2020年北京市《期货法律法规》每日一练(第987套)

日一练2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。4、由于不同的科目的题型不同，文档中可能会只有大分标题而没有题的情况发生，这是正姓名:___________考号:___________1.期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部2.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查A.一年B.半年C.周D.月年无重大违法违规记录。A.3B.4C.5D.64.期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事5.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年6.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.报告权B.知情权C.经营权D.决策权7.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提责任，赔偿额()。A.为损失的60％以上B.不超过损失的60％C.为损失的80％以上D.不超过损失的80％8.被免职的首席风险官可以向()解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.公司董事会D.公司住所地期货交易所9.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，()可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所10.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担()责任。A.审查B.监督C.举证D.执行11.首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.10B.20C.25D.3012.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险13.客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步()记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码14.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出()判断的关系A.独立、客观B.公平、公正15.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报A.5B.10C.15D.3016.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确()机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。A.矛盾的化解B.纠纷的处理C.纠纷的维权D.投诉的处理于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》18.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会20.首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长21.期货公司申请设立营业部，应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。A.2年B.6个月C.1年D.3个月个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.6023.首席风险官履行职责应当保持充分的()，主动回避与本人有利害冲突的事项。A.独立性C.公开性D.协商性24.期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。A.1B.3C.5D.10A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构26.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由()提名。A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会27.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守()有关规则和所在机构的A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心28.中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，()应当按照要求及时提供。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所29.()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所30.期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司31.对于研究分析报告，期货公司应()。的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月32.下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有()。A.期货投资咨询业务的风险揭示书B.风险管理意见C.研究分析报告和交易咨询建议D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料33.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有()。A.应当遵守金融信息传播相关规定B.应当保护他人的知识产权C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案34.银行的工作人员违反规定，为他人出具()，情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。刑A.票据B.存单C.资信证明D.信用证35.期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有()。A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券36.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()向对方承担违约责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方37.期货从业人员有下列()情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。织的关系进行业务垄断B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为38.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有()A.净资本不得低于人民币1500万元B.净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％C.净资本与净资产的比例不得低于50％D.流动资产与流动负债的比例不得低于100％39.证券公司只能接受()的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.被同一机构控制D.其他期货公司的委托40.证券公司以下做法错误的有()。A.对开户资料进行审查B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易D.代客户下达交易指令41.下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?()A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会派出机构42.期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有()。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.个人身份证为中华人民共和国身份证43.监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容44.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由()，客户予以追认的除外。外A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承担连带责任C.非受托人承担赔偿责任D.期货公司承担连带责任45.申请总经理、副总经理的任职资格，从业经验方面需要满足的条件是()。A.具有从事期货业务3年以上经验B.具有其他金融业务4年以上经验C.具有法律、会计业务5年以上经验D.具有法律、会计业务10年以上经验46.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则B.公平C.诚实信用D.客户利益至上47.下列属于证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪表现形式的有()。从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的露该信息，情节严重的事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的泄露该信息，情节严重的48.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.暂停业务B.限制业务C.撤销业务D.终止业务49.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取()等监督管理措A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.责令参加培训50.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括()。A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人51.人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。()52.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由53.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前本院作出的有关司定为准。()54.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存56.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管58.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的上述案59.非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货交易外，任何机构或60.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻ABABCDBD39：A,B,C40：B,C,DBDABC43：A,B,C,D44：A,B45：A,B,C督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定计算风险监管指标。介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题答案为B。备下列条件：格；(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。故本对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为B。司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。故本题答案为C。况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。范：(一)户提供专业服务时．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时．及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；(五)具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。故本题答案为A。日性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。货经纪合同。业协会制定。A经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立九条规定，期货公司内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相认可的除外。独立性．作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。故本题答案为D。规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理，服律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。故本题答案为A。订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。故本题答案时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前．期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。故本题答案为ABCD。债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：(一)客户在期货公司保证金账户中的资金；(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。六条3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%；(三)净资本与净资产的比例不得低于20%；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五)负债与净资产的比例不得高于150%；(六)规定的最低限额结算准备金要接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。法对期货从业人员进行(1)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(2)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。故本题答交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核：(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性；(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性；(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一(四)客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性；(五)其他应当复核的内容。条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。律、会计业务5年以上经验；(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。ABC均正确。故本题答案为ABC。客损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。