证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟模拟A卷带答案

证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟模拟A卷带答案

单选题（共50题）1、（2016年真题）一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。（）A.30；60B.30；90C.60；90D.60；120【答案】A2、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.45B.90C.30D.60【答案】C3、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B4、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（）。A.证券市场的正常管理秩序B.期货交易市场的正常管理秩序C.期货投资人的合法利益D.纳税人的合法利益【答案】D5、（2016年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D7、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】D9、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D11、单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。A.百分之十五B.百分之五C.百分之三D.百分之十【答案】C12、下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构【答案】D13、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D14、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处（）的罚款。A.10万元；10万元以上50万元以下B.20万元；20万元以上100万元以下C.30万元；30万元以上100万元以下D.50万元；50万元以上100万元以下【答案】A15、投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】D16、以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线【答案】A17、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏【答案】A19、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D20、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】C21、上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院【答案】D22、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、证券金融公司应当每个交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、(2019年真题)募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，A.当日B.次日C.下一交易日D.2个交易日后【答案】A27、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经()审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会D.监事会【答案】A29、下列说法正确的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.③④【答案】C30、甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】C31、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面A.2B.3C.12D.6【答案】D32、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B33、(2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C34、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B37、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记【答案】B38、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C39、洗钱风险管理工作基本原则（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C40、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D41、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】A42、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D43、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】D45、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D47、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