战略风险管理清单

风险清单,,,,,

一级风险,二级风险名称,责任部门,三级风险编号,三级风险名称,三级风险描述

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战略风险,宏观经济风险（即由于国内外政治因素或经济环境的不利变化、国家法律法规、政府管制政策发生不利变动而导致的风险）,,1.01.01,国家战略影响,国家外交战略、国家安全战略等出现不利变化，影响公司的经营。

,,,1.01.02,国内宏观经济及经济周期影响,国家宏观经济、经济周期等出现不利变化，影响公司的经营。

,,,1.01.03,国际经济影响,国际经济发展的不确定性，影响公司的经营。

,,,1.01.04,贸易保护影响,部分国家贸易保护影响公司出口业务，区域性贸易协议影响公司进口业务，影响公司的经营。

,,,1.01.05,环保趋势影响,来自全球气候变暖、国内外节能减排、低碳经济等方面的压力加大，影响公司的经营。

,宏观政策及政府监管风险（即由于宏观政策及政府监管的不利变化导致的风险）,,1.02.01,国家经济政策影响,国家宏观经济政策、产业政策、国家标准、行业标准等出现不利变化，影响公司的经营。

,,,1.02.02,政府监管影响,政府监管行为变动（如天然气、电力价格调控）影响公司的经营。

,,,1.02.03,法律法规影响,国家出台或修订公司治理/会计核算/人员用工/合同管理/招投标/广告/安全等方面的法律法规，影响公司的经营。

,,,1.02.04,HSE政策影响,监管机构增加环保方面监管措施影响公司的经营（如颁布国家严格的安全、环保及质量标准，颁布节能减排政策等，导致项目延期、成本上升；或现有技术/设备水平低于国家许可的产业、环保等政策标准而亟需改造技术/设备，导致公司运营成本增加，甚至被终止经营）。

,,,1.02.05,税收政策影响,国家或地方的税收政策变动，提高所从事行业的相关税费或以前享受的税收优惠政策取消，导致公司税收负担增加，影响公司实现盈利目标。

战略风险,"

战略规划风险（即由于公司制定的战略决策不符合股东、其他关键利益相关者的期望以及公司的现状而导致的风险）",,1.03.01,战略决策不当,公司的战略定位、资源储备、产业链优先级、竞争策略等战略决策不恰当，战略、规划、计划、目标制定出现偏差，或发展战略分散，市场定位不清晰，导致战略性失败。

,,,1.03.02,战略脱离实际/偏离主业,发展战略过于激进，脱离公司实际能力或偏离主业，导致公司过度扩张，甚至经营失败。

,,,1.03.03,战略调整过于频繁,发展战略因主观原因频繁调整，导致资源浪费，甚至危及公司的生存和持续发展。

,,,1.03.04,战略调整不及时,制定战略所依据的外部环境发生重大变化时，发展战略未及时调整，导致公司经营受影响。

,,,1.03.05,战略决策未被认同,战略决策未得到利益相关者（政府、投资者、供应商、客户、员工等）的认同，影响公司战略目标实现。

,战略执行风险（即由于战略与组织架构和管理流程的不匹配、不恰当的资源分配及战略合作伙伴等原因，而导致战略实施无效或低效的风险）,,1.04.01,组织架构与战略不匹配,管控模式/组织架构与发展需求不匹配，影响公司战略目标实现。

,,,1.04.02,资源分配与战略脱节,资源分配与制定的战略脱节，影响公司战略目标实现。

,,,1.04.03,商业模式不适应战略需要,公司现有商业模式不适应市场发展及公司战略发展需要，影响公司战略目标实现。

,,,1.04.04,战略目标分解不充分,"战略目标分解不够充分,缺乏切实可行的商业计划支持,影响公司战略目标实现。"

,,,1.04.05,未落实战略,"经营目标与战略规划不匹配或不衔接,影响公司战略目标实现。"

,,,1.04.06,战略未能有效传达,发展战略及规划不能有效的传达给各单位，影响公司战略目标实现。

,,,1.04.07,战略合作伙伴缺失,在战略执行过程中，由于战略合作伙伴关系无法建立或未恰当建立，影响战略实现。

,,,1.04.08,考核评价与战略不匹配,公司的考核评价标准与战略目标不匹配，不利于对战略目标实现管理和监控，影响战略实现。

,投资决策风险（即由于对重大战略性投资的决策或执行不恰当，而导致公司产生重大损失的风险）,,1.06.01,投资决策与战略不一致,投资活动与公司战略不符，影响公司战略目标实现。

,,,1.06.02,投资信息不当导致投资决策失误,投资条件变化、前期论证不充分、实际把握不准、技术方案未能充分优化，导致投资决策失误，影响公司实现预期投资收益。

,,,1.06.03,投资项目未获核准,投资项目没有获得国家核准，无法获取正式运营许可，导致项目不能合法运营。

,,,1.06.04,投资设计规划存在隐患,项目设计规划阶段的选址和方案存在隐患，影响项目正常投产和运营效益。

,,,1.06.05,投资决策机制不当,缺乏或未有效运行可行性研究等科学的投资决策机制，导致形成不恰当的投资决定。

战略风险,跨国经营风险（由于跨国经营面临境外政治、经济、市场、环境、法律等差异或不利变动导致的风险）,,1.07.01,境外政治经济环境影响,境外分支机构/投资、经营业务所在国家政治环境（战乱/政变/政府更替/恐怖袭击/骚乱等）或经济环境（经济衰退/金融危机/通货膨胀/国际支付能力等）发生变化，影响公司境外经营战略的规划与实施，还导致公司在该国的业务开展受影响或款项无法及时收回，影响公司实现经营目标。

