一般均衡和经济效率培训的课程

一般均衡和经济效率培训的课程第16章一般均衡和经济效率Slide3本章讨论的主题一般均衡分析交换的效率公平与效率生产效率Slide4本章讨论的主题自由贸易中的利益竞争性市场的效率——总体看法市场为什么失灵Slide516.1一般均衡分析局部均衡分析假设一个市场的活动是独立于其他市场的。一般均衡分析在考虑反馈效应的前提下，同时决定所有市场的价格与数量。反馈效应是相关市场的价格与数量调整而引起的某一个市场的价格与数量调整。

Slide6一般均衡分析两个独立市场——向一般均衡移动假设：两个完全竞争市场：录像带租赁电影票DVDM图16.1两个相互依赖的市场：录像带租赁与电影票价格录像带数量价格电影票数量SMSV$6.00QMQV$3.00$6.35Q’MS*M假定政府对每一张电影票征税1美元。Q’VD’V$3.50一般均衡分析：电影票票价的提高导致对录像带的需求增加。DVDM图16.1两个相互依赖的市场：录像带租赁与电影票价格录像带的数量价格电影票数量SMSV$6.00QMQV$3.00TheFeedbackeffectscontinue.$3.58Q*VD*V$6.35Q’MD*M$6.82Q*MS*MQ’VD’V$3.50D’MQ”M$6.75录像带价格的提高导致对电影票的需求下降。Slide9基本结论：如果不考虑一般均衡中的反馈效应，那么，我们就会低估税收的影响。

这一点对于政策制定者而言是非常重要的，必须予以考虑。两个相互依赖的市场：录像带租赁与电影票Slide10问题如果对一种互补品征收的关税提高，那么，反馈效应是什么？

如果两种商品是互补品，在没有考虑反馈效应时，局部均衡分析会高估税收的效应。两个相互依赖的市场：录像带租赁与电影票Slide1116.2交换的效率假定两种商品的初始配置状况决定了，两个消费者之间通过贸易能够使双方获益。这就意味着，这种初始的商品配置是经济上无效率的。在商品有效率的配置中，没有人能够在不使人受损的情况下使自己得益。这就是帕累托效率(Paretoefficiency)。直到帕累托效率之前，交换都能促进效率的提高。

Slide1216.2交换的效率16.2.1贸易的好处假设两个消费者（国家）两种商品每个消费者都知道对方的偏好交换商品的交易成本为零James和Karen共有10个单位的食品（F）和6个单位的衣服（C）Slide13表16.1贸易的好处James 7F,1C -1F,+1C 6F,2CKaren 3F,5C +1F,-1C 4F,4C消费者 初始配置 贸易

最终配置Karen的MRS为3（即愿意放弃3C来获得1F）James的MRS为1/2（即愿意放弃1/2C来获得1F）Karen和James的交换条件是：Karen用1C来换取James的1F.

当两者的MRS不同时，就会出现贸易获利。当两者的MRS达到相同时，这种商品的配置才是有效率的。Slide14贸易的好处重要结论：只有当商品的分配使任何两对商品的边际替代率对所有消费者都相同时，这一商品的配置才是有效率的。Slide1516.2.2交换的效率埃奇沃斯盒形图（TheEdgeworthBoxDiagram）运用埃奇沃斯盒状图，我们可以分析贸易会如何发生，以及哪一种的商品配置是有效率的。

图16.3埃奇沃斯盒形图中的交换10F0K0J6C10F6CJames的衣服Karen的衣服Karen的食品James的食品2C1C5C4C4F3F7F6F+1C-1F贸易后的配置为B点:

James拥有6F和2C，Karen拥有4F和4C。AB贸易前的初始配置为A点:James拥有7F和1C，Karen拥有3F和5C。Slide1716.2.3有效配置前面的分析已知，从A点到B点使得James和Karen的境况都有所改善。B点是否是有效率的点？如果Jame和Karen的MRS在B点是相同的，那么，B点的配置就是有效率的。

