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证券从业之金融市场基础知识强化训练整理A卷附答案

单选题(共100题)1、股权类期权包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】B2、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是()A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券,并持有其全部份额B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利C.金管理人主动运营管理基础设施项目,以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的D.采取开放式运作,收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%【答案】D3、()指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。A.可交易债券B.可分离债券C.可转换债券D.可交换债券【答案】D4、我国的证券自律性组织包括()。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B5、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中,间接结算成员主要是()。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D6、根据不同的附加条件,优先股可以分为()。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B7、下列关于股票特征的说法,正确的是()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D8、为了防止信息误导给投资者造成损失,保护公众投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息,恶意进行信息误导,诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列()情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、通常,期限在1年以下(含1年)的国债为()。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B10、ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差,()等都是导致跟踪误差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C11、()是在交易系统中,一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。A.公开报价B.对话报价C.小额报价D.双边报价【答案】C12、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定,申请办理社保基金投资管理业务应具有()年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验,且管理审慎、信誉较高。A.6B.4C.2D.1【答案】C13、我国养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例,合计不得高于养老保险基金资产净值的()。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D14、美国国债是由()发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】A15、(2021年真题)关于金融市场功能,下列说法错误的有(??)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、创业板市场的特点包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A17、(2019年真题)全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的,须有()家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。A.3B.2C.1D.5【答案】B18、以下关于信用公司债券说法正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、目前,凭证式国债发行采用()方式,记账式国债发行采用()方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】B20、“金融加速器”理论认为()A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量,货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦及其随后产生的效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征,通过利率对投资的诱导等作用,货币能影响实体经济【答案】C21、企业直接融资活动主要有()A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B22、上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于()。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并【答案】B23、根据运作方式的不同,可以将基金分为()。A.Ⅱ、ⅢB.I、IIC.I、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、CDR是()的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】D25、按照我国《证券法》规定,证券交易必须实行的原则是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、下列各项中,属于金融期货性质的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A29、宏观经济对股票价格影响的特点是()。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C30、(2018年真题)()是指在中国境外注册、在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C31、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。A.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→汇率↓→净出口↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资↑→总产出↑D.货币供应量↑→股价↑→托宾q↑→投资↑→总产出↑【答案】C32、下列关于外国债券的说法中正确的是()。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家C.外国债券是一种非传统的国际债券D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家【答案】D33、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。A.连续竞价B.集合竞价C.规定竞价D.—次性竞价【答案】B34、基金管理费率通常与基金规模成()与风险成()。A.正比;正比B.正比;反比C.反比;反比D.反比;正比【答案】D35、上海证券交易所编制的成分指数不包括()。A.上证380B.上证180C.上证综合指数D.上证50【答案】C36、科创板具体交易方式不包括以下()方式。A.小宗交易B.竞价交易C.盘后固定价格交易D.大宗交易【答案】A37、证券账户的子账户包括()。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A38、证券投资咨询人员应当具有从事证券业务()以上的经历。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A39、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权,称之为()A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】C40、下面关于风险对冲,说法正确的是()。A.风险对冲仅对管理系统性风险有效B.为了防范和化解非系统性风险,人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲C.套期保值是常见的风险对冲工具D.风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体【答案】C41、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.不确定B.托管人随时确定C.管理人随时确定D.固定【答案】D44、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,我国的基金运作费用主要包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A45、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具,其实施的对象是整体经济和金融活动,以下不属于一般性货币政策工具的是()。A.消费者信用控制B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务【答案】A46、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、基金信息披露义务人不包括()。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】B48、(2019年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、关于港股通的说法中,有误的是()。A.投资者参与港股通交易,不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度,影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控,并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价,投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单,相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】C50、下列()表现属于系统性金融风险。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、关于影响股价变动的因素中,说法正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、公司(企业)直接融资活动主要有()方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D53、下列属于中国证监会核心职责的是()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D54、赋予股东优先认股权的目的有()A.①③B.①④C.①②③D.②④【答案】A55、()年,为应对国际金融危机,增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力,根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定,国务院决定,在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B56、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具主要包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D57、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务【答案】C58、中国香港的金融监管机构包括()。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B59、()根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B60、在股票审核制度方面的主要内容为()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C61、(2020年真题)我国交易所债券市场的托管方式实行()制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B62、套期保值的基本做法是()A.I、IIIB.I、IVC.II、IIID.II、IV【答案】A63、大多数高新技术领域的中小企业,无法提供有效的担保和抵押,在创业初期或市场扩张期往往会选择()方式进行融资。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】C64、基金的主要当事人有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、关于证券公司债券信息披露的说法,错误的是()。A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】B66、下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法,错误的是()。A.针对个人投资者,不向机构投资者发行B.采用实名制,不可流通转让C.收益安全稳定,由人民银行负责还本付息,免缴利息税D.采用电子方式记录债权【答案】C67、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力,()的建章立制是行业风险管理发展的助推器,而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织B.筹资组织C.自律组织D.管理机构【答案】C68、证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以对其采取()等监管措施。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、王某进行融资交易,买入100手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的()性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性【答案】C70、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬。在实际经济活动中,债券收益表现的形式不包括()。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】C71、货币市场基金的投资对象包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A72、以下不属于无面额股票所具有的特点是()。A.发行或转让价格较灵活B.便于股票分割C.公司净资产和预期收益增加,每股价值下降D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】C73、指定做市商对其负责的每一只股票均有一个市场深度指南,即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B74、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种,可将优先股分为()。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】A75、()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】B76、私募基金募集应当履行的程序中不包括()A.特定对象稳定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.投资者资金来源确认【答案】D77、关于直接信用控制和间接信用控制的说法,正确的是()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A78、根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会【答案】D79、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行,发行人可以采取()或()的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C80、与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是()。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。A.前次募集资金使用情况需要进行披露B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定【答案】C82、国际债券的发行人主要是()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制,其简称为()。A.QDIIB.RQFIIC.FOFD.QFII【答案】A84、2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、流动性风险应急计划应符合以下()要求。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D86、()是指同一区域内由当地政府国资部门(或发改委、金融办、中小企业服务局)等政府职能部门作为牵头人组织、以多个中小企业构成联合发行主体,若干个中小企业各自确定债券发行额度,采用集合债券的形式,使用统一的债券名称,形成一个总发行额度而发行的约定到期还本付息的一种企业债券。A.项目收益债券B.小微企业增信集合债券C.专项债券D.中小企业集合债券【答案】D87、上证综合指数以股票()为权数,按加权平均法计算。A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量【答案】D88、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是()。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A89、下列关于政府机构的说法中,错误的是()。A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡【答案】D90、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于()。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C91

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