2023年基金从业资格证《私募股权投资基金基础知识》真题模拟汇编（共45题）

基础知识》真题模拟汇编1、法律尽职调查的主要内容不包括()。(单选题)D.出具法律意见并将之作为准备交易文件的重2、股权投资基金主要的服务机构不包括()。(单选题)A.基金托管机构B.基金业协会D.律师事务所3、以下关于大宗交易描述错误的是()。(单选题)A.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，B.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定4、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。(单选题)A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》5、关于我国股权投资基金发展的现状，下列表述错误的是()。(单选题)A.股权投资基金行业有力地推动了间接融资和资D.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国6、与股权投资业务相关，下述()事项的约定为必备内容。I.管理方式和管理费Ⅱ.费用和支出Ⅲ.财务会计制度IV.利润分配及亏损分担(单选题)7、以下关于清算退出的说法，正确的是()。(单选题)A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种8、股权投资基金的服务机构主要包括()、会计师事务所等。(单选题)A.基金托管机构9、在经营/投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定()等相关条款。I.投资期Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资规模IV.投资限制(单选题)资总额及实际出资总额的()。(单选题)标公司签署一份()。(单选题)B.投资协议D.风险揭示书12、股权投资基金募集应通过()对投资者进行风险评估。(单选题)A.电话访谈B.问卷调查(单选题)14、关于基金业绩评价的指标，下面说法错误是()。[2017年11月真题](单选题)C.净内部收益率(NIRR)反映了投资者投资基金的回报水15、股权投资基金管理人一般参与投资后管理的渠道会(股东会)Ⅱ.参与被投资企业董事会、监事会Ⅲ.日常联络和沟通工作IV.关注被投资企业经营状况(单选题)16、根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人()等主要17、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加的原因包括()I.价格折扣Ⅱ.加速投资回收Ⅲ.投资于已知的资产组合IV.金融创新的发展(单选题)18、下列()不属于法律尽职调查的内容。(单选题)B.市场C.重大合同19、中国证券投资基金业协会出台了(),对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了20、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是()。(单选题)A.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，D.最近2年持续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元21、股权投资基金募集期间的披露内容包括()。I募集期限II重大关联交易III出资方式IV基金承担的费用情况(单选题)22、在调查内幕交易等重大违法行为时，对被调查事件当事人的限制证券买卖期限最长为()23、公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()年内不得转让。(单选题)24、股权投资基金的参与主体主要包括()。I.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构IV监管机构V.行业自律组织(单选题)C.中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为D.境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发26、下列有关随售权和拖售权的说法中正确的是()。(单选题)A.随售权的交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的价格为准D.相比拖售权，随售权赋予股权投资基金更大的权利27、合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人(单选题)D.任一合伙人28、下列不属于业务尽职调查内容的是()。(单选题)29、下列不属于基金信息在披露形式上需要遵循的原则的是()。(单选题)30、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由()合伙人设立，且A.2个以上20个以下B.2个以上50个以下C.5个以上20个以下D.5个以上50个以下31、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在2016年的市净率倍数为3.9,与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2016年的市净率倍数为4.7,公司价值为15亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司2016年的公司价值应为()亿元(结果取近似值)。(单选题)32、私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是()(单选题)A.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示33、目前我国，有限责任股权投资基金股权转让分为内部转让和外部转让两种，这两种转让中需要公司股东半数以上同意，并放弃优先购买权的是()。(单选题)A.内部转让B.两种都不需要C.两种都需要D.外部转让34、关于股权投资基金的投资者人数规定，以下表述正确的是()。I有限责任公司型股权投资基金不得超过200人Ⅱ有限合伙型股权投资基金不得超过50人Ⅲ股份有限公司型股权投资基金不得超过200人IV信托(契约)型股权投资基金不得超过50人(单选题)35、合同指引不包括()。(单选题)A.公司章程B.合伙协议C.招募说明书D.信托(契约)型基金合同36、在投资者确认阶段，基金管理人向达成意向的潜在投资者提供()。(单选题)A.投资计划书D.(反向)尽职调查资料37、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且()。[2017年11月真题](单选题)A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元38、以下关于基金合同的说法中错误的是()。(单选题)C.基金合同应包括基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式D.非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务39、信托(契约)型基金合同中股权投资业务相关内容不包括()。(单选题)D.基金的费用40、投资机构对被投资企业的跟踪与监控的主要方式不包括()。(单选题)41、有限责任公司的()一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。(单选题)B.外部转让42、自行募集和委托募集的募集主体机构分别是()。(单选题)C.基金管理人和第三方机构(募集服务机构)43、有关募集机构的责任和义务，