期货从业资格之期货法律法规过关检测模拟B卷带答案

期货从业资格之期货法律法规过关检测模拟B卷带答案

单选题（共100题）1、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A.1B.2C.5D.6【答案】C2、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】A3、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A.买卖自负B.盈亏自负C.收益自担D.风险分担【答案】A4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】C5、在点价交易中，卖方叫价是指()。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A6、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A7、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A8、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D9、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受()委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A10、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准【答案】B11、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】A12、首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】C13、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A14、有权指定交割仓库的是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A15、期货公司的交易保证金不足。且未能按期货交易所规定的时问追加保证金。交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期.货交易所承担主要责任【答案】B16、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员B.中国期货业协会的工作人员，C.期货交易所的工作人员D.中国证监会的工作人员【答案】A17、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事【答案】D18、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带【答案】B19、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C20、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A.期货公司的分公司所在地B.期货公司的分支机构住所地C.期货交易所住所地D.投资者住所地【答案】C21、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.20【答案】B22、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官【答案】D23、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A24、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A25、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B26、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A27、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A28、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】C29、期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.风险管理B.技术风险C.协助开户D.全权开户【答案】C31、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B32、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B33、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】C34、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）。A.原件B.扫描件C.复印件D.原件和复印件【答案】B35、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B36、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量.成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】D37、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D38、会员制期货交易所会员大会由（）召集。A.监事会B.理事会C.总经理D.理事长【答案】B39、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】D40、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】A41、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A42、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B43、交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】D44、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D45、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A.2B.4C.3D.1【答案】C46、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】D47、下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】D48、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。A.制作、分配和发放B.分配、发放和管理C.制作、编码和分配D.编码、分配和管理【答案】B49、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D50、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除()A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C51、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D52、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A53、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货交易所【答案】A54、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。A.中国证监会B.理事会C.中国期货业协会D.会员大会【答案】A55、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。A.2006年2月7日B.2006年4月15日C.2008年2月7日D.2008年5月1日【答案】D56、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货公司【答案】A57、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C58、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B59、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】A60、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】A61、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A.3B.4C.2D.1【答案】A62、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B63、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】A64、期货投资者保障基金启动资金的来源为（）．A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】A65、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C66、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B67、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】D68、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】C69、根据《期货市场客户开户管理规定》，()A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】C70、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A71、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D72、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】B73、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.电话B.面谈C.公证D.书面【答案】D74、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】D75、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】C76、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A77、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D78、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】D79、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B80、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B81、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A82、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户B.期货公司C.期货经纪人D.客户和期货公司共同【答案】B83、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A.结算价B.最高价C.最低价D.平均价【答案】A84、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B85、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】C86、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】C87、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B88、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证B.营业执照C.有效身份证明文件D.单位客户的授权委托书【答案】C89、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C90、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C91、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户C.期货交易所D.客户和经营机构共同承担【答案】B92、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。A.价格发现的功能B.套利保值的功能C.风险分散的功能D.规避风险的功能【答案】D93、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D94、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。A.风险隔离措施B.合规检查办法C.内部控制制度D.介绍业务对接规则【答案】D95、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D96、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】B97、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C98、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。A.交易所会员大会B.交易所理事会C.国务院D.中国证监会【答案】D99、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B100、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】C多选题（共40题）1、关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答案】ABCD2、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）。A.融资B.服务C.担保D.咨询【答案】AC3、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A.如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B.应由期货公司承担赔偿责任C.甲有过错的，也要承担部分责任D.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担【答案】BCD4、下列关于交易结算报告的表述中，正确的有（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经济合同约定的时间内进行核实B.客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认C.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议D.客户未在约定时间内提出异议的，不能视为对交易结算报告内容的确认【答案】ABC5、对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚()。A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】ABCD6、期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为【答案】ABCD7、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD8、A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】AB9、根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整C.客户资料不符合实名制要求D.客户没有期货交易的经历E【答案】ABC10、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】ABC11、按照信息公示有关规定，期货公司应当在（）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。A.中国证监会网站B.公司网站C.中国期货业协会网站上D.《期货日报》E【答案】BC12、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0C.美式期权的时间价值总是大于等于0D.实值欧式期权的时间价值可能小于0【答案】ACD13、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.中国人民银行【答案】AB14、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（）。A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况B.建立健全内部控制和风险管理制度C.对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易E【答案】ABCD15、证券公司介绍（）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.证券公司的实际控制人B.证券公司的母公司C.证券公司的业务往来客户D.所有客户E【答案】AB16、在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.商务部D.期货交易所【答案】BD17、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】ABCD18、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。A.客户权益B.客户未足额追加的保证金C.负债调整值D.资产调整值【答案】BCD19、甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营镜。他们对客户宣传：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20％的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（）。A.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式.流程及风险，不得作获利保证C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺【答案】ABCD20、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（），应当遵守保护秘密的行为准则。A.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后B.执业过程中C.调任所在期货经营机构的其他部门后D.调离所在期货经营机构后【答案】ABCD21、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述中，正确的有()。A.确保交易结算报告真实、准确和完整B.对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致C.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告D.建立并执行当日无负债结算制度【答案】ABCD22、甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（）。A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担【答案】BC23、从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。A.投资者B.聘用该人员期货经营机构C.其他期货从业人员D.其他期货机构【答案】ABCD24、期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。A.训诫B.监管谈话C.出具警示函D.责令更换【答案】BCD25、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持。A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券B.客户在期货公司保证金账户中的资金C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】CD26、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.电话访谈【答案】ABC27、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.自律规则B.行业规范C.中国证监会的规定D.公司章程【答案】ABCD28、刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（）A.证券的投资决策、交易执行信息B.证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息C.其他可能影响证券、期货交易活动的信息。D.违法所得数额在一百万元以上的【答案】ABC29、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了100万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.王某承担主要赔偿责任C.王某最多可以获赔80万元D.王某最多可以获赔60万元【答案】AC30、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。A.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销【答案】BCD31、合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（）。A.具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位C.依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构D.接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品【答案】ACD32、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A.证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监