2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案

2023年收集基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（）万元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】C2、普通合伙人对合伙型基金债务承担（）连带责任；而有限合伙人以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限；认缴的出资额B.有限；实缴的出资额C.无限；认缴的出资额D.无限；实缴的出资额【答案】C3、我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A4、（2017年真题）从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为（）。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】A5、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】C6、人民币股权投资基金分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。A.独立基金销售机构B.具备基金销售资格的商业银行C.具有证券从业资格的会计师事务所D.具备基金销售资格的保险公司【答案】C8、对于有限责任公司，其股权转让可分为（）。A.内部转让和协议转让B.协议转让和外部转让C.内部转让和外部转让D.份额转让和委托转让【答案】C9、下列属于中国证券投资基金业协会对新申请基金管理人登记的机构不予登记的情形的是（）。A.已提交经审计的年度财务报吿但成立未满3年B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的C.成立满2年但未提交经审计的年度财务报告的D.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的【答案】D10、（2019年真题）股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】D11、（2017年真题）股权投资基金的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、披露形式上应遵循的原则包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1个星期B.2个星期C.3个星期D.几个月【答案】D14、关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后【答案】D15、（2017年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是（）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】C16、已分配收益倍数体现了（）。A.投资人现金的回收情况B.投资资金的时间价值C.投资人的账面回报水平D.投资人的实际回报水平【答案】A17、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。A.投资者和托管人B.投资者与第三方服务机构C.管理人和托管人D.投资者与管理人【答案】D18、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D19、股权投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。A.基金风险揭示时B.合格投资者确认时C.投资冷静期内D.特定对象确认期内【答案】C20、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B21、（）是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】A22、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A23、关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（）。A.基金条款书B.私募备忘录C.（反向）尽职调查资料D.投资框架协议【答案】D24、M投资管理公司2011年1月募集了一只人民币基金，规模5亿元，已全部实缴到位。截至2017年6月30日，基金已累计向投资人现金分配7.5亿元，期末账面现金0.5亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本2.5亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为9亿元。投资管理公司正在准备2017年半年度报告。该基金半年度报告披露基金的TVPI值应为（）A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C25、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A26、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、下列关于法律尽职调查的表述中，错误的是（）。A.法律尽调更多的是定位于价值发现，审查评估企业法律方面重要问题B.高级管理人员、重大合同属于法律尽调关注的重点问题C.税收及政府优惠政策属于法律尽调关注的重点问题D.法律尽调的作用是帮助股权投资基金全面地评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险【答案】A28、我国法规规定公司型基金为股份公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B29、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D30、对基金资产进行保管同时对基金管理人的投资运作进行监督的机构是（）。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金投资者D.基金份额登记机构【答案】A31、股权投资基金销售机构必须（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。A.第一拒绝权B.优先认购权C.拖售权D.随售权【答案】B33、(2017年)下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.市盈率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构B.市销率倍数法可以反映成本的影响C.银行业的估值通常会用市销率倍数法D.对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法【答案】D34、下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】D35、不同组织形式基金的所得税缴纳都包含三个环节，即（），各种组织气式的税负差异主要集中在后面两个环节。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B36、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】D37、广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，以虚假广告罪定罪处罚。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A39、股权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配B.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配C.向管理人支付管理费，其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配D.投资者支付投资本金和约定的优先收益，其次向管理人支付管理费，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配【答案】A40、在推介基金时，不得宣传（）相关内容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、关于投资协议中的董事会席位条款，以下表述正确的是（）A.投资方持月退到50%以上才有权提名若干名董事B.可约定目标企业董事会的席位数量，且后续不能调整C.根据此条款目标企业可进行控制权分配，保护彼此权益D.董事会席位的数量由中小股东投票决定【答案】C42、（2018年真题）不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）A.证券投资咨询机构B.证券公司C.商业银行D.财务公司【答案】D43、服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起（）个工作日内向基金业协会更新登记信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C44、基金业协会采用会员制，其中（）必须加入基金业协会成为会员。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、信息披露义务人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、下列行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金B.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金C.某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金D.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作【答案】C47、下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