基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练提分A卷带答案

基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识每日一练提分A卷带答案

单选题（共50题）1、境外直接上市模式路径相对简单,但由于严格的财务状况要求,此模式更适A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】D2、（2017年真题）下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描述，正确的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】B4、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【答案】D5、经过多年探索，当前我国已成为全球（）股权投资市场。A.第一大B.第二大C.第三大D.第四大【答案】B6、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】D7、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。A.审慎经营B.成本效益C.执行有效D.相互制约【答案】A8、目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的（）。A.保密条款B.回购条款C.优先认购权条款D.保护性条款【答案】D9、一份详尽的尽职调查工作计划不包括：A.尽职调查对象B.尽职调查内容与方法C.尽职调查的手段D.尽职调查的日程安排【答案】C10、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.收入、年龄B.资产价值、收入C.资产价值、纳税金额D.资产规模、健康状况【答案】B11、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）承担。A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构B.基金托管人C.基金投资者D.承销团【答案】A12、（2017年真题）（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】B13、某股权投资基金认缴总额五亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益为二八模式并不实行追赶机制，在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续期五年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为八亿元，则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元D.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元【答案】C14、（2020年真题）关于降价融资，以下表述错误的是（）A.降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁B.降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具C.降价融资通常发生在公司的后续融资轮次D.降价融资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低【答案】A15、(2017年)基金投资策略的确定，通常根据基金的（）。A.投资目标B.投资者的风险偏好C.投资者的期望收益D.以上全是【答案】D16、经10家基金管理公司提议，中国证券业协会牵头组建了（），并于2001年8月正式成立。A.中国证券业协会公会B.中国基金业协会公会C.中国证券业投资基金公会D.中国证券业协会基金公会【答案】D17、（2017年真题）（）是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约，且股权投资基金接受该要约，则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。A.共同出售权B.拖售权C.第一拒绝权D.随售权【答案】B18、（2018年真题）根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、(2017年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受【答案】B20、关于投资者风险评估，表述错误的是（）A.投资者风险承担能力发生重大变化，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估B.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资标准C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后，必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C21、（2020年真题）关于投资协议中回售权条款,表述错误的是（）。A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类C.股份回购方只能为目标公司本身D.行使回售权可以为投资提供流动性【答案】C22、某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A23、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A24、在股权投资财务尽职调查中，一般不作为其重点事项的是（）。A.收入与成本确认B.折旧摊销C.关联交易D.历史沿革【答案】D25、关于股权投资基金管理人未按要求披露信，急或出现违法违规行为，以下有关自律管理措施说法错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分B.情节严重的，由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理C.对直接负责的主管人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.对其他直接责任人员，中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案【答案】B26、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A.其他B.主要债权和债务C.行业背景资料D.股权结构【答案】D27、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B28、（）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。A.登记备案B.资金募集C.投资运作D.信息披露【答案】D29、关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出损失是可以避免的B.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环【答案】A30、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份【答案】D31、下列不属于负债核算的是（）A.应付管理费B.应付托管费C.应付税费D.运营服务费【答案】D32、（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.中国证券监督委员会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券业协会【答案】C33、以下不属于股权投资基金二手资料收集的渠道的是（）。A.内部资料B.通过网络获取C.走访D.通过新闻媒体获取【答案】C34、基金募集期间，不能在宣传推介资料中向投资者披露的信息为（）。A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金预期收益【答案】D35、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】D36、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D38、合伙型股权投资基金清算退出的资产分配顺序为（）。A.支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配B.支付清算费用→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→职工工资→清偿债务后的剩余财产一向合伙人进行分配C.支付清算费用→缴纳所欠税款→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配D.职工工资→支付清算费用→缴纳所欠税款→社会保险费用和法定补偿金→清偿债务后的剩余财产→向合伙人进行分配【答案】A39、（2018年真题）股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）。A.一般是投资分单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触D.在规定时间内，投资方有权决定是否投资【答案】A40、股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高的投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）A.保护性条款B.优先认购权条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】D41、契约型基金的参与主体主要为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D42、关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘手动匹配成交D.做市商转让确认【答案】B44、募集期管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人告知重大事项C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定【答案】B45、(2017年)外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国（）设立，主要以（）的基金。A.境内、外币对中国境外的企业进行投资B.境内、人民币对中国境内的企业进行投资C.境外、外币对中国境内的企业进行投资D.境外、人民币对中国境外的企业进行投资【答案】C46、关于股权投资基金管理人向行业自律组织提交基金管理人财务报告的描述，说法正确的是（）。A.应提交经审计的年度财务报告B.应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件C.逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格D.应在每年度9月底之前提交【答案】A47、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.