2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》第七章测试习题_第1页
2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》第七章测试习题_第2页
2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》第七章测试习题_第3页
2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》第七章测试习题_第4页
2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》第七章测试习题_第5页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

2022年3月证券从业资格《证券发行与承销》第七章测试习题1．招股说明书或招股意向书登载后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）个工作日向中国证监会提交书面说明。

A．1

B．2

C．3

D．4

2．上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级治理人员应最近（）个月内未受到过中国证监会的行政惩罚、最近（）个月内未受到过证券交易所的公开责备。

A．12、6

B．24、12

C．36、12

D．36、24

3．代销期限届满，原股东认购股票的数量未到达拟配售数量（）的，发行人应当根据发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

4．股东大会就发行证券事项做出决议，必需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/2

B．2/3

C．3/4

D．全部

5．上市公司发行新股决议（）有效。

A．半年

B．一年

C．两年

D．三年

6．非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。

A．5

B．10

C．15

D．20

7．上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A．70%

B．80%

C．90%

D．95%

8．新股发行应根据以下（）挨次进展。

①股东大会批准

②聘请保荐机构

③董事会做出决议

④编制和提交申请文件

A．①②③④

B．②③①④

C．③②①④

D．②①③④

9．发审会后至发行前期间，假如发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利猜测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A．3

B．5

C．10

D．15

10．转变招股说明书所列资金用途，必需经（）做出决议。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．证监会

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

1．上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（）申请文件。

A．上市报告书

B．申请上市的董事会和股东大会决议

C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D．股份变动报告书

2．以下（）公司不能公开发行新股。

A．公司6个月前发生一起违规对外供应担保的行为

B．去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30%

C．最近3年以现金方式累计安排的利润占最近3年实现的年均可安排利润的50%

D．去年1名

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 工作计划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论