授权流程管理【答案】C21、管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.组织结构应当权责分明、相互制约B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性D.建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行【答案】B22、股权投资基金投资后项目监控管理的指标不包括（）。A.公司战略与业务定位B.经营风险控制情况C.产品销售与市场开拓情况D.公司治理情况【答案】C23、（2017年真题）根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更【答案】D24、在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A.财务指标B.市场信息追踪指标C.经营指标D.管理指标【答案】D25、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】A26、回购的发起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C27、（2017年真题）中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A28、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】D29、对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（）。A.对纠纷各方进行民间性调解B.对纠纷各方进行仲裁C.会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼D.会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避【答案】A30、在排他期限内，目标企业（）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（）等事项，应当在基金合同中进行约定。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、息税前利润的计算公式为（）。A.息税前利润（EBIT）=净利润-所得税+利息B.息税前利润（EBIT）=净利润-所得税-利息C.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税-利息D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】D33、（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、夹层资本通常由（）提供。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C35、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（）。A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】D38、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B39、公司型基金的章程应当具备的条款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D40、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。A.新兴行业B.成熟阶段C.不景气行业D.成长阶段【答案】C41、中国证券投资基金业协会是社会团体法人，其特点是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、随售权条款通常与（）条款同时出现。A.第一拒绝权B.反摊薄C.随售权D.优先认购权【答案】A43、股权投资基金的合格投资者要求，净资产不低于（）的单位，或者金融资产不低于（）万元的个人。A.500万元，200万元B.1000万元，200万元C.500万元，300万元D.1000万元，300万元【答案】D44、关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C45、下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（）。A.行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充B.政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C.行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质D.政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施【答案】C46、境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策划上市方案B.企业改制C.公开发行和交易D.上市申报【答案】B47、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B48、为支持创业投资发展，“创投国十条”提出了16项具体措施不包括（）A.大力培育和发展合格投资者B.完善创业投资税收政策C.研究鼓励长期投资的政策措施D.鼓励境外有实力的创业投资企业积极稳妥“走进来”【答案】D49、针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包