证券从业之金融市场基础知识能力提升模拟题附答案

证券从业之金融市场基础知识能力提升模拟题附答案

单选题（共50题）1、下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的负债增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【答案】C2、截至2020年底，美国共同基金以（）万亿美元（不含ETF）的规模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B3、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C4、集合资产管理业务的特点有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A6、经常采用的货币政策中介目标包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B7、未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。A.增强金融服务实体经济能力B.促进直接融资和间接融资比重更合理C.增强间接融资对直接融资的替代D.完善多层次的资本市场【答案】C8、下列反映风险内在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C9、下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B10、关于我国证券公司，下列说法正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、股票投资的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C12、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为()。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、在证券交易所挂牌交易的品种包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、会对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B16、下列关于风险的说法错误的是（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是结果对期望的偏离，是（收益的）波动性D.风险是一定发生的损失【答案】D17、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D18、（2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B19、债券和股票的主要异同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B21、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】A22、（2021年真题）在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A23、下列关于拟募基金应具备的条件的说法，错误的是（）A.基金份额持有人的人数不得少于200人B.招募说明书语言必须简明，易懂，实用，符合投资者的理解能力C.有符合基金特征的投资者适当性管理制度D.拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定【答案】A24、下列属于压力测试原则的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A25、证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.交割账户D.资金结算账户【答案】D26、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D27、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的±10%B.上一交易日结算价格的±10%C.上一交易日最高价的±2%D.上一交易日结算价格的±2%【答案】B29、（）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】A30、基金管理人应当履行的职责有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A31、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】A32、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】B33、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A34、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B35、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】C36、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A37、股票发行制度不包括（）A.发行主体B.发行监管制度C.发行定价D.发行方式【答案】A38、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.15B.16C.25D.26【答案】B39、证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。A.新三板市场B.OTC市场C.A股市场D.证券交易所市场【答案】D40、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B41、已发行金融资产的流通市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】D42、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】A44、基金份额持有人大会可行使的职权有()。Ⅰ．提前终止基金合同Ⅱ．转换基金运作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准Ⅳ．更换基金托管人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅰ.VC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、关于开放式基金份额的转换，以下表述正确的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B46、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】A47、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A48、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B49