现代国贸理论

现代国贸理论第一页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.1H－O模型与新贸易理论

1.Therearetwonations(Nation1andNation2),twocommodities(commodityXandcommodityY),andtwofactorsofproduction(laborandcapital).—需要建筑要素密集性指数来预测贸易模式。2.Bothnationsusethesametechnologyinproduction.－技术差距和生命周期模型3.CommodityXislaborintensiveandcommodityYiscapitalintensiveinbothnations.－要素密集度逆转的情况很少。第二页，共四十二页，编辑于2023年，星期日4.Bothcommoditiesareproducedunderconstantreturnstoscale（规模报酬不变）inbothnations.－规模报酬递增和国际贸易5.Thereisincompletespecialization（不完全分工）inproductioninbothnations.6.Tastesareequalinbothnations.7.Thereisperfectcompetitioninbothcommoditiesandfactormarketsinbothnations.

－产业内贸易理论6.1H－O模型与新贸易理论

第三页，共四十二页，编辑于2023年，星期日8.Thereisperfectfactormobilitywithineachnationbutnointernationalfactormobility.－不会损害H－O理论的有效性9.Therearenotransportationcosts,tariffs,orotherobstructionstothefreeflowofinternationaltrade.－运输成本和环境标准（修正了H－O理论）10.Allresourcesarefullyemployedinbothnations.11.Internationaltradebetweenthetwonationsisbalanced.第四页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.2需求偏好相似论林德于1961年提出：各国应当出口那些拥有巨大国内市场的制成品，即大多数人需要的商品。一国在满足这样一个市场的需求的过程中，可以获得以后向具有相似偏好和收入水平的国家出口该类商品所必需的经验和效率。该国将会进口国内高收入和低收入的少数人所需要的那些商品。根据这种“相似偏好”或“重叠需求”的假设，具有相似偏好和收入水平的国家之间的贸易量是最大的。第五页，共四十二页，编辑于2023年，星期日核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。消费者行为假设1.假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。第六页，共四十二页，编辑于2023年，星期日图中，横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系。E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。y需求重叠与国际贸易图6－1第七页，共四十二页，编辑于2023年，星期日结论：当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。第八页，共四十二页，编辑于2023年，星期日重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industrytrade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industrytrade），即制造业内部的一种水平式贸易。第九页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.3基于动态技术差异的贸易与贸易理论的综合6.3.1技术差距模型6.3.2产品生命周期模型第十页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.3.1技术差距模型

SketchedbyPosnerin1961,认为贸易国之间技术差异的存在是解释某类贸易发生的原因。工业化国家之间贸易的很大一部分都是基于新产品和新工序的引进。这使得发明厂商和国家在世界市场上暂时处于垄断地位。这种暂时垄断地位通常是建立在为鼓励发明创造而授予的专利或版权基础之上的。新产品总是在发达国家首先诞生，其他国家由于技术差距，要等一段时间后才能进行模仿性生产，在这一段时间内便存在着贸易的机会和可能了。第十一页，共四十二页，编辑于2023年，星期日技术差距论图解创新国出口创新国生产模仿国出口模仿国生产ⅠⅡⅢⅣ创新国进出口模仿国进出口TT2T0T1T3时间反应滞后需求滞后掌握滞后模仿滞后第十二页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.3.2产品生命周期模型由弗农在1966年推出。这是对技术差距模型的总结与扩展。根据这一模型，当一种新产品刚刚诞生时，其生产往往需要高素质的劳动力。当这种产品成熟并广为大众接受时，它就变得标准化了，就可以用大规模生产技术和素质较低的劳动力进行生产了。因此，对于该产品的比较优势会从最早引入它的发达国家转移到劳动力相对便宜的不发达国家。这一过程通常都伴随着发明国家向劳动力便宜的国家的直接投资。第十三页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.3.3对产品生命周期模型的说明第十四页，共四十二页，编辑于2023年，星期日对产品生命周期理论的评价第一、产品生命周期理论使得比较利益、生产要素禀赋理论从静态发展为动态，把管理、科技、外部经济因素等引入了贸易模型，比传统理论进了一步。但是由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，因此，产品生命周期的循环并不是国际贸易的普遍和必然现象。而且这种动态创新与模仿者的地位有着某种程度的固定（如美国常常被认为是创新者）。第十五页，共四十二页，编辑于2023年，星期日对产品生命周期理论的评价第二、产品生命周期理论与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合起来，不仅对国际贸易，而且对其他国际经济领域有着很大的影响。产品生命周期理论的动态意义：该理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说、要素禀赋理论模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局，并且在发展过程中应该如何进行产业结构的升级、改造具有指导性的意义。第十六页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.4规模经济与国际贸易