这取决于两者的无差异曲线。Slide18AA点：UJ1=UK1,但MRS不同。阴影部分的任何一种商品组合的配置都要优于A点。Karen的衣服Karen的食品UK1UK2UK3James的衣服James的食品UJ1UJ2UJ3BCD图16.4交换的效率10F0K0J6C10F6CSlide19AKaren的衣服Karen的食品UK1UK2UK3James的衣服James的食品UJ1UJ2UJ3BCD交换的效率10F0K0J6C10F6CB点是否有效率?C点与D点是否有效率呢？Slide20交换的效率AKaren的衣服Karen的食品UK1UK2UK3James’的衣服James的食品UJ1UJ2UJ3BCD10F0K0J6C10F6C从A点向阴影区域外的任意一点移动，都将使两个消费者中的某一个受损，因此，不可能出现这种交换。从A点移动到B点是互利贸易：即双方都达到了更高的无差异曲线。但是，B点仍然不是有效率的，即便这种贸易是互利的。只有当两者的无差异曲线相切，MRS相等时，这种商品的配置才是有效率的。Slide2116.2.4契约曲线契约曲线（TheContractCurve）为了寻找Karen和James之间食品和服装的所有可能的有效配置，我们就必须寻找他们的无差异曲线相切的点。把这些点连结起来就是契约曲线。Slide22图16.5契约曲线0JJames的衣服Karen的衣服0KKaren的食品James的食品EFG契约曲线E,F,和G是帕累托效率点。在这些点上，每个人都不能在不使别人境况变糟的情况下使自己的境况得到改善。Slide23几个结论： 1) 无差异曲线相切的所有点都是有效率的。

2) 契约曲线显示了所有不可能进行互利贸易的点，这些配置点称为帕累托效率。３）从契约曲线上的某一点移动到另外一点，就必然会使得其中某一个人受损。Slide2412.2.5竞争性市场中的消费者均衡在只有两个人的交换中，交换的结果取决于双方的谈判力量。但是，在竞争性市场上，有许多现实的与潜在的买者和卖者，因此，如果人们不满意他们目前的交换条件（交换价格），那么，他们就会寻找另一个能够出好价钱的买者或卖者。Slide25竞争性市场中的消费者均衡在市场中，有许多个的James和Karen。他们都是价格接受者假定食品和衣服的价格均为1（在交换中注重的是相对价格）UK1UK2P价格线P’PP’

是价格线，它代表着所有交换能够达到的商品配置，斜率为–1。UJ1UJ2图16.6竞争性均衡10F0K0J6C10F6CJames的衣服Karen的衣服Karen的食品James的食品CA初始点为A点:每个James买2C，卖2F。每个James将从Uj1移动到Uj2,其境况变得更好了。初始点为A点：假定每个Karen买2F，卖2C。每个Karen将从UK1移动为UK2,其境况变得更好了。UK1UK2P价格线P’UJ1UJ2图16.6竞争性均衡10F0K0J6C10F6CJames的衣服Karen的衣服Karen的食品James的食品选择的价格必须使得:James对食品的供给量正好等于Karen对食品的需求，市场实现均衡

选择的价格必须使得:James对衣服的需求量正好等于Karen的衣服供给量，市场实现均衡。CASlide28交换的效率假定：食物价格PF＝１，衣服价格ＰC=3James的衣服对食品的ＭＲＳ为1/2，他希望能以１单位食品能换得1/2的衣服。Karen’的衣服对食品的ＭＲＳ为3，她希望能以３单位衣服换１单位食品。在现行市场价格下，James不愿意进行交换，Karen则愿意进行交换。市场处于不均衡状态：衣服过剩，食品短缺。Slide29问题市场如何实现均衡?

在上例中，由于现行的相对价格使得某一种商品出现短缺，另一种出现过剩，这必须会引起价格调整，直到这两种商品的供求实现均衡。两个人的交换与许多人交换的竞争性市场的区别是什么?两个人交换的结果是不确定的，而竞争性市场的交换价格是由需求者与供给者共同决定的。Slide3016.2.6竞争性市场的经济效率我们发现，C点必须是在两条无差异曲线的切点。如果不在，其中一个人的满足水平就没有最大化，他就愿意通过交换以达到更高水平的效用。因此，竞争性均衡的配置点C点是有效率的。Slide31竞争性均衡10F0K0J6C10F6CJames的衣服Karen的衣服Karen的食品James的食品P价格线UJ1UK1AP’UJ2UK2CSlide32结论关于C点的几点结论: 1) 由于无差异曲线相切，因此，竞争性均衡的配置是有效率的。 2)每个人的MRS都等于价格之比，即MRSJFC=PC/PF=MRSKFC。Slide33结论 3)如果两条无差异曲线不相切，交换就有可能继续发生。 4) 竞争性均衡的实现并不需要政府的干预。5）福利经济学第一定理：如果每个人都在竞争性市场上进行贸易，则所有互利的贸易都将得以完成，并且其产生的均衡资源配置在经济上将是有效率的。Slide34公平和效率有效率的配置就是公平的吗?如何定义公平以及使其数量化，经济学家和其他人有不同的观点。

Slide3516.3公平和效率效用可能性边界

契约曲线上的每点都显示了两个人通过交换实现有效率的配置时所达到的满足程度（效用水平）

所有的配置点都是有效率的点。Slide36H*从边界线的一点移动到另一点(如，E到F)就必然会使某人的效用下降。*所有在边界线上的点都是有效率的。图16.7效用可能性边界James的效用OJOKEFGKaren的效用L*在边界线内的任何一点(H)都是无效率的。.*边界线之外的任何一点(L)都是无法到达的。

