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证券从业之证券市场基本法律法规题库带答案打印版

单选题(共100题)1、(2020年真题)下列能成为背信运用受托财产罪主体的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、债务融资工具在()登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】D3、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应()。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】B4、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有()。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】D5、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B6、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是()。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C7、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A8、规范金融机构资产管理业务主要遵循()原则。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C9、(2020年真题)针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是()。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后,股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】A10、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。?A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C11、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的,交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取()监管措施或纪律处分。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D12、股份有限公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起()内不得A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】B13、根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C14、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D15、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B16、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。A.法律B.行政法规C.部门规章D.内部自律规则【答案】C17、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D18、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,设立这类公司的正确程序是()。A.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后依法办理审批手续,最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记,然后领取营业执照,最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续,再向公司登记机关申请登记,最后领取营业执照【答案】D19、发行人和主承销商应当对战略投资者配售资格进行核查。战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.3B.6C.9D.12【答案】D20、《期货交易管理条例》第五十七条规定,期货公司的股东有()行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】A21、下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有()。A.①②③④B.③④C.①②③D.①②④【答案】C22、根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定,禁止()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、资产管理业务的基本要求包括()A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C24、上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、(2018年真题)根据《期货交易管理条例》,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处(?)万元以上(?)万元以下的罚款。A.1:10B.3;10C.3;30D.5;20【答案】A26、有限合伙企业中的有限合伙人的出资方式不包括()。A.收益权B.货币C.实物D.劳务【答案】D27、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉()。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D30、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。A.1;1B.2;2C.3;3D.3;1【答案】C31、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告,并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告【答案】C32、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的()。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B33、取得()后,证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D34、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前,应当告知的下列信息中错误的是()A.利益保证承诺B.因经营机构的业务或者财产状况变化,影响客户判断的重要事由C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容D.投资者适当性匹配意见【答案】A35、在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D36、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的()。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D37、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交()。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D38、股指期货包括()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D39、(2017年真题)上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的。应当由股东大会做出决议。A.1/3B.2/3C.30%D.50%【答案】C40、下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是()。A.按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级B.在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊,供公众查阅【答案】B41、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B42、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以()的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值以上C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】B43、金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限,加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的,应当为封闭式资产管理产品【答案】A44、公司为()提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D45、证券公司申请保荐业务资格,应当具备下列条件()。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A46、(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、除合伙协议另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括()。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C49、下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法,错误的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D50、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.一百万元以上一千万元以下D.二百万元以上二千万元以下【答案】C51、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】C52、按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款。A.责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告;10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下D.责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下【答案】A53、下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确是()。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C54、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在()等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C56、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当()A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报,并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的,应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D57、证券业从业人员不得从事的活动有()。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D58、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是()A.由协会责令改正B.拒不改正的,给予纪律处分C.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】D59、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4【答案】B60、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C61、关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是()。A.单位非法吸收公众存款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照《刑法》相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位,主观方面既可以是故意,也可以是过失D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为【答案】C62、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记【答案】C63、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是()。A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益【答案】B64、李某是甲股份有限公司的股东之一,2014年12月3日,甲公司召开临时董事会,并通过一项决议,出现下列情形(),李某可以请求人民法院撤销该决议。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构C.证券公司注册地所属中国证券业协会D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构【答案】D66、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A67、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有()。A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上【答案】C68、根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】A69、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()A.600%B.1000%C.800%D.500%【答案】D70、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的,应当符合()条件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A71、金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。A.《反洗钱法》;中国证监会B.《反洗钱法》;金融机构C.《证券法》;中国证监会D.《公司法》;金融机构【答案】B72、下列关于有限责任公司股权转让的说法,错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的,视为同意转让C.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他2/3以上的股东同意【答案】D73、基金财产债权债务的独立性,是基金财产独立性的必然要求,也是基金财产独立性内涵的应有之义,对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是()。A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率【答案】C74、有限责任公司董事会行使的职权包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B75、假设甲、乙、丙、丁四人,均已通过证券从业资格考试,以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某,两年前受过刑事处罚【答案】B76、《公司法》规定,以下出资额占公司资本总额为()的公司股东可能不是公司控股股东。A.51%B.50%C.60%D.40%【答案】D77、在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C78、公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D79、按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】D80、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供()金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A.—次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】A81、在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向()泄露研究报告相关内容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1;1B.2;1C.1;2D.2;2【答案】A83、下列()是资产管理合同必备内容。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A85、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、以现金支付收购价款的,应当在作出要约收购提示性公告的同时,将不少于收购价款总额的()作为履约保证金,存入证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】A88、保荐代表人出现规定情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属于该类情形的是()。A.其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.持续监督工作未勤勉尽责C.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作D.尽职调查工作日志格式不准确【答案】D89、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以()的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】D90、下列有关上市公司收购的方式,错误的是(

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