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文档简介

证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习B卷附答案

单选题(共50题)1、下列各项中,属于不得担任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D4、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】C5、关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月()日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C6、《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】A7、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C8、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是()A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%B.丁证券公司的净稳定资金率为40%C.甲证券公司的风险覆盖率为120%D.乙证券公司的资本杠杆率为6%【答案】C9、()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【答案】C10、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C11、下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。A.非上市公司,股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进行股东名册的变更登记B.无记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份【答案】C12、按照《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C13、某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D14、证券投资顾问执业行为准则包括()。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A15、除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有()。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D16、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下列有关合伙企业设立条件的说法,错误的是()。A.有两个以上合伙人B.有合伙人认缴或者实际缴付的出资C.有书面合伙协议D.有合伙企业的名称,但不必有生产经营场所【答案】D18、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近()年的财务会计报告。?A.1B.2C.3D.5【答案】C19、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】D20、(2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、合格境外投资者经()批准,应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户,其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】A22、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法,错误的是()。A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制,可以实行0佣金C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异【答案】B23、开展基金托管业务的一般准入条件有()。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件,取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】C24、客户变更证券账户信息的办理方式不包括()。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C25、下列关于公司公开财务状况的说法中,正确的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D26、证券公司董事会每年至少召开()次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B27、(2019年真题)下列不属于股份有限公司特征的是()。A.必须设定董事会B.财务状况必须公开C.既可以发行设立,又可以募集设立D.可以通过发行股票筹集资本【答案】B28、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时,有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括()。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②④⑤D.①③④⑤【答案】A29、下列关于基金财产的说法,正确的有(??)A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中,以下行为不合规定的是()。A.李明在网上开户时,通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时,证券公司委派了2名工作人员为其办理手续,其中1名为见证人员D.李明目前只申请开立了1个信用账户【答案】A31、四个“深度融合”原则,即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、()深度融合。A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范【答案】D32、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于()万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B34、(2020年真题)某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】D35、下列有关有限责任公司的说法,错误的是()。A.自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;但是,公司章程另有规定的除外B.股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D36、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于()年。A.2B.3C.4D.5【答案】B37、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。A.公司证券投资咨询业务许可证明原件B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明【答案】A38、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B39、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,(),处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。A.给予警告;十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格;三十万元以上二百万元以下C.责令改正;二十万元以上二百万元以下D.给予警告;二十万元以上三百万元以下【答案】C40、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报()备案。A.住所地证监局和中国证券业协会B.住所地证监局C.证券交易所D.中国证监会【答案】A41、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的,以下描述正确的是()。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A42、主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B43、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止()的行为。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般会采取()等监管措施。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③【答案】A46、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天【答案】B47、按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C48、接受境内投资者委托进行境外证券投资的

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