2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案

2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案

单选题（共50题）1、（2017年真题）我国证券交易所的交易机制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2018年真题）股权投资备忘录的（）条款可以锁定投资机会，从而保证双方的时间和经济效率A.排他性B.优先购买权C.回购D.反摊薄【答案】A3、股权投资基金从业人员对中国证监会进行的行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）内申请行政复议。A.30日B.60日C.3个月D.6个月【答案】B4、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A5、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、股权投资基金募集机构可以通过（）渠道推介股权投资基金。A.公开出版资料B.电台广告C.设置特定对象确定程序的讲座D.户外广告【答案】C7、下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.合伙型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案B.合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新增合伙人需经全体合伙人一致同意（但合伙协议另有约定的除外），并订立入伙协议C.合伙型股权投资基金可按照《中华人民共和国证券投资基金法》办理份额转让手续D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算【答案】C8、(2017年)下列可以登记为基金管理人的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）的股东通过。A.1/3以上表决权B.2/3以上表决权C.全体D.1/2以上表决权【答案】B10、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A.基金持有人B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】D11、清算包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D12、(2017年)目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金。A.公开B.非公开C.公开或者非公开D.以上都不是【答案】B13、采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（）。A.选取可比公司B.计算可比公司的估值倍数C.计算适用于目标公司的可比倍数D.将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值【答案】D14、基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于（）的侵害。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D16、（）年成立的的美国研究与发展公司（ARD）,被公认为第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.1944B.1945C.1946D.1967【答案】C17、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力、风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】A18、标志着创业投资在美国发展成为专门行业的事件是（）。A.美国创业投资协会成立B.美国私人股权投资协会成立C.美国小企业管理局成立D.关联储的成立【答案】A19、下列不是采取项目跟踪与监控的必要的原因是（）。A.投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升B.投资机构与被投资企业的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A20、反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种（）机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。A.收益增值B.风险控制C.价格保护D.市场调节【答案】C21、狭义的股权投资基金是指（）。A.并购基金B.定增基金C.基础设施基金D.不动产基金【答案】A22、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】D23、（），中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。A.2002年12月B.2002年10月C.2000年12月D.2000年10月【答案】A24、（2018年真题）中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、在投资后项目监控方面，需要重点关注以下指标（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A26、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B27、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（）A.跟踪办议条款执行情况B.参与被投资企业的公司治理C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】C28、中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.行政监管措施B.行政处罚C.移送司法机关D.刑事处罚【答案】D29、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列关于集资诈骗罪说法错误的是（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的，构成集资诈骗罪B.集资诈骗罪的最高刑期为十年C.非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚D.集资诈骗罪的量刑重于非法吸收公众存款罪【答案】B31、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（）更大限度地保护投资者。A.完全棘轮B.加权平均C.都能D.都不能【答案】A32、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型，风险承受能力最低的类别是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B33、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括（）。A.保密条款B.审计报告C.投资达成的条件D.投资方建议的主要投资条款【答案】B35、（2018年真题）关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司B.目标公司不得进入协议约定的竞争性行业C.目标公司关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位D.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益【答案】B36、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。A.20个自然日B.20个工作日C.15个工作日D.15个自然日【答案】B37、关于投资协议的保密条款，以下表述错误的是（）A.保密条款通常约定保密期限B.股权投资基金在对目标公司尽职调查过程中与目标公司所沟通的尽调流程，估值意见等属于保密信息的具体内容C.保密条款需约定违约责任D.保密义务是双方共同的义务，目标公司同样承担着未经投资人同意非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密【答案】D38、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。A.主动角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁观者角色【答案】B39、关于投资后管理，表述错误的是（）。A.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现B.投资后项目的监控可以及时了解被投资企业全部情况，保证项目盈利C.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险D.投资后管理的增值服务有利于提升被投资企业自身的价值，增加投资收益【答案】B40、契约型股权投资基金清算，应当由（）进行清算。A.清算人B.清算小组C.投资者D.管理人【答案】B41、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.48B.24C.72D.36【答案】B42、下列关于股权投资基金会计核算的说法，错误的是（）。A.股权投资基金会计核算工作的核算主体为基金B.股权投资基金会计责任主体为基金托管人C.股权投资基金会计核算的主要内容为资产核算、负债核算、损益核算、权益核算等D.每只基金独立建账、独立核算【答案】B43、有关合伙型基金，以下说法正确的是（）。A.普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策C.普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金【答案】B44、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、基金托管人应由（）担任。A.证券公司B.证券监督管理机构C.资产管理公司D.依法设立的商业银行或其他金融机构【答案】D46、（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。A.《外商投资创业投资企业管理规定》B.《证券法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】B47、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