老师偷出来的试题XXXX年《证券交易》押题

/.押题一第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。第1题证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。【参考解析】：证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的第2题标有()字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。第3题从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。A．证监会B．交易所或清算机构第4题上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由()集中统一管理。A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会第5题《标准券折算率管理办法》规定，每()收市后，中国结算公司根据标准券折用的标准券折算率。第6题证券回购的实质是()。/.第7题根据现行规定，证券公司应()向中国证监会报送年报。A．半年B．每年D．每季第8题上海证券交易所可转债“债转股”通过()进行。A．证券交易所交易系统B．交易清算系统第9题以下关于连续竞价的申报价格，正确的是()。C．资产管理人第11题单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构第12题折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算A．市场利率/.B．市场价格D．面值第13题有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为()。A．丁、甲、丙、乙B．丙、乙、丁、甲D．丙、丁、乙、甲第14题()在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A．业务执行部门B．业务决策部门D．分支机构第15题证券公司办理集合资产管理业务，由()代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。C．证券交易所D．资产托管机构拥有证券的权利，履行相应义务。第16题根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会第17题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是)。B．证券托管/.D．委托买卖第18题格式化询价是指参与者必须按照()规定的格式内容填报自己的交易意向。A．中国人民银行B．证券交易所D．结算代理人【参考解析】：格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意第19题证券公司证券自营业务买卖的对象是()。A．上市证券B．非上市证券C．以上两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象监会认可的其他证券，主要是非上市证券。第20题融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。A．收盘价B．前一日平均收盘价C交价D．净值第21题A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、()、证券公司和基金管理公A．特殊机构证券账户B所证券账户D．国有企业证券账户者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX(A股)股票20000股，过户费按规定计收，不收委托手续费)。/.O第23题证券“存管”服务是()为()提供的。A．证券交易所，证券公司B．证券登记结算机构，证券公司C．证券公司，投资者D．证券登记结算机构，投资者第24题按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1规定的时问进行()交易的资金交收。处罚。B．卖空国债行为第26题从()年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购方式。第27题下面给出关于清算的解释，错误的是()。A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划第28题下列不属于集合资产管理业务特点的有()。.A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标第29题在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按()的规定予以处罚。A．保证金不足B透支D易第30题()是证券公司自营业务面临的主要风险。A．法律风险B．经营风险C险D．市场风险第31题一笔债券质押式回购交易涉及()。A．一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为第32题标的证券为股票的，应当符合条件有()。资者不得少于()。/.第34题关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是()。A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。第35题实现证券和资金的收付称为()。A．清算B．结算D．交收第36题证券公司融资融券业务合同由()统一制定。A．证券公司B．证券交易所D．证券业协会第37题全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过()天。不得超过()亿元。第39题股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向()提出股份转让过户登记申请。A．国有资产管理部门B．证券交易所/.D．当地政府第40题上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例D．约定送股比例 ()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。第42题以下不属于证券自营业务禁止行为的有()。A．内幕交易B户C．操纵市场AB()按照规定的税率征收的税金。第44题下面的()不是我国证券账号的种类。C．证券投资基金账号D．权证交易账号第45题证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内向中报证券交易所备案。/.第46题证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或者利息。A．信用交易证券交收账户B．信用交易专用证券交收账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()。【参考解析】：最低结算备付金=上月证券买入金额×最低结算备付金比例/上月交易天数第48题以下关于可转换债券的叙述，正确的是()。A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息第50题股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。/.第51题按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。A．正回购方的义务B．逆回购方的义务C．正回购方的权利D．逆回购方的权利第52题下列不属于证券经纪业务法律风险的是()。A．挪用客户的证券或资金B．接受客户的全权委托C提供信用交易D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券第53题证券指数的编制遵循()的原则。A．公平竞争B．公开、公平、公正D．客户优先第54题上海证券交易所资金的清算和交收以()为明细核算单位。A．会员公司在该所取得的交易席位D．证券公司的保证金账户【参考解析】：上海证券交易所资金的清算和交收以会员公司在该所取得的交易席位为明细核算单位。第55题证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系B．交易价格C．市场秩序D．交易量第56题上海证券交易所于()年开办了以国债为主要品种的回购交易。/.第57题在证券公司自营业务中，()是投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门B．投资决策机构D．投资专业委员会构是自营业务投资运作的最高管理机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。第58题进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的()协商设定保证金或保证A．信用状况B．交易记录D．交易规模保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。第59题根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是()，即10万元面值及其整数倍。第60题证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的()第61题下列说法正确的是()。A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得C的资金数额不得低于人民币5/.万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。A．融资融券业务客户的开户数据B和前5名客户的融资融券余额C．客户交存的担保物种类和数量D．有关风险控制指标值第63题下列客户资产管理业务中不属客户义务的是()。A．按合同约定支付管理费、托管费C．对资产来源及用途的合法性做出承诺第64题证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成()个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。第65题在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以()申报。B．份额D．数量第66题上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是()。第67题证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。A．为单一客户办理集合资产管理业务B为单一客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务/.第68题关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有()。A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C．转托管一经申报不能撤单D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管第69题中国结算上海分公司在()进行T日交易的资金交收。第70题国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示()。深证券交易所的证券回购券种主要是()。A．国债第72题A股账户按持有人可以分为()。B．一般机构证券账户D．证券公司和基金管理公司等机构证券账户第73题证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，除具有业务资格外，还应当符合()要求。A．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形/.第74题从结算的时间安排来看，交收可以分为()。A．滚动交收B．特约日交收C．会计日交收D．例行日交收第75题目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A．各国有独资商业银行B．股份制商业银行C．烟台住房储蓄银行D．部分符合条件的城市商业银行第76题开展证券回购业务的条件有()。A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收第77题对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下()措施进行控制。B．调整可充抵保证金有价证券的折算率)。A．权证发行人不得买卖自己发行的权证B．标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证D格第79题关于债券价格报价，以下说法正确的是()。A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算格；在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。