证券从业之金融市场基础知识过关检测分析A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测分析A卷带答案

单选题（共50题）1、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、股票退市制度存在的意义包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B3、关于股权类期货下列说法中正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A5、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）?A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D6、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。A.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并常见于低价股D.股票合并又称并股【答案】A7、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D9、下列关于利率传导机制说法错误的是（）。A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】C10、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、下面关于风险的说法错误的是（）。A.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体B.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等C.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件D.风险识别是进行风险管理的后续工作【答案】D13、证券市场上最活跃的机构投资者是()。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】B14、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、()是基金管理公司最核心的一项业务。A.证券投资基金业务B.受托资产管理业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【答案】A16、下列属于交易所市场的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】B17、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B18、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A19、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A20、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。A.法人B.社会自然人C.专业人士D.组织【答案】B21、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】C22、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C23、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。A.普通股B.优先股C.金股D.银股【答案】C24、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期【答案】D25、下列关于债券基金的说法不正确的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金适合于稳健型投资者C.当市场利率下调时，债券基金收益将下降D.在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金【答案】C26、中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C28、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D29、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D30、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】A31、下列属于压力测试原则的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A32、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司【答案】A34、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、以下不属于中央银行负债业务的是（）。A.储备货币B.发行债券C.自有资金D.对政府债权【答案】D36、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】B37、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股【答案】C38、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。A.筹资与并购B.筹资与投资C.发行与回购D.投资于并购【答案】B39、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（）条件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A40、套期保值的基本做法是（）A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A41、科创板具体交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A42、国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C43、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（）所采取的方针和措施的总和。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、（2019年真题）私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每个完整年度结束之日起一个月【答案】A45、下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D46、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A48、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（）A.风险补偿与准备金策略B.