一、规模经济的含义规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。第十七页，共四十二页，编辑于2023年，星期日外部规模经济产生的根源：行业地理位置的集中：（随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。）生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。第十八页，共四十二页，编辑于2023年，星期日规模经济与规模收益递增：后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。第十九页，共四十二页，编辑于2023年，星期日规模经济与国际贸易第二十页，共四十二页，编辑于2023年，星期日补充说明:两国各自不论是在商品X还是商品Y上实行完全分工都没有区别，在现实世界中，这种分工模式可能是由于某种历史原因造成的。在规模报酬递增的条件下，两国在进行互利贸易并不需要两国在各方面完全一致。如果规模经济在很大的产出水平上仍然存在，就会导致完全垄断(monopoly)或者寡头垄断(oligopoly)。跨国公司对外直接投资导致国际经济规模的产生。第二十一页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.5不完全竞争和国际贸易

国际贸易中有很大一部分包含了同一产业内或者同一类商品组中差别产品（differentiatedproducts）的交易。和完全不同商品之间的国际贸易相对，很大一部分国际贸易是差别商品的产业内贸易（intra-industrytrade）

。产业内贸易的产生完全是为了利用生产的规模经济。即，国际竞争迫使工业化国家的各企业或工厂只生产某一产品的一种或少数几种款式，而不是全部款式，这可以保持单位成本很低。第二十二页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.5.1

产业内贸易理论的基本内容美国经济学家格鲁贝尔（H．G．Grubel）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按H－O原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。1975年格鲁贝尔和劳埃德（Lloyd）合著了一本《产业内贸易》（Intra—IndustryTradeTheory），系统地论述了这一理论，提出了产业内贸易增长特点和原因。第二十三页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.5.1

