2015年陕西基金从业资格：股票的类型考试试题

2015年陕西省基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列经济周期与股价变动的关系，正确的是_。A.复苏阶段一一股价下跌B.高涨阶段一一股价上涨C.危机阶段一一股价低迷D.萧条阶段一一股价回升2、基金持有的金融资产应计人―A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产3、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议4、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A.公司净资产/发行在外的普通股数量B.公司总资产/发行在外的普通股数量C.公司净资产/公司库存股票数量D.公司总资产/公司库存股票数量5、增长型基金具有—特点。A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低6、基金托管人资格由中国证监会和—核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当地派出机构D：国务院7、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。18002000300040008、基金销售机构内部控制应履行—原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性9、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指―价格买进申报优先于较低价格买进申报，—价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高10、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是一A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施11、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A.基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B.基金份额净值=基金负债/基金总份额C.基金份额净值=基金资产总值-基金负债D.基金份额净值二基金资产净值/基金总份额12、下列属于基金管理人具体职责的有_。A.资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值13、基金市场营销的控制过程不包括_。A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果14、交易清算、资金处理的功能属于—应具有的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统15、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为一年以上。2571016、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有_。A.时效性B.持续性C.规范性D.专业性17、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前一个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。1015203018、销售决策流程控制要求_。A.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划19、衡量基金收益率的标准方法是_。A.简单份额净值增长率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率20、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起一个工作日内披露临时报告。123421、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构22、基金管理人应当自收到核准文件之日起一个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：1223、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。50%30%80%25%24、—是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费25、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》26、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称27、以下说法正确的是―A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位28、在公告的—日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：6029、基金托管人内部控制的内容包括_。A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统30、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把—的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费32、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A.人员推销B.持续营销C.营业推广D.公共关系33、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A.金额申购，金额赎回B.金额申购，份额赎回C.份额申购，金额赎回D.份额申购，份额赎回34、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有_。A.基金份额冻结由基金托管人受理B.基金份额冻结一般由国家有权机关提出C.基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结D.基金份额冻结由基金注册登记机构受理35、久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差，这主要是由债券所具有的—引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性36、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券37、金融衍生工具的功能包括_。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能38、通常情况下，—被视为无风险证券。A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券39、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核40、《证券投资基金销售管理办法》出台后，—开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A.证券公司B.证券咨询机构C.基金管理公司直销中心D.专业基金销售公司41、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A.股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性42、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有_。A.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约B.金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货C.金融期权包括现货期权和期货期权D.金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等43、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券44、我国基金销售监管的原则有_。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则45、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权46、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主体是股份公司C.凭证式债券的发行主体是非股份制企业D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构47、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种—。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券48、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是_。60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金49、广义的有价证券包括_。A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券50、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于一个月。234551、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具52、广义的有价证券包括_。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券53、—无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金54、下列属于利息收入的有_。A.结算备付金收入B.存出保证金收入C.股利收入D.买入返售金融资产收入55、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税C.对机构买卖基金份额征收印花税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税56、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对—开展评级、评奖、单一指标排名等。A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力57、基金管理公司的风险控制