证券从业之金融市场基础知识题库练习模考A卷带答案

证券从业之金融市场基础知识题库练习模考A卷带答案

单选题（共50题）1、（）市场是全球最大的黄金现货市场。A.上海黄金市场B.香港黄金市场C.伦敦黄金市场D.美国黄金市场【答案】C2、基金托管费的计提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A4、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是（）。A.国际金融市场B.国内金融市场C.证券市场D.非证券金融市场【答案】C5、经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B6、（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（）A.证券经纪商B.商人银行C.证券银行D.投资银行【答案】D7、上市公司公开发行股票，应当由()。A.证券公司承销B.基金公司承销C.证券公司承销或上市公司自行销售D.上市公司自行销售【答案】A8、会员制的证券交易所是（）。A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体【答案】C9、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C10、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。A.私募基金向特定合格投资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广【答案】C11、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D12、每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D13、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B14、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D15、国际长期投资主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A16、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（）的个人所得税。A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】B17、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C18、企业债券募集资金可以用于（）。A.房地产买卖B.股票交易C.期货交易D.收购产权（股权）【答案】D19、（2021年真题）我国企业资产ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C20、实务中的股利政策包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B22、基金资产估值需考虑以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、根据国务院授权，中国证监会依法统一监督管理的机构包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D25、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B26、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】A27、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B28、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（）年。A.2015B.2016C.2017D.2018【答案】D29、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C31、下列关于新中国成立以来金融市场发展历程的说法，错误的有（）。A.①③B.①③④C.②③D.①②④【答案】A32、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D33、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】D34、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C35、（）=期权价格变化／期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A36、（2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D37、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现场检查【答案】C38、二级市场的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C39、基金的募集一般要经过一定的步骤，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A40、基金服务机构主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、上证100指数是从（）指数中选取营业收入增长率和净资产收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。A.上证综指B.上证380指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】B43、下列关于公开发行企业债券条件的说法，错误的是()A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业规模达到国家规定的要求C.企业财务会计制度符合国家规定D.发行企业债券前连续2年盈利【答案】D44、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C45、（2019年真题）下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（）。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权【答案】B47、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】A48、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（）。A.①②④B.②④C.①③D.①②③【答案】C49、以下（）不是契约型基金与公司型