证券从业之金融市场基础知识过关检测模拟B卷带答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测模拟B卷带答案

单选题（共50题）1、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C2、改革后创业板强制退市的类型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D4、股票质押融资中（）为质权人。A.债务人B.第三人C.债权人D.股权【答案】C5、下列关于信用评级与债券利率的对应关系正确的是（）。A.信用评级较低的债券，利率较低B.信用评级较低的债券，利率较高C.信用评级较高的债券，利率较高D.以上均不正确【答案】B6、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况A.波动性分析法B.敏感性分析法C.VaR法D.压力测试【答案】D7、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、中央政府发行债券被视为（）。A.高风险债券B.低风险债券C.无风险债券D.—般风险债券【答案】C9、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】D10、送股实质上是留存利润的（）。A.重新分配B.分散化和凝固化C.凝固化和资本化D.二次分配【答案】C11、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。A.突发性B.共生性C.隐藏性D.累积性【答案】D12、人们为了比较精确地度量风险，引入（）。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.敏感性和波动性测量【答案】D13、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B14、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）。A.社会公众股B.红筹股C.法人股D.国家股【答案】B15、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】C16、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B17、风险管理的流程不包括（）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险的管控【答案】D18、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C19、只能在期权到期日执行的期权是（）A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】A20、期货交易与现货交易的区别是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（）。A.0.625B.1C.1.6D.2【答案】C22、（）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】A23、LOF的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票【答案】B24、根据股东享有权利的不同，股票可分为（）。A.记名股票和无记名股票B.优先股和普通股C.无表决权股和表决权股D.普通股和特别股【答案】D25、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.①②③④B.③④C.①②③D.①③④【答案】A26、QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A27、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年【答案】B28、债券报价的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、关于股票，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D30、下面关于机构投资者的说法正确的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】D31、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。A.非累积优先股票B.非参与优先股票C.可赎回优先股票D.股息率固定优先股票【答案】B33、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D34、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C35、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D36、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C38、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.审定总经理提出的工作计划C.根据需要决定专门委员会的设置D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】D40、下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B41、深圳证券交易所于（）年正式开业。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D42、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C43、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A44、股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C45、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。A.公司净资产除以发行在外的普通股数量B.公司总资产除以发行在外的普通股数量C.股票账面上标明的金额D.每一股份代表的实际价值【答案】A46、根据原中国银监会规定，取得衍生产品交易资格的银行业金融机构可与机构客户进行衍生产品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C47、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（）。A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格D.规定承销人及其代理机构应采用向机构