,,,1.07.02,国际关系影响,境外分支机构/投资、经营业务所在国家与我国关系恶化，导致业务关系紧张或业务终止，影响公司实现经营目标。

,,,1.07.03,境外业务过度集中,对高风险国家或地区的最高业务量和额度设置不够合理，导致业务风险过度集中（如对某国家或地区的业务依存度过高），一旦该国或地区发生重大变动，引起公司相关业务萎缩或中断。

,,,1.07.04,境外业务受当地政府干预,跨国经营受到业务所在国家/地区政府的审查干预、或必须遵循该国家/地区相关监管规则，影响公司经营目标的实现。

,,,1.07.05,境外业务受当地政策和监管要求变动影响,未能准确掌握并及时跟进业务所在国的经济、税收、外汇等的政策和监管要求变化，被相关监管机构处罚，影响公司境外投资/分支机构正常运营、影响公司声誉或导致公司资产损失。

,,,1.07.07,境外业务所在国家法治缺陷,境外分支机构/投资、经营业务所在国家法治不完备，影响公司实现经营目标。

,,,1.07.08,境外非政府组织活动影响公司业务,境外业务所在国非政府组织（环保/人权/劳工/动物保护等）干涉公司业务，影响公司实现经营目标。

,,,1.07.09,境外业务所在国家发展落后,由于境外分支机构/投资、经营业务所在国家发展落后，基础设施、公共卫生、自然条件差、信息闭塞等原因，对员工健康、安全等产生不利影响、导致公司投资、运营成本加大，影响公司实现经营目标。

,,,1.07.10,国际化管理人才短缺,国际化管理人才短缺，（如缺乏业务所在国专门的法律、经营人才等），影响境外经营的效率和效果。

,,,1.07.11,宗教文化冲突,境外投资/分支机构内部不同国家员工之间，或境外投资/分支机构与当地业务供应商、客户、监管机构之间存在文化理念、宗教冲突，影响公司实现经营目标。

,,,1.07.12,管理理念、模式冲突,境外投资/分支机构内部不同国家员工之间存在管理理念、管理模式冲突，影响公司实现生产经营目标。

,,,1.07.13,境外信息不充分,业务所在国的政治、经济、市场等信息收集不充分，影响经营决策、生产经营预算、计划的准确性，进而影响公司实现生产经营目标。

战略风险,"

合资/合作风险（由于合资/合作业务管控不当导致的风险）",,1.08.01,合资/合作伙伴选择不当,合资/合作伙伴选择不当，导致公司损失或未能取得预期的收益。

,,,1.08.02,合资/合作关键要素出现问题,合资/合作公司的关键要素出现问题，（如合理确定合资/合作项目收益分配原则、原料供应、产品销售、工程建设项目等），导致中外合资/合作公司经营失败。

,,,1.08.03,合资/合作中断,合资/合作伙伴因经济环境变化等原因进行战略调整，部分合作伙伴无力投资或不能继续进行合资/合作项目，影响公司经营效果。

,,,1.08.04,合资/合作公司组织架构设置不当,合资/合作公司的治理结构、经营管理机构设置不当，无法有效保护公司利益。

,,,1.08.05,合资/合作公司技术引进不当,合资/合作方引进的技术不符合项目要求或技术指导错误，导致公司难以实现预期的合资/合作目标。

,,,1.08.06,合资/合作公司人员委派不当,公司向合资/合作公司委派人员不当，导致中外合资/合作公司经营失败。

,,,1.08.07,合资/合作中公司权益未落实,合资/合作公司管理不当，未能落实公司合法权益，导致公司损失。

,市场控制力风险（由于公司市场控制力出现不利变化导致的风险）,,1.10.01,市场控制力下降,公司与战略合作伙伴、主要客户、供应商及竞争对手的实力消长出现不利变化，对主要原材料供应市场、主要产品销售市场的控制力下降。

,新业务发展风险（外部环境波动或内部资源调配不当导致的风险）,,1.11.01,外部环境波动影响新业务发展,外部环境波动，影响新业务的经济可行性和发展前景。

,,,1.11.02,公司资源配备不足影响新业务发展,公司对新业务配置的资源不足，影响新业务的经济可行性和发展前景。

战略风险,产业链衔接风险（产业链衔接不当导致的风险）,,1.12.01,未发挥产业链协同效应,公司上中下游业务的发展、经营方向或进度不协调，影响产业链发挥协同效应，导致资源浪费。

,公司并购风险（由于并购交易业务管控不当导致的风险）,,1.13.01,并购尽职调查不当,并购尽职调查不全面、不科学，导致并购决策错误。

,,,1.13.02,并购方案不合理,并购方案编制不合理（如未充分考虑财务风险，公共关系，人员安置和政府行为等风险），导致并购战略失败或者公司利益受损。

,,,1.13.03,并购对价不合理,并购交易对价不合理，导致并购战略失败或者公司利益受损。

,,,1.13.04,并购交易人员差错或舞弊,并购交易人员在交易中出现重大差错、舞弊、欺诈等行为损害公司利益。

,,,1.13.05,并购审批不当,并购交易未经适当审批或超越授权审批损害公司利益。

,,,1.13.06,并购合同履行不当,未恰当履行并购交易合同或协议，导致诉讼纠纷或公司利益受损。

,,,1.13.07,并购整合不当,在并购整合过程中，未妥善处理组织结构、政策程序、业务流程、公司文化、数据和信息系统的整合问题，影响公司实现并购目标。

,品牌风险（由于品牌管控不当导致的风险）,,1.14.01,品牌