第80题目前我国适用于T+1滚动交收的证券有()。.B．基金D．投资基金第81题证券交易的种类包括()。A．股票交易B．认股权证交易D易交易及其他金融衍生工具的交易。第82题根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下()情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A．经营发生亏损B．增加或减少注册资本C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚D．指定或变更托管人第83题中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机A．交易B．登记D．结算第84题债券回购业务参与者有下列()行为的，将受到中国人民银行的处罚。C格，或制造债券虚假价格D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏第85题目前我国债券的交易方式主要包括()。A．现货交易第86题参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()业务。.A．抵押B．现券买卖D．担保【参考解析】：参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。第87题在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立()用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。A．交收担保品证券账户B．专用待清偿证券账户D账户偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。第88题出现()情形，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购、赎回申报。A．因意外事故无法进行申购、赎回B．因技术故障无法进行申购、赎回C．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D．基金托管人提出异议第89题证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是()。A．国债D．基金第90题全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的)。A．交易价格D．交易的起止日期此区间内自由选择回购期限，不得延期。第91题证券经纪商有()作用。B．代替客户进行决策D．提供咨询服务.第92题证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有()。A．为客户进行融资融券交易的结算B．收取客户应当支付的违约金C．收取客户应当支付的利息D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物第93题客户融券卖出的，以()的方式偿还向证券公司融人的证券。A．买券还券B．直接还券C券D．间接还款第94题证券公司操纵市场的行为是指()。A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格C．诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D．扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的第95题下列关于证券投资者的描述，正确的是()。A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金第96题在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有()。A．价格优先原则B．按比例分配原则C．客户优先原则D．经纪商优先原则第97题对新进入的一个买进有效委托，()。A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交B价格取卖方叫价第98题自营业务运作管理重点包括()等方面。A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险/.B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则C．建立严密的自营业务操作流程D．自营业务的清算，统计由专门人员执行第99题证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查第100题委托指令的基本要素包括()。A．证券账号B．证券品种C．委托价格第101题佣金费用包括()。B．证券公司经纪佣金C．证券交易所手续费D．证券交易监管费第102题证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以()。A．责令改正第103题对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。A第104题投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用()。/.第105题关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务第106题关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。A．在证券经纪业务中。委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任第107题限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资()。A．国债B．债券型证券投资基金C．在证券交易所上市的企业债券D．国家重点建设债券债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性极强的固定收益类金融产品。第108题证券交易风险的制度防范的内容有()及申报数量的规定，说法正确的有()。B第110题资产管理业务的主要种类有()。A．为单一客户办理集合资产管理业务B为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务/.第111题在证券经纪业务中，包含的要素有()。A．委托人B．证券经纪商C券交易所D．证券交易的对象第112题专设自营账户的意义有()。A．完善了证券公司内部监控机制B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用D．有利于提高自营业务的收益第113题企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有()。A．企业营业执照复印件B．法人证券账户卡C．企业法人代表签署的授权委托书D．经办人身份证复印件第114题以下关于封闭式基金的说法，正确的有()。A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回第115题关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是()。A．要提高自营业务运作的透明度D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制第116题非交易性过户包括的情况有()。D．账户挂失转户是)。A．注册资本金在一定金额以上/.D．经中国证监会依法批准设立第118题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉第119题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括)。A．向结算公司提交网络申请B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票第120题在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的()。B．投资决策机制D．风险监控体系第121题深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有()。A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额C．通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更第122题债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是()。A．擅自从事借券、租券等融券业务D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格第123题目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。/.C．05国债(1)D．05国债(2)第124题证券上市后的存管业务包括()。A．交易过户B．发放现金红利D．证券账户挂失第125题在实践中，金融期货的主要种类有()。A．国债期货B．利率期货C．股票价格指数期货D．外汇期货指数期货和股票期货)。第126题境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形第127题批量证券转托管分为()方式。第128题全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有()。C．成交日期D．法定代表人(或授权人)签字第129题自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。C．交易的风险性D．交易过程的高效性/.第130题在权证交易中，禁止的事项有()。A．权证发行人买卖自己发行的权证C．任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格B．任何人直接操纵权证价格D．以上都不对第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。此基础上得出基金证券的买价和卖价。题现阶段．我国A股的配股权证不挂牌交易。不允许转托管。()第136题除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构()第138题根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。()第139题证券交易机制种类按交易时间的连续性可分为定期交易系统和连续交易系统。()OO第142题各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。()/.第144题权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()第145题现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()第146题证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()但是需配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。扣划)第148题()权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期的有价证券。第149题在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未第150题中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。()第151题境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户，在上海为港币账户，分卖第153题上海证券交易所每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间，9:30~11:30、第154题最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进再进行权证行权的最终交收。第155题最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()第156题证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。()/.第157题自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()第158题质押式回购的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100并计算。第161题经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资向上第163题深圳证券交易所上