证券从业之金融市场基础知识过关检测模考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识过关检测模考A卷带答案

单选题（共50题）1、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】D2、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】B3、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、无面额股票由于没有票面金额，故不受不得低于票面金额发行的限制，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】D6、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D7、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36【答案】B9、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D10、以下说法正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B11、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C12、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B13、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C14、QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（）投资当地证券市场。A.基金公司B.专门账户C.银行D.证券公司【答案】B15、下列关于货币最终目标的表述错误的是（）。A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具【答案】C16、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D17、首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（）。A.低于所有网下投资者拟申购总量的5%B.高于所有网下投资者拟申购总量的5%C.低于所有网下投资者拟申购总量的10%D.高于所有网下投资者拟申购总量的10%【答案】C18、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B19、下列选项中，属于社会公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、（）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】A21、为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。A.SETS系统B.SETSqx系统C.IOB系统D.SEAQ系统【答案】B22、下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A23、下面（）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D24、（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、()有“国民经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A26、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】D27、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C28、证券市场监管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D30、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业特定的资产池B.特定的资产池企业C.公司特定的资产池D.特定的资产池公司【答案】A31、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B32、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A.城投债企业债券；集合类企业债券B.城投债企业债券；项目收益债券C.可续期债券；项目收益债券D.可续期债券；集合类企业债券【答案】A34、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A35、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C36、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（）。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】B37、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C38、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A39、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股B.固定股息率优先股C.可累积优先股D.参与优先股【答案】C40、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A41、下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D42、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1/2B.0C.2/3D.1【答案】D43、证券发行市场的作用表现在()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。A.风险转移型B.风险规避型C.风险偏好型D.风险中立型【答案】A45、基金的募集一般要经过（）步骤。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D46、根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D47、可转换债券的发行条件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