模具加工企业(模具厂)安全生产风险分级管控体系方案全套资料汇编完整版

PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII文件编号：AQSCBZH01 受控状态：受控模具厂安全风险分级管控体系全套资料汇编编制单位：XX适用行业：模具厂编制时间：20199目录第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书 5分级管控目的 5分级管控的依据 5法律法规及相关规范 5企业安全生产资料 6分级管控的内容及范围 6名词解释 7风险 7可接受风险 7重大风险 7危险源 7风险点 7危险源辨识 8风险评价 8风险分级 8风险分级管控 8风险控制措施 8风险信息 8风险分级管控清单 8企业概况 8职责 9总经理职责 9企业安全生产分管负责人 9生产管理部门（公司办公室9各生产车间 10工作程序和内容 10工作程序 10准备阶段 10制定风险判定准则 12风险点确定 14危险源辨识 15风险评价 17风险控制措施 21风险分级管控 23文件管理 24绩效考核 251.9.1成果 251.9.2效果 251.9.3绩效考核 26持续改进 261.10.1评审 261.10.2更新 261.10.3沟通 27第2章安全总则 28编制目的 28编制依据 29总体要求、目标与原则 29适用范围 30职责分工 30单位基本情况 31第3章风险识别评价 32模具企业主要风险分析点 32主要风险分析点 32作业活动清单 33模具企业危险源（风险点）及辨识标准清50第4章安全风险分级管控制度 56安全风险分级管控工作机制 56安全风险分级管控工作责任体系 56安全风险分级管控工作制度 57安全风险管控流程 58安全风险辨识管理制度 60安全风险评估管理制度 63重大安全风险公示制度 67安全风险变更管理制度 69安全风险分级管控档案管理制度 71安全风险分级管控监督考核及奖惩制74安全风险分级管控信息沟通制度 75安全风险分级管控教育培训制度 77安全风险分级管控检查与考核制81第5章风险分级管控体系培训 84风险管理培训教材 84风险管理的基本概念 84风险管理的内容 85危险源辨识与风险评价程序 107风险管理培训记录 109风险告知培训记录 144安全风险分级管控与隐患排查治理体系培训题库及答161第6章附表 182设备设施清单 182作业活动清单 183作业活动风险分级管控清单（样表） 184设备设施风险分级管控清单（样表） 185基础管理类隐患排查项目清单（样表186现场管理类隐患排查项目清单（样表189风险告知卡 190单位名称XX单位名称XX有限公司法定代表人联系电话组织机构代码详细地址邮政编码生产经营行业类别活动类型主要产品主要原料固定资产总年销售收入值（万元）（万元）占地面积（m2）职工人数（人）备注填表人： 联系电话： 填表日期：PAGEPAGE10第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书分级管控目的分级管控的依据法律法规及相关规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T2800128002GB/T23694GB/T24353GB/T27921GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218 危险化学品重大危险源辨识GB6441 企业伤亡事故分类GBT33000-2016企业安全生产标准化基本规范DB37/T2882-2016安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版安监总管四〔2016〕31号）《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号）中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号）《ft东省安全生产条例》《ft（ft责任规定）的决定》ft303号企业安全生产资料企业内部安全操作规程企业组织机构划分图分级管控的内容及范围1。序号序号1单元子单元234/表1 4/名词解释DB37/T2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件。风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。注：改写GB/T23694—2013，定义2.1。可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。风险分级评价，根据评价结果划分等级。风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险控制措施方法和手段。风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。企业概况职责总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。其主要职责应包括：要的人力、物资等资源；系建设工作方案；进行评估；发动全员参与风险辨识。企业安全生产分管负责人企业安全生产分管负责人是风险分级管控体系建设和运行的主运行的更新、评估等。生产管理部门（公司办公室）的风险管控。各生产车间负责组织全体员工参加本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的制定,并及时更新；负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。工作程序和内容工作程序准备阶段；风险点确定；危险源辨识；风险评价；风险公告；持续改进规范文件管理。准备阶段组建工作机构，业务培训组建组织机构。企业成立以负责人为成员的领导小组负责风险分工作小组，具体组织、承担风险分级管控体系的建设和运行。收集资料场所概况，编制风险分级评估方案。资料包括但不限于以下内容：企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区及周边环境；标准、规程；组织架构图；在用设备清单（特种设备可单列）；详细工艺流程；原材、辅材、过程、最终物料清单；外协或外包的类型（如采掘、土建、设备大修等）；已识别的危险源识别清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；安全管理制度汇编；安全操作规程、设备操作规程；应急预案及演练；隐患排查表（综合检查表）；各岗位职责或安全生产责任制；特种作业人员或需持证上岗人员台账；安全专篇；注：所有需提供资料的范围需涵盖加工生产。编写体系文件分析评价方法，并编写各类工作用表。制定风险判定准则风险判定准则的制定与选用的风险评估方法和企业的承受能力、职业健康安全的愿景和有关行业的法律法规密切相关。行业常用的作业条件危险分析法进行风险的评价和分析。