证券从业之证券市场基本法律法规能力检测打印大全

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单选题（共100题）1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施【答案】A2、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A3、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三，基金额度1000万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处（）万元罚款，对张三处（）万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60【答案】B4、政府债券的举债主体包括（）A.②③B.①③C.①②D.①②③④【答案】C5、(2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月【答案】B7、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D8、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C9、(2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B10、在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】B11、最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B12、（2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（）。A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险【答案】D13、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【答案】D14、（2020年真题）（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】A15、下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】D16、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分B.暂不受理与行政许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A17、《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A18、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】A19、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B20、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的A.5B.4C.3D.2【答案】C21、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C22、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C23、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.①②④⑤⑥B.①②③④⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②④⑤⑥⑦【答案】A24、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C25、下列说法中，正确的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C26、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】B27、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B28、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D29、根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（）罚款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C30、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】D31、下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】A32、经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。A.书面；无偿B.书面；有偿C.口头；无偿D.口头；有偿【答案】B33、（2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A34、证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A35、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%【答案】C36、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资建议应具有合理依据【答案】C37、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A38、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】C39、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B41、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D42、下列属于内幕信息的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】D44、下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B46、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10【答案】C47、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B48、我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让B.实施收购行为的投资者称为收购人C.作为被收购目标的上市公司称为被收购公司D.收购期限届满，被收购公司股权分布的股份数达到该公司发行的股份总数的70%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易【答案】D51、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储【答案】A53、（）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户C.客户信用证券台账D.客户信用证券账户【答案】A54、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料【答案】B55、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【答案】C56、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A57、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B59、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】B60、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】D61、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】C62、股指期货不包括（）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】D63、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A64、下列关于有限合伙企业的说法正确的是（）。A.①②④B.②③C.①②③④D.③④【答案】A65、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（）A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C66、证券账户管理包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B67、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销【答案】B68、《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.30B.60C.20D.40【答案】C69、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D70、下列属于证券金融公司职责的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C71、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人A.实际控制人B.关联关系人员C.高级管理人员D.控股股东【答案】A72、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A73、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上60万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】D74、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备【答案】B75、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B76、证券公司持续合规状况主要根据（）等情况进行评价。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D78、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3B.6C.9D.12【答案】B80、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】A81、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C82、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】B83、下列说法错误的是（）。A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅B.主承销商是信息披露的第一责任人C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时【答案】B84、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权【答案】D85、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】B86、以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A87、期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。（）A.会员；会员B.会员；期货公司C.期货公司；期货公司D.期货公司；会员【答案】A88、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C89、根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】D90、