Setdwz期货法律法规考试-重点

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。不承担责任承担次要赔偿责任承担主要赔偿责任，最高不超过80%全部承担赔偿责任参考答案[D]题干:《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月31日2003年7月31日参考答案[A]题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。配额依法征税许可证审核参考答案[C]题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。3年5年10年20年参考答案[B]题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。中国期货业协会中国证监会中国证券业协会期货交易所参考答案[B]题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书任用不具备资格的期货从业人员挪用客户保证金向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。营业期限届满，股东大会决定不再延续股东大会决定解散破产因合并或者分立需要解散参考答案[C]题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。自然人国有企业投机客户期货交易所会员参考答案[D]题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。客户代表公司的交易部经理公司的运作部经理出市代表参考答案[D]题干:我国的期货交易必须在（）内进行。期货交易所商品交易市场商品产地买卖双方约定的场所参考答案[A]题干:我国期货交易所会员必须是（）。自然人事业单位境内企业法人境外企业法人参考答案[C]题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。国家工商行政管理局中国证监会中国人民银行中国期货业协会参考答案[B]题干:在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。理事会董事会会员大会D:职工代表大会参考答案[C]题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。董事会理事会总经理理事长参考答案[B]题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。中国证监会理事长总经理会员代表参考答案[B]题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。交易完成15日交易完成30日收到结算报告的当天期货经纪合同约定的时间参考答案[D]题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。3天3个工作日一周一个月参考答案[B]题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。期货经纪公司中国证监会派出机构中国证监会期货经纪公司股东参考答案[C]题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。暂停从业人员资格6个月至12个月撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请公开通报批评参考答案[C]题干:我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。2003年7月1日2003年9月1日2003年10月1日2004年1月1日参考答案[A]题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（ ）。身份证复印件并加盖推荐公司公章学历证书复印件并加盖推荐公司公章《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]题干:中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。录音记录录像记录书面记录五人以上参与参考答案[C]题干:持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。中国证监会上级主管部门期货交易所国务院参考答案[A]题干:每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。国务院上级主管部门中国期货业协会国家外汇管理局参考答案[D]题干:每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（ ）。中国证监会国家商务部该企业开立相关帐户的银行国家外汇管理局参考答案[D]题干:投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。投资者所在的经纪公司投资者投资者和所在的经纪公司共同期货交易所参考答案[B]题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。3251参考答案[B]题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。内部控制制度内部控制文本制度内部监督体系内部控制模式参考答案[A]题干:根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（ ）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。相互制约相对独立C:齐全完备D:分工负责参考答案[B]题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。中国期货业协会中国证监会派出机构中国证监会期货部期货交易所参考答案[A]题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。《期货高管人员任职资格管理办法》《期货从业人员执业行为准则》《期货从业人员行为规范》《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。期货交易所规定的保证金比例期货经纪公司规定的保证金比例客户实际交纳的保证金中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。所在地期货交易所期货业协会所在机构D:证监会规定的机构参考答案[C]题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。百分之六十百分之八十百分之二十百分之四十参考答案[A]题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。5；1010；2015；307；14参考答案[C]题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。中国期货业协会本交易所会