基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测题型汇编带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测题型汇编带答案

单选题（共50题）1、（2016年真题）签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）。A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.原竞业禁止协议失效C.视C企业发展状况确定违反与否D.违反了原竞业禁止协议【答案】A2、关于项目退出,以下表述错误的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、（2017年真题）我国股权投资基金的监管机构，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、按照募集主体机构的不同，股权投资基金的募集分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B5、基金的募集分为（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A6、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、（）又称新三板。A.全国中小企业股份转让系统B.沪深交易所C.中国登记结算公司D.中国证券业协会【答案】A8、下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率B.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构D.充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况【答案】D9、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（）等事项。A.披露的内容、披露频度B.披露方式、披露责任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D10、关于股权投资基金信息披露内容,以下表述错误的是（）。A.基金信息披露可以自主判断,选择基金投资者有利的事项披露B.信息披露义务人必须向投资者充分揭示与基金投资运作相关的风险C.披露信息必须客观事实,信息不得经过扭曲和粉饰D.必须确保对所有基金持有人进行披露,不得只向特定的对象进行局部披露【答案】A11、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D12、（2016年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】D13、关于股权价值说法正确的一项是（）A.母公司拥有子公司的投票权超过50％且不足80％时，此时子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益B.由于股权投资基金的投资标的是子公司股权C.股权投资基金关注的股权价值是指归、不属于母公司股东的股权价值D.子公司中不属于母公司的权益部分在母公司的合并资产负债表中列为少数股东权益,因此股权价值为少数股东权益加上归属于母公司股东的股权价值。【答案】D14、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D15、一般地，契约型基金的基金份额的转让不涉及（）A.出让方B.受让方C.基金管理人D.基金托管人【答案】D16、依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立B.区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，并已通过区域性市场经营场所和网站公示。区域性市场已经采取有效的投资者合法权益保护和风险管理措施，建立了风险防控和应急处理机制，发现风险隐患后能够及时处理并报告省级人民政府C.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务D.区域性市场已经明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损【答案】A17、股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】A19、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）和（）通过协商确定。A.基金管理人；基金投资者B.基金托管人；基金投资者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投资者【答案】A20、（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人B.基金托管人C.投资者D.基金保管人【答案】B21、下列各项中,属于股杈投资基金托管人的职责是()A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D22、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。A.先分后税；所得税B.先分后税；增值税C.先税后分；所得税D.先税后分；增值税【答案】A23、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作【答案】D24、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本B.企业目前固定资产的变卖价C.企业目前所有资产的变卖价值D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C25、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是（）。A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】C26、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A.15个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.20个工作日【答案】B27、银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（）两部分组成。A.循环贷款和不定期贷款B.循环贷款和短期贷款C.长期贷款和定期贷款D.循环贷款和定期贷款【答案】D28、(2017年)天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的70％尚未抵扣完的，可自注销清算之日起（）个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。A.12B.24C.36D.48【答案】C29、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可C.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开市场交易的股权D.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可【答案】A30、尽职调查的目的是（）A.价值发现B.风险发现C.获取目标公司的真实信息D.投资决策辅助【答案】C31、缴款安排在基金规定的()投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D32、股权投资基金的投资一般流程不包括（）。A.项目开发B.项目立项C.项目监督D.项目筛选【答案】C33、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（)。A.兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务B.从事损害投资者利益的投资活动C.不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务D.兼营其他非金融业务【答案】C34、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.16亿元B.800万元C.2.8亿元D.8000万元【答案】A35、在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（）。A.全面性原则B.执行有效原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】C36、私募基金管理人在（）两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的、中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开论责等纪律处分.A.一个月之内B.一年之内C.半年之内D.三个月之内【答案】B37、杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是（）。A.资产证券化B.非杠杆收购C.杠杆融资D.杠杆收购【答案】D38、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B39、关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式【答案】C40、若私募基金管理人的高级管理人员最近（）年存在重大失信记录，或最近（）年被中国证监会采取市场禁入措施，则协会将对拟申请登记私募基金管理人不予办理登记。A.四，二B.二，四C.三，三D.三，五【答案】C41、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、（2021年真题）关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。A.本质上是种合伙关系B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免双重纳税【答案】B43、做好并完善管理人内部控制，不仅可以确保（）的财务和其他信息真实、准确、完整，及时，也可防范和化解经营风险。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D44、下列不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的是（）。A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】D45、（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A46、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、境内首次公开发行上市的一般流程是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】A48、采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（）。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.在参照企业的相