辅导备案材料格式要求

附件2辅导备案材料格式要求一、基本格式要求1．材质纸质材料使用A4幅面纸张装订成册，电子文档刻制光盘附于册内。2．封面封面应标注“XX公司辅导备案材料”字样，还应载明保荐机构名称。3．扉页以《联络表》为扉页。4．目录依照附件四列示的辅导备案申报材料次序，按材料分项内容编制目录并置于《联络表》之后作为正式材料首页。5．报送数量报送一份根据以上要求制作的书面和电子版材料。6．其他要求所有文件均应加盖相关单位的公章。二、具体格式要求1.1.联络表内容及格式联络表单位（全称）联系人职务座机传真手机电子邮箱公司董事长总经理财务总监董秘证券事务代表保荐机构签字保荐代表人签字保荐代表人项目现场负责人会计师事务所签字会计师签字会计师项目现场负责人律师事务所签字律师签字律师项目现场负责人2.2.辅导备案申请报告主要内容辅导备案申请报告辅导备案申请报告的主要内容包括但不限于：.公司的设立及历史沿革；.公司目前的股东及其基本情况，单独注明直接或间接持股的管理层、职工、外部投资者；.溢价入股股东的股份认购价格；.公司及其分、子公司股权结构图，实际控制人参控股公司股权结构图；.公司主要产品或主营业务及其利润贡献比例、成本构成及其比例、主要供应商和客户采购或购买的产品、服务种类及其金额、比例；.公司所属行业及发展前景、市场份额、行业排名、主要竞争对手、同行业上市公司；.同业竞争与潜在同业竞争情况；.关联方及关联交易情况；.募集资金投资意向及实施主体。填制日期: 填表人:填制日期: 填表人:3.保荐机构基本情况表内容及格式保荐机构基本情况表保荐机构名称注册资本成立时间取得保荐机构资格时间公司注册地公司总部办公地公司投行总部办公地法定代表人主要股东投行部门有证券从业资格的人员数量保荐代表人数量已通过保荐代表人胜任能力考试但尚未注册的人员数量近三年养。成功发行数量上年度IPO成功发行数量通过率报发行部待审家数报上交所待审家数近三年公司在辽宁辖区开展证券发行、并购重组、财务顾问业务情况投行主要负责人姓名职务移动电话投行分支机构数量投行分支机构办公地负责人职务移动电话4.4.辅导项目组基本情况表内容及格式填制日期: 填表人:填制日期: 填表人:辅导项目组基本情况表拟上市公司名称辅导协议签订时间辅导项目组成员数量辅导项目组保荐代表人数量辅导项目组所属投行分支机构计划签字保荐代表人计划申报发行申请材料时间以下部分按辅导项目组成员逐一填写辅导项目组成员姓名职务项目分工学习经历（从大学开始，注明毕业院校及所学专业）工作经历取得证券从业资格的时间取得保荐代表人资格的时间签字加。项目数量、公司名称、通过率参与加。项目数量、公司名称、通过率与辅导公司同行业或相关行业IPO项目经验目前报发行部待审公司名称目前报上交所待审公司名称参与已签订辅导协议的公司名称参与已签订改制协议的公司名称5.5.拟上市公司基本情况表内容及格式拟上市公司基本情况表单位：万元/万股公司全称（公章）注册地址办公地址成立时间设立股份有限公司的时间所属行业企业性质口国有控股 口民营控股□外资控股□其他：法定代表人注册资本实际控制人股东总数目前股本结构股东名称持股金额持股比例出资方式财务状况主要财务指标（最近三年）年年年总资产资产负债率营业收入净利润非经常性损益经营活动产生的现金流量净额应收账款周转率净资产收益率公司估值研发投入是否高新技术企业口国家级重点企业口一般高新技术企业口否是否农业产业化龙头企业口国家级重点企业 □省级龙头企业口市级龙头企业口否主要产品及市场产品名称产品用途产品销售区域产品在全国市场的占有率企业在全国同行业中的排名拥有的专利项数和名称享受何级何种优惠政策成长性情况最近三年营业收入平均增长率最近三年净利润平均增长率设立股份有限公司的方式□有限责任公司整体变更口部分改制□其他拟上市板块拟发行数量拟募集资金金