基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟复习带答案A4打印

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单选题（共50题）1、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】C2、以下关于基金管理人的说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A4、关于清算的说法，错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业D.清算结且在催告债权人申请债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A5、全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B6、（2021年真题）在基金募集过程中，基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括（）。A.投资者的类型B.投资者的家庭C.投资者的投资策略D.投资者的风险承受能力【答案】B7、影响股权投资基金组织形式选择的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。A.投资者B.基金管理机构C.基金托管机构D.基金公司【答案】D9、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。A.在选择托管时，管理人应承担受托责任B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人【答案】D10、我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】C11、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C12、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、（2020年真题）王律师在做某股权投资项目尽职调查时着重关注了目标公司与公司高管签订的劳动合同,检查其中的竟业禁止条款以及对应的补偿条款,并检查了目标公司历史上是否发生过主要管理人员离职后的劳动仲裁或纠纷的情况。这里体现的法律尽职调查关注点为（）。A.潜在诉讼B.高级管理人员C.历史沿革D.重大合同【答案】B14、（2017年真题）某股权投资基金管理人未按规定备案首只基金产品而被注销管理人登记，根据相关自律规则，该基金管理人的下述做法不符合规定的是（）。A.以自有资金继续从事股权投资B.继续从事股权投资基金管理业务C.因有股权投资基金管理业务需求，而再次申请管理人登记D.将公司的主营业务变更为非股权投资基金管理的其他业务【答案】B15、己取得基金从业资格的人员.应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】C16、终值倍数法假设在详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D17、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A18、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2021年真题）第一拒绝权条款作为股东权利，通常在公司（）的股权被出售时触发。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、（2018年真题）下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A21、私募基金的募集主体包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B22、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。A.《外商投资创业投资企业管理规定》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】B23、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让B.挂牌转让C.股权转让D.股份上市转让【答案】A24、关于估值调整条款，表述错误的是（）。A.估值调整条款的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标B.估值调整条款通常约定，在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，将对投资者按规则进行补偿C.估值调整条款的主要目的是用来弥补投资者因企业实际价值降低而蒙受的损失D.估值主要依据公司当时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，具有一定的风险性【答案】A25、以下关于契约型基金的税负分析中，说法错误的是（）。A.基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴”，但进行股权投资业务的契约型股权投资基金的税收政策有待进一步明确B.《信托法》及相关部门规章中并没有涉及信托产品的税收处理问题，税务机构目前也尚未出台关于信托税收的统一规定C.实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常作为个税主体，代扣代缴个税的法定义务，不由投资者自行缴纳相应税收D.由于相关税收政策可能最终明确，并与现行的实际操作产生影响，中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等，对契约型基金的税收风险进行提示【答案】C26、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D27、关于杠杆收购基金，表述错误的是（）A.夹层资本通常是杠杆收购基金为收购提供自有资金的主要方式B.夹层资本通常无法要求融资方提供资产担保C.夹层资本具有较大的弹性，通常用来满足特定交易需求D.银行贷款可以作为杠杆收购主要的资金来源【答案】A28、A股权投资基金对B公司投资后持股比例为40%，公司创始人的持股比例为60%。现公司创始人计划以每股10元的价格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正确的是（）。A.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售10000股，创始股东可同时出售B.如果A基金选择行使随售权，则可以按每股10元的价格向第三方出售20000股，创始股东将无法出售任何股票C.如果A基金同时拥有第一拒绝权和随售权，通常先选择行使随售权再行使第一拒绝权D.如果A基金选择行使随售权，则可以用每股10元的价格向第三方出售8000股，创始股东可同时出售12000股【答案】D29、股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营（）的其他业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【答案】C31、某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（2018年真题）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】A33、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（）要求。A.专业化经营B.分散化经营C.集中化经营D.独立化经营【答案】A34、关于公司章程必备条款，下列说法正确的是（）。A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中应明确管理人名称B.公司型基金必须采取自我管理方式C.公司全体股东一致同意不托管的，应在章程中明确约定本公司型基金不进行托管D.公司财产采取委托管理的，章程中应当明确管理架构和投资决策程序【答案】C35、股权投资基金管理人的主要职责包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、下列属于股权投资基金特点的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、（2021年真题）关于当然合格投资者认定的表述，可能存在错误的是（）A.社会保障基金被视为当然合格投资者B.慈善基金等社会公益基金被视为当然合格投资者C.A公司为职工设立的企业年金被视为当然合格投资者D.具有十年以上国内投资经验、净资产超过1000万元的投资机构被视为当然合格投资者【答案】D38、母基金通常会将所募集的资金分散投资于（）只股权投资基金。A.1-10B.10-15C.15-25D.25-50【答案】C39、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托专业机构管理C.下设专业子公司管理D.以上都不是【答案】B40、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。A.间接投资；直接投资B.直接投资；间接投资C.间接融资；直接融资D.直接融资；间接融资【答案】C41、(2017年)下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是（）。A.监控被投资企业财务状况B.跟踪协议条款执行情况C.监控被投资企业客户的资产D.参与被投资企业的公司治理【答案】C42、退出与份额转让股权投资基金运作周期通常较长，基金管理人通常希望就募集时设定的基金经营期限和规模稳定运行，因此会和投资者之间就（）等进行限制和约束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C43、个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行代扣代缴（）的个人所得税。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D44、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B45、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式，而协议转让主要采用三种成交方式，分别是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.基金公司董事B.基金公司股东C.基金投资决策委员会委员D.基金风险控制者【答案】B47、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.