证券从业之金融市场基础知识提升训练提分A卷含答案

证券从业之金融市场基础知识提升训练提分A卷含答案

单选题（共50题）1、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C2、下列属于资产证券化参与者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A3、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融服务体系C.有效维护金融稳定的金融服务体系D.面向全球、平等竞争的金融服务体系【答案】B4、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B5、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D7、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B8、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B9、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。A.期望损失模型B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平【答案】A10、封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C12、按照我国《证券法》的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D13、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。A.台湾50指数B.综合股价平均数C.发行量加权股价指数D.产业分类股价指数【答案】C15、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A16、根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A17、按照发行时证券的性质，证券分为()。A.可转换债券、可转换优先股票B.可转换普通股票、可转换优先股票C.可转换债券、可转换普通股票D.可转换债券、信用债券【答案】A18、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动【答案】D19、按照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】A20、证券金融公司的组织形式为（）。A.股份有限公司B.有限责任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A21、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】C22、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.①③④B.②③C.①②③④D.①②④【答案】D23、市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，（）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息减少，股票价格下降D.公司股息减少，股票价格上升【答案】C24、.以下不属于金融衍生品的是（）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】D25、（2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（）。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股【答案】A26、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C28、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（）A.招标日前4个至2个法定工作日B.招标日前4个至1个法定工作日C.招标日前5个至1个法定工作日D.招标日前5个至2个法定工作日【答案】B29、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】A30、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】A31、下列关于基金运作的说法，错误的是()A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，基金财产的估值与会计核算等多个环节B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现管理人的价值C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管理、和后台管理三大部分D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然而然就好【答案】D32、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】D33、金融市场（），是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。A.资产融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】D34、经济政策包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D35、送股实质上是留存利润的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和资本化D.二次分配【答案】C36、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B37、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C38、基金的自律组织主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D39、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.C公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C40、政府发行债券所筹集的资金可用于（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、保荐人的保荐责任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C42、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。A.30B.35C.40D.45【答案】B43、基金应当披露的定期报告不包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.月度报告D.季度报告【答案】C44、区域性股权市场实行的制度是（）。A.投资者制度B.准入制度C.核定制度D.合格投资者制度【答案】D45、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试【答案】B46、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】B47、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、一般来说，下列属于中央银