在对风险进行风险评价分级时，还应考虑人、财、物和环境等方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合本公司自身实际和方法给出的等级判定准则，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定风险判定准则，进行风险分析评估，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，应考虑以下因素：——有关安全生产法律、法规；——设计规范、技术标准的强制性条款；——加工企业自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力；——加工行业的其他要求。（安监管协调字[2004]56号）(GB18218)判运用作业条件危险分析法(C)”的取值准则见（表7-1），对风险等级划分标准取值见（7-2）(C)（7-1）分值分值法律法规人员伤亡失（万元）停工公司形象100 法规和标准520人以上重伤3人以上5人以下死10人以下重伤1000以上公司停产重大国内影响40违反法律法规和标准500以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10 100以人以下重伤部分装地区影响置停工不符合上级或72行业的安全方针、制度、规定等不符合公司的安全操作程序、规定丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设公司及周边范围备停工轻微受伤、间歇不舒服1万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损风险等级划分（7-2）风险值风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限>320A/1级极其危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160～320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程立即或近期序，定期检查、测量及评估 整改70～160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 2年内治理20～70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需有条件、有经定期检查 费时治理<20<20E/5级稍有危险无需采用控制措施，但需保存记录/风险点确定风险点划分原则本公司的风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。根据生产线不同装置、作业活动等按照生产装置、辅助设施、作业场所等功能分区进行。对操作及作业活动等风险点的划分，涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修，动火、受限空间、高处作业等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动重点进行管控。风险点划分方法公司采用头脑风暴法进行风险点的辨识：企业组织工艺、技术、安全、机电等专门小组力量，与现场车间员工、管理人员一起发对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全方位、全过程的排查。确定风险点本公司包括但不限于以下风险点：序序名称区域位置号12345678表（678建立风险点排查台账辨识信息表》（7-4）。风险点辨识信息表（表7-4）序号风险可能发生的责任人序号风险可能发生的责任人备注点名类型级别所在单位事故类型及责任单位称后果危险源辨识的选择、辨识范围的确定、辨识活动的开展等环节。危险源辨识的方法公司采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL法）进行辨识。危害分析记录及危险源辨识信息表。（SCL法辨识，确保危险源辨识的充分性。危险源的辨识范围危险源的辨识范围应覆盖风险点所有的作业活动和设备设施；辨识过程充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有进入作业场所的人员活动；——材料、成品等的运输过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；——工艺、设备、管理、人员等变更；——气候及环境影响等。危险源辨识的基础上，按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。危险源辨识步骤：发动全员参加、讲述方法、辨识、填写危险源信息、汇总、审查补充完善。——在进行危险源识别时，应依据GB/T13861的规定，对潜在坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀等。——危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。危险源辨识信息台账将按照工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL法）进行辨识的风险点的危险源及可能的事故类别、位置等相关信息填入下表。（7-5）危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划信息表填报单位： 填表人：填表时间： 年 月 日序序号称所在位置源可能导致作业条件危险性评价危险级别C D典型控制措施层级风险评价）7-风险评价方法及取值标准作业条件危险性评价法（简称LEC）L(likelihood可能性、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性):D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。根据加工企业的实际确定取值标准如下：判断准则(表7-6)分数值分数值106事故、事件或偏差发生的可能性310.50.20.1完全可以预料。（没有监测系统监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。（如况下发生。事件或偏差。很不可能，可以设想。危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。极不可能。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。实际不可能。人员暴露于危险环境中的频繁程(E) （表7-7）分数值分数值人员暴露于危险，环境中的频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每周一次或偶然暴露分数值1063210.5人员暴露于危险，每月一次暴露每年几次暴露非常罕见的暴露(<1次/年)发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则（7-8）分值分值法律法规人员伤亡失（万