产业内贸易理论的基本内容格鲁贝尔认为，在当代国际贸易的产品结构上，主要有产业间贸易和产业内贸易两大类。前者是指不同产业间的贸易，后者是指一个国家既出口同时又进口同种产品以及同一产品的中间产品的贸易现象称为产业内贸易。第二十四页，共四十二页，编辑于2023年，星期日（一）同质产品的产业内贸易相同产品的产业内贸易是指完全可以替代的商品之间的贸易。这类商品具有很高的需求交叉弹性，消费者对这些商品的偏好完全相同。通常这类商品是以产业间贸易的形式出现的，但在以下几种情况下会发生产业内贸易：（1）国家大宗产品，如水泥、木材、玻璃和石油的贸易，如中国南方进口水泥，而北方出口水泥以减轻运费负担；（2）合作或技术因素的贸易，如银行业、保险业走出去引进来等；第二十五页，共四十二页，编辑于2023年，星期日（一）同质产品的产业内贸易（3）转口贸易，同类商品同时反映在转口国的进口项目和出口项目中，当然就称为产业内贸易；（4）相互倾销。不同国家生产同类产品的企业，为了占领更多的市场，往往会采取倾销的手段在对方国家市场上出售这类产品，这也是一种产业内贸易。（5）季节性产品贸易，如季节性瓜果的进出口。（6）跨国公司的内部贸易。第二十六页，共四十二页，编辑于2023年，星期日（二）差异产品的产业内贸易（1）差异产品的产业内贸易是指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品之间的贸易。它的需求交叉弹性小于前一类产品。差异产品分为三种类型：一是水平差异。同一类产品具有一些相同的属性，但是这些属性的不同组合会使产品产生差异。这一类差异在烟草、化妆品和制鞋等行业比较普遍。这种差异的产生使由于消费和生产两方面的因素引起的。第二十七页，共四十二页，编辑于2023年，星期日差异产品的产业内贸易（2）二是技术差异，它是指由技术水平提高带来的差异，也就是新产品的出现带来的商品差异。这种差异在电器和制药业比较普遍。三是垂直差异，它是指产品质量上的差异，这类差异在汽车、计算机、乐器等行业比较普遍。第二十八页，共四十二页，编辑于2023年，星期日产业内贸易的一些有趣之处：要素禀赋差别较大的国家之间基于比较优势的贸易额也较大，而产业内贸易则在当生产要素大致确定后具有相同的经济规模和要素比例的国家之间较大。如果在规模经济条件下进行差别产品的生产，贸易前相对商品价格就不再能准确的预测贸易模式。第二十九页，共四十二页，编辑于2023年，星期日产业内贸易的一些有趣之处：

H－O模型预测贸易会降低一国稀缺资源的收入，与之相比较，基于规模经济的产业内贸易可以使所有要素都获得收入。产业内贸易与产品零部件的国际贸易的飞速发展密切相关。第三十页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.5.2垄断竞争与差异产品下的产业内贸易完全竞争市场的基本特征：市场上，厂商生产同质的产品；市场上有众多的消费者和厂商，因而消费者和厂商都是市场价格的接受者；市场上的消费者和厂商拥有完全的信息；厂商可以无成本地自由进入或退出市场。第三十一页，共四十二页，编辑于2023年，星期日允许差异产品存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；假设市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类随之确定。垄断竞争市场特征第三十二页，共四十二页，编辑于2023年，星期日垄断竞争模型的假设每个厂商均能生产与竞争对手有差异的产品。即，它的顾客不会由于微小的价格差别而去购买其他厂商的产品，产品的差异确保每家厂商在行业中对它所特有的产品拥有垄断地位，从而在某种程度上摆脱了竞争。每个厂商把竞争对手的价格作为既定价格。即，它不考虑自己的价格对其他厂商价格的影响。因此，即使各厂商在现实中均面临着竞争，但在模型中的厂商行为像个垄断者一样。第三十三页，共四十二页，编辑于2023年，星期日垄断利润垄断价格制定与生产决策Q54321P543210EAMCMRACD第三十四页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.5.3产业内贸易的正规模型厂商决定其产出的条件MR=MC。如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。第三十五页，共四十二页，编辑于2023年，星期日产业内贸易与产业间贸易如果产品是同质的，我们就只有产业间贸易。如果产品是差别的，产业间和产业内贸易都会发生。两国的要素禀赋和技术越接近，与产业间贸易相比，产业内贸易就越重要，反之亦然。由于随着时间的推移，工业化国家在要素禀赋和技术上越来越相似，产业内贸易相对于产业间贸易的重要程度也越来越大。第三十六页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.5.4产业内贸易模型的另一种形式AC,P公司数,nCP4002E’C’3003E4F200GH贸易可以扩大生产规模，各国的公司可以集中生产较小范围的产品，从而降低平均生产成本。各国的消费者将从更低的商品价格和更大范围的商品中获益。第三十七页，共四十二页，编辑于2023年，星期日6.6运输成本、环境标准与国际贸易运输成本可以通过影响进口和出口国相互贸易的商品的价格来直接影响国际贸易，也可以通过影响生产和工厂的选址来间接影响国际贸易。在研究这两类影响的同时，我们还要