长兴营业部2021年经纪人培训测试

长兴营业部2021年经纪人培训测试[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________一、单选题（每题五分）。1、公司工作人员所在单位或者其管理人员对其发出指令涉嫌违法违规的，工作人员应及时向本单位()和公司合规部门报告，必要时可直接向公司()报告？[单选题]*A、合规管理人员、分支机构负责人B、分支机构负责人、合规总监C、合规管理人员、合规总监(正确答案)D、直属领导、分支机构负责人2、泄露客户信息、公司商业机密等的行为属于以下哪种违规情形()？[单选题]*A、轻微B、一般C、严重(正确答案)D、重大3、代客理财属于以下哪种违规情形()？[单选题]*A、轻微B、一般C、严重D、重大(正确答案)4、证券从业人员可以买卖的证券有()？[单选题]*A、场内基金(正确答案)B、H股C、可转债D、可交债5、违规买卖股票的行为属于以下哪种违规情形()？[单选题]*A、轻微B、一般C、严重D、重大(正确答案)6、从事IB业务人员能否参与期货交易()？[单选题]*A、能B、不能(正确答案)7、公司从事工会、后勤保障等非证券业务岗位工作人员，是否须要登记或注册管理()？[单选题]*A、是B、否(正确答案)8、工作人员设备信息变动的，应通过合规系统及时报备并变更；工作人员证券账户及持有股票或其他具有股权性质证券的信息发生变动的，应在变动后几个()个工作日内更新？[单选题]*A、2B、3(正确答案)C、5D、7二、多选题（每题五分）。9、公司工作人员不得从事以下哪些活动()？*A、从事与其履行职责有利益冲突的业务(正确答案)B、针对风险等级为R3的产品，向风险等级为C5的客户做出保证收益的承诺(正确答案)C、了解客户的身份背景、财务状况、投资经验等，将合适的产品推荐给客户D、为客户提供场外配资提供便利(正确答案)10、证券从业人员可以买卖的证券有()？*A、国债(正确答案)B、H股C、可转债D、资产管理计划(正确答案)11、公司合规部通过合规系统、公司桌面安全管理系统等平台对工作人员执业行为进行合规监测，监测内容包括但不限于()。*A、工作人员登记、注册情况(正确答案)B、证券投资行为(正确答案)C、职务通讯行为(正确答案)D、泄露客户信息行为(正确答案)12、代客操作的“证券”包括股票、()等所有可通过他人账户进行交易的品种。*A、债券(正确答案)B、基金(正确答案)C、资管计划(正确答案)D、回购交易(正确答案)三、判断题（每题五分）。13、公司员工不得与其他机构签署劳动合同。[单选题]*A、正确(正确答案)B、错误14、公司工作人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行，但可以进入其他证券公司营业场所劝导客户、营销客户、争揽业务。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)15、工作人员兼任外部机构法定代表人、董事、监事等职务的(公司委派除外)，无须评估是否与其本职工作存在利益冲突，应经公司人力资源部门、合规部门审批同意即可。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)16、公司从业人员岗位发生变化，所属单位未发生变化，其对应的登记类别或从业资格不须要做相应调整。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)17、公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，其他具有股权性质的证券允许。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)18、公司工作人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券，可以收受他人赠送的股票或其他具有股权性质的证券。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)19、公司工作人员买卖股票及相关产品的，原则上应使用本人手机及本人手机号码注册的交易软件进行。[单选题]*A、正确B、错误(正确答案)20、代客操作，是指工