集团内部控制制度检查评价与考核办法实用文档

集团内部控制制度检查评价与考核办法实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）集团内部控制制度检查评价与考核办法实用文档(实用文档，可以直接使用，可编辑优秀版资料，欢迎下载）指导或组织日常检查评价，组织XX集团年度综合检查评价;根据需要组织专项检查评价；督促整改,编制XX集团自我评价报告；。内部控制检查评价以XX集团内控手册或其实施细则为依据，获取与内部控制有效性相关的证据,并合理保证证据的充分性和适当性，对相关控制的设计和运行是否有效做出评价。设计和运行有效应包括以下几个方面：（1）XX集团内控手册及其实施细则涵盖了所有重要业务，并根据风险设置了合理的细化控制目标和对应的控制活动；（2)控制活动得到了持续一致的运行，相关岗位具备控制必需的权限和能力；（3）部门职责体现内控要求。由企业（包括）内控办和内审部门组织的内控综合检查评价,以及责任部门内控流程测试内控综合检查评价至少每年组织一次；内控流程测试至少每半年组织一次。第五条内部控制制约内部控制建立与执行的各种内部因素(二）检查人员拥有以下权利:1.查阅被检查单位与内控流程（要素)相关的全部资料。2.访谈被检查单位与内控流程（要素)相关的各级人员.3。对于检查发现的问题有权要求被检查单位提供相关佐证资料。4.对于ERP等信息系统相关的检查有权获得最大查询权限。5。对于检查事项，要求被检查单位给予必要的积极配合。（三）检查人员应履行以下义务：1。基本情况遵循客观、公正、公平原则，检查发现的问题应当如实反映，重大问题应当及时报告.按时完成检查工作，包括按要求填写检查工作底稿、第十七条单位自查是企业和总部部门在日常工作中利用内部控制查错纠弊、加强管理、防范风险的自我测试与检查的监督方式。企业每年应依据内控综合检查和内控流程测试情况编写内控自查报告,经本企业内控领导小组组长签字确认后,于每年2月1日前报XX集团内控办公室。企业应当将内控执行情况纳入考核，制定具体奖惩措施考核兑现.单位自查参照《关于企业内控自查的指导意见》(院务公开考核办法第一章总则第一条为了进一步推动和规范我院院务公开工作，促进民主科学管理，依法执业，提高医疗服务能力，构建和谐的医患关系,不断满足群众的就医需求，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》和《卫生部关于全面推行医疗机构院务公开的指导意见》等文件精神,制定本办法。第二条本办法适用于对我院院务公开工作的监督和考核。第三条院务公开监督考核坚持客观公正、民主公开、注重实效的原则。第四条医院院务公开监督小组负责统一组织实施全院院务公开的监督和考核工作。第五条医院各职能部门应当充分发挥主管职能的作用，把院务公开列为对各科室评审评价、考核评优和党风廉政建设监督检查的重要内容，切实加强院务公开工作的监督和考核.第六条院务公开监督考核采取日常监督与定期考核相结合,明查和暗访相结合的办法;监督考核的重点是院务公开的组织领导、公开内容、公开时限、公开方式、公开范围、公开效果。第七条医院应当将院务公开纳入年度工作目标进行管理，并作为评定内设科室与部门工作成绩的重要依据。第二章院务公开的日常监督第八条院务公开日常监督是对医院日常院务公开执行情况进行的监督，包括外部监督和内部监督两种形式。第九条院务公开日常监督的主要内容是院务公开实施情况及其效果。第十条卫生行政部门、社会公众、服务对象、媒体、院外监督员和有关单位对医院的院务公开进行外部监督。第十一条医院的内设科室、部门以及职工对医疗机构的院务公开进行内部监督.第十二条医院通过设立投诉举报、院务公开信箱、聘请社会监督员等多种方式,主动接受监督.第十三条医院接到日常监督反馈意见后，应当予以登记并及时调查核实和处理，对改进工作的建议应积极采纳。第十四条院务公开各管理部门应当充分发挥监督职责，督促各科对院务公开工作中存在的问题进行整改。第三章院务公开的定期考核第十五条院务公开定期考核是院务公开监督小组定期对医院院务公开情况的检查评估。院务公开定期考核每年进行一次。