将H点与E点、F点相比较。Slide37公平和效率E点和F点是有效率的点。从H点出发移动到E点，或F点，都会使某人的境部变好，而不会使得某人的境况变得更糟。

James的效用Karen的效用OJOKEFHGSlide38公平和效率如果只有H点和G点可以选择，那么，哪一个点更公平些？答案取决于不同的观点，即一个人对于公平的定义是什么。James的效用Karen的效用OJOKEFHGSlide39公平和效率可能会有人认为，H点比G点更为公平。因此，可以得出一个结论：一种无效率的资源配置可能比另一种有效率的配置更公平。James的效用Karen的效用OJOKEFHGSlide40SWF社会福利函数（SocialWelfareFunctions）社会福利函数用于描述适用于不同个人的特定权数，以确定从社会角度看何种配置是理想的。

Slide41公平公平的四种观点：1）平均主义（Egalitarian）：社会的所有成员得到同等数量的商品2）罗尔斯主义（Rawlsian）：使境况最糟的人的效用最大化。Slide42

公平3）功利主义（Utilitarian）：使社会所有成员的总效用最大化。4）市场主导（Market-oriented）：市场结果是最公平的。Slide43公平公平和完全竞争竞争性均衡将导致帕累托有效率的结果（配置），但这种结果可能是不公平的。

Slide44公平和效率例如：OJ和OK

are是完全不平等的分配，但却是帕累托有效率的配置。

因此，有效率的配置并不必然是公平。James效用Karen效用OJOKSlide45公平和效率公平与效率之间的关系表现为：有效率的配置并不必然意味着是公平的，同样地，公平的配置并不必然意味着是有效率的。公平与效率之间是否存在着交换？即保证公平是否意味着必须牺牲效率呢？.Slide46公平和效率*福利经济学第二定理：如果个人的偏好是凸的，则每种有效配置（契约曲线上的每一点）对于某些商品的初始配置来说都是竞争性均衡。Slide47福利经济学第二定理福利经济学第二定理阐明：任何一种被认为是公平的均衡都可以通过资源在个人之间的适当配置来实现，而这样一种配置本身并不必然会产生低效率。遗憾的是，我们社会中所有再分配收入的计划都是有代价的。Slide4816.4生产的效率上面考察的是两种商品交换中实现有效配置的基本条件，现在考察生产过程中投入品的有效使用。假定两种投入品——劳动与资本的总供给是固定的生产两种商品：食品和服装许多人拥有并出售投入品以获得收入这些收入用于食品与服装这两种商品的消费Slide49生产的效率这个模型的几个要点：把供给因素与需求因素联系在一起（即消费者的收入与支出之间的关系）一种投入品价格的变化会导致收入与需求的变动，这是反馈效应的结果运用一般均衡分析反馈效应Slide50

生产的效率埃奇沃斯盒状图埃奇沃斯盒状图同样也可以用于衡量生产过程中的投入品使用。埃奇沃斯盒状图中的生产每个轴都分别衡量每种投入品的数量每个点都代表一种产出60F50F40L30L衣服生产中的劳动投入生产的效率50L0C0F30K衣服生产中的资本投入20L10L20K10K10L20L30L40L50L食品生产中的资本投入10K20K30K30C25C10C80F食品生产中的劳动投入BCDA每个点都代表生产过程的要素投入A:35L和5K——食品生产B:15L和25K——衣服生产每条等产量线代表了特定投入品组合下的产出水平。生产的效率A是无效率的。阴影区区域的任何一点都优于A点。B点和C点是有效率的。生产契约曲线代表了所有有效率的点的组合。Slide5212.4.1投入效率竞争性投入品市场中的生产者均衡由于投入品市场是竞争性的，这将产生有效率的生产点。Slide53竞争性市场的几个特点：对于所有行业的厂商而言，劳动的工资与资本的价格是同样的。要使得生产成本最小化，厂商必须使：MPL/MPK=w/r由于在等产量线上，MPL/MPK

=MRTSLK所以，w/r=MRTSLK即，任何一个厂商的MRTS相等，并且等于w/r竞争性均衡位于生产契约曲线上。竞争性均衡是有效率的。60F50F40L30L衣服生产中的劳动投入生产的效率50L0C0F30K衣服生产中的资本投入20L10L20K10K10L20L30L40L50L食品生产中的资本投入10K20K30K30C25C10C80F食品生产中的劳动投入BCDA从A点开始，两个生产者通过重新配置生产要素可以实现生产成本最小化。Slide55生产可能性边界生产可能性边界（TheProductionPossibilitiesFrontier）生产可能性边界显示了用固定的劳动和资本投入可以生产出来的各种各样的食品和服装的组合。生产可能性边界可以从生产契约曲线中推导出来。Slide56图16.9生产可能性边界食品衣服OF和OC

