基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范资料复习汇编

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范资料复习汇编

单选题（共50题）1、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会【答案】A2、常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.直接寻找法【答案】D3、(2016年)下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托管人D.证券交易所【答案】C4、基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。A.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全B.符合中国证券业协会关于基金品种的规定C.招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息D.有明确、合法的投资方向【答案】B6、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】B7、以下说法正确的是（）。A.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C.封闭式基金和开放式基金份额限制不同D.封闭式基金和开放式基金期限相同【答案】C8、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D9、基金客户服务的环节是（）。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.以上都是【答案】D10、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】D11、（）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】B12、基金运作中的定期报告包括（）。A.基金年度报告B.基金合同C.基金招募说明书D.基金托管协议【答案】A13、（2016年真题）某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）份。A.9884B.10000C.9881D.9885【答案】A14、在基金定期公告中，基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足（）个月的情况下，才可以不编制。A.5B.3C.2D.4【答案】C15、披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.完整性C.及时性D.易得性【答案】D16、基金的募集一般要经过（）四个步骤。A.申请、审批、发售、基金合同生效B.申请、审批、注册、基金验资C.申请、注册、发售、基金合同生效D.申请、注册、发售、基金验资【答案】C17、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】D18、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C19、投资基金按照法律形式可以分为（）等形式。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前2天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前1天D.基金份额发售第2天【答案】B21、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】B22、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】D23、道德的特征有（）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】D24、(2016年)根据子份额之间（）的不同，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.收益分配【答案】D25、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.4【答案】C26、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】A27、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A28、基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C29、（2016年真题）基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.保障托管人利益原则D.高效监管原则【答案】C30、（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】B31、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先【答案】D32、对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】A33、在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】B34、某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后的（）内，为其办结登记手续。A.20日B.30日C.20个工作日D.15个工作日【答案】C36、基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。A.推介符合适用性原则的基金B.向客户普及基金相关法律知识C.协助客户完成风险承受能力测试D.协助客户办理资料变更业务【答案】B37、说法正确的是（）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】B38、（）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2003B.2004C.2006D.2007【答案】B39、下列属于长期机构投资者的是（）。A.养老金B.保险资金C.主权财富基金D.以上都是【答案】D40、基金监管的首要目标是（）。A.保护投资人的合法权益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展【答案】A41、（）年,鹏华基金管理公司发行了鹏华前海万科封闭式混合型发起式证券投资A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】D42、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（）。A.自基金账户销户之日起不得少于10年B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金账户开立之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于20年【答案】D43、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】C44、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突【答案】C45、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（）。A.差异化B.原则化C.专业化D.特色化【答案】B46、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】D47、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】D48、（2017年真题）基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.执业过程中获知的客户商业秘密D.某基金的招募说明书【答案】