第十六条定期考核的主要内容包括：（一）组织领导院务公开工作的领导体制、协调机制和网络体系的建设情况;领导和办事机构工作开展情况;年度院务公开工作目标、计划和措施的制定和落实情况;院务公开纳入单位责任目标管理情况等。(二）制度建设院务公开工作相关规章制度以及规章制度的建立和实施情况。（三）公开内容1。对社会公开情况，包括医院基本情况;服务信息（包括服务指南、服务流程、服务规范和服务承诺等)；行业作风建设情况等。2.对服务对象公开情况,包括各种服务收费项目、标准等收费信息;医疗机构的药品、仪器设备检查以及诊疗价格；按规定提供医疗文书等信息资料服务等。3。对内部职工公开情况，包括重大决策、重要人事任免、重大项目安排及大额度资金使用情况；职工权益保障;药品、设备等物资购置情况;领导干部廉洁自律情况等。（四)公开载体建设完备的公示场所；职代会等各类会议形式;便民手册和单位简介等宣传资料。电子显示屏和电子触摸屏、单位门户网站和局域网等现代化公开载体.(五）监督检查院务公开检查监督机制建立情况；院务公开内容动态管理情况;服务对象、职工对院务公开的满意度等.（六）工作创新公开形式和内容的创新和拓展情况。第十七条院务公开采取量化考核办法，考核结果分为优秀、合格和不合格。（一）优秀：积极开展院务公开工作，重点突出，措施得力,成效显著，社会反映好，群众满意率高；（二）合格：认真执行院务公开的各项规定，按要求开展院务公开工作,措施比较得力，取得一定成效，有一定经费保障、群众比较满意；（三）不合格：院务公开工作开展不全面，执行院务公开有关规定不力，工作落实不到位，群众不满意。因未按规定开展院务公开造成重大负面影响的，考核结果定为不合格。第十八条定期考核可采取实地考核、综合评议等多种方式,也可与其他检查和督导合并进行。定期考核中发现的问题应及时反馈给被考核部门，并责令其改正。第十九条考核结束,医院应当对考核结果进行公示。第四章院务公开奖惩第二十条医院应当对院务公开考核优秀的部门给予表彰奖励,对考核不合格的部门予以通报批评，并限期整改.第二十一条违反院务公开有关规定的，由医院院务公开监督小组对主要负责人进行批评训诫；情节严重的，予以行政处分；构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。中铁二十一局集团拉日铁路指挥部三分部隧道进度考核管理办法第一章总则第一条为规范工程项目管理行为，加强项目进度控制,早日完成局指挥部下达的施工任务，激发参建员工和劳务队的积极性，结合局指挥部要求,特制定本办法。第二章组织领导第二条为加强隧道工程进度考核工作，成立工程项目进度考核领导小组。组长：高寿元副组长:芦荣组员：史玲天、张鹏飞第三条隧道进度考核领导小组每月对各隧道口下达施工计划任务，并根据月施工任务完成情况进行考核。第三章考核内容第四条考核内容为托布村一号隧道进口、托布村一号隧道出口、托布村二号隧道、卓玛隧道。第五条对于各考核点根据完成计划任务各分项工程的比例，计算出各考核点的整体完成计划比例情况进行奖罚。第四章考核结果与奖惩第六条各隧道口根据项目部每月25日下达的次月施工计划任务进行施工，在次月26日根据各隧道的口完成比例进行考核。具体如下：每个考核点完成施工计划任务100％,给予劳务队奖励25000元；在超过100％的基础上每超出1%，给予劳务队多奖励1000元;每个考核点完成施工计划任务85%以上～100%之间，给予劳务队奖励15000元；每个考核点完成施工计划任务75%以上～85%之间,对劳务队不奖不罚；每个考核点完成施工计划任务75%以下，给予劳务队处罚15000元.第七条根据以上考核点完成情况,对主管隧道的工程部长、安质部长、各隧道口领工员、技术主管、带班由考核领导小组直接进行考核，完成项目部下达考核计划任务100％以上，给予工程部长、安质部长奖励2000元/月，各隧道口领工员、技术主管、带班奖励1500元/月；对于完成任务在85%以上~100％之间的，给予工程部长、安质部长奖励1500元/月，各隧道口领工员、技术主管、带班奖励1000元/月；考核奖金由项目部财务部直接发放，费用由项目部承担.对于当月完成施工考核任务的75％以下，对主管隧道的工程部长、安质部长、各隧道口领工员、技术主管、带班进行处罚，