是两个极端点。问题：为什么生产可能性边界是向下倾斜，并且是凹向原点的？AA点是无效率的点，BCD来自于契约曲线上相应的点。60100OFOCBCDSlide57图16.9生产可能性边界食品衣服60100OFOCABCDB1C1FD2C1FMRT也可以用边际成本来描述。MRT=MCF/MCC边界转换率(MRT)是生产可能

性边界上每一点的斜率。沿曲线向下移动，边界转换率在不断提高。Slide58

生产的效率产出效率一个经济要有效率，商品不仅要以最低成本生产，而且生产的商品组合必须与人们购买它们的意愿相一致。产出的效率与帕累托的商品配置相一致必须满足的条件是：MRS=MRTSlide5916.4生产的效率假定：MRT=1；MRS=2消费者愿意放弃2单位的衣服来获得1单位的食品MRT=1意味着生产1单位食品的成本是1单位的衣服因此，食品生产相对较少必须增加食品的生产(使得MRS下降而MRT提高)Slide60无差异曲线图16.10产出的效率食品衣服60100生产可能性边界MRS=MRTC问题：如果每个消费者的偏好是不同的，如何使得食品和衣服的生产以及商品的配置能够使所有消费者都有相同的MRS。Slide61产出市场的效率所有消费者在预算约束下实现效用最大化时，必然满足：MRS=PF/PC以利润最大化为目标的厂商在生产决策中会将生产调整至价格等于边际成本的那一点，即：

PF=MCF；PC=MCC由于MRT=MCF/MCC所以，MRT=MCF/MCC=PF/PC=MRSSlide62U2图16.11竞争和产出效率食品衣服60100AC1F1BC2F2当两种商品的相对价格为PF1/PC1时，生产者选择在A点生产，消费者选择在B点消费，因此，出现了衣服的过度供给与食品的过度需求。CC*F*供求不平衡会导致价格的持续调整，直到PF*/PC*为止，此时，生产与消费达到了一致。U1PF1/PC1PF*/PC*Slide6316.5自由贸易的利益比较优势如果国家1生产商品A的相对成本（相对于生产其他商品的成本而言）比其他国家生产商品A的相对成本低，那么，国家1就在生产商品A方面具有相对优势。Slide64比较优势比较优势是衡量一国优势的相对指标，而不是绝对指标。一个国家在所有商品的生产上都具有绝对优势，并不意味着它在所有商品的生产上都具有相对优势。例子：荷兰和意大利生产乳酪和葡萄酒

Slide65表16.3生产所需的小时数荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪(1磅)葡萄酒(1加仑)荷兰在两种商品的生产上都具有绝对优势。Slide66表16.3生产所需的小时数荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪(1磅)葡萄酒(1加仑)荷兰在乳酪生产上具有相对优势:荷兰生产乳酪的相对成本是1/2加仑葡萄酒，而意大利生产乳酪的相对成本是2加仑葡萄酒。

Slide67表16.3生产所需的小时数荷兰 1 2 意大利 6 3乳酪(1磅)葡萄酒(1加仑)意大利在葡萄酒的生产上具有相对优势。Slide68表16.3生产所需的小时数在贸易开始之前，荷兰：1C=1/2W；意大利：1C=2W考察荷兰贸易前后的生产与交换1）假设贸易前，荷兰用24小时劳动时间来生产C和W，可生产24C或12W，或两种商品的某种组合，例如18C和3W。2）贸易开始，假设1C=1W。荷兰在乳酪生产上具有相对优势，专业化生产C，用24小时劳动生产24C，并用其中6C与意大利交换6W，因此，通过交换，荷兰的商品组合为18C和6W。Slide69自由贸易的利益各国都专业化生产其具有相对优势的商品，并用这种商品与他国进行交换。与贸易前相比，通过贸易的方式，各国都可以达到一个更高的效用水平。这就是贸易的好处。Slide70贸易前价格U1图16.12贸易获益（荷兰）葡萄酒乳酪A在贸易之前，荷兰在A点生产并消费，MRT=Pw/PC=2世界价格BCBWB贸易的价格为Pw=PC，则在B点生产。CDWDDU2贸易后在D点消费，荷兰出口乳酪，进口葡萄酒。出口进口Slide71自由贸易的利益贸易使得荷兰的出口行业（乳酪）的生产扩大，在该行业