证券从业资格考试证券交易模拟真题

11月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1．现在，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采取（）。A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制2．国债在净价交易情况下应计利息是依照（）按天计算。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超出（）。A．70%B．90%C．95%D．80%4．境外证券经营机构设置驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所（）。A．正式会员B．暂时会员C．普通会员D．尤其会员5．参加全国银行间市场质押式回购交易双方应在（）办理债券质押登记。A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任企业C．证券登记结算企业D．证券交易所6．在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。A．买入B．卖出C．平仓D．报单7．在我国，取得自营业务资格证券企业应该设专员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反应了（）申报标准。A．时间优先B．客户优先C．价格优先D．会员优先8．按我国现行要求，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。A．商业银行B．证券交易所C．证券企业D．中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业9．标证券为股票，应该符合条件有（）。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标股票流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%10．证券企业融资融券业务，应该在商业银行开立账户有（）。A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担确保券账户11．不属于严格控制业务集中度关于要求范围是（）。A．对单一客户融资业务规模不得超出净资本5%B．对单一客户融券业务规模不得超出净资本5%C．接收单只担保股票市值不得超出该只股票总市值10%D．接收单只担保股票市值不得超出该只股票总市值20%12．证券企业应该在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划投资组合百分比符合集合资产管理协议约定。A．6B．2C．1D．1213．依照现行制度要求，不论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超出（）。A．3%B．5%C．7%D．10%14．证券企业证券自营业务原始凭证以及关于业务文件、资料、账册、报表和其余必要材料应最少妥善保留（）年。A．15B．7C．20D．1015．一级交易商在固定收益平台交易期间，应该对选定做市特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中止时间累计不得超出（）。A．10分钟B．30分钟C．60分钟D．1天16．证券发行采取市值配售发行方式，客户信用证券账户明细数据纳入其对应（）计算。A．发行价格B．净值C．市值D．面值17．依照席位报盘方式不一样，交易席位能够分为（）。A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位18．深圳证券交易所依照会员申请和业务许可范围，为其设置交易单元设定交易或其余业务权限不包含（）。A．一类或多类证券品种或特定证券品种交易B．大宗交易C．协议转让D．个人投资者直接买卖股票19．证券企业申请会员资格时，应报送证券交易所材料不包含（）。A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员个人资料C．境内外控股子企业及主要参股企业信息D．持有5%以下股权股东、实际控制人名称、出资额、持股百分比、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息20．证券交易所能够对涉嫌违法违规交易证券实施（）并给予公告，相关当事人应按照证券交易所要求提交书面汇报。A．挂牌B．摘牌C．停牌D．尤其停牌21．证券企业或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构同意范围经营业务，责令改过，没有违法所得或者违法所得不足30万元，处以（）罚款。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．30万元以上60万元以下D．1万元以上10万元以下22．召开股东大会上市企业要提前（）天发表公告。A．10B．15C．20D．3023．证券企业客户交易结算资金应该存放在（），以每个客户名义单独立户管理。A．证券企业B．商业银行C．托管银行D．政策性银行24．（）不属于营业部与客户订立代理交易协议内容。A．双方权利义务和风险提醒B．证券企业禁止营业部从事业务内容C．营业部规模及从事经纪业务人员姓名D．营业部可从事正当业务范围及证券企业授权业务内容25．股份有限企业在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构，由（）指定暂时代办机构。A．证券业协会B．证券交易所C．上市企业协会D．中国证监会26．在深圳证券交易所上市某上市企业要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市企业应于（）前将红利资金划入深圳登记结算企业指定账户，深圳登记结算企业应于（）A．3月11B．3月10C．3月11D．3月1027．以下机构中对证券企业自营业务进行日常监督管理是（）。A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国人民银行D．中国证监会聘请专业性中介机构28．证券企业申请资产管理业务资格时，以下各项中，（）是不属于向中国证监会报送材料。A．资产管理业务申请B．内控评审汇报C．由具备从事证券业务资格会计师事务所出具上一年度末净资产验资证实D．资产管理业务专业人员名单、简历、学历和资格证书、无不良统计证实29．（）又称“密集型策略”，是指企业集中全部力量来满足一个或几个细分市场需求。A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略D．分散性市场营销策略30．对于市场风险控制，单只标证券融券余量达成该证券上市可流通量（）时，交易所能够在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A．20%B．25%C．30%D．35%31．首批申请试点证券企业，最近一次证券企业分类评价为（）。A．A类B．AA类C．AAA类D．AAA＋类32．上海证券交易所可转换债券“债转股”经过（）进行。A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券企业D．互联网33．全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A．元B．百元C．千元D．万元34．对每笔成交证券及对应价款进行逐笔交收主要目标是（）。A．预防证券商信用风险B．预防在市场风险尤其大情况下净额交收使风险积累情况发生C．预防买空卖空行为发生，保护市场正常运行D．简化操作手续35．ETF基金管理人可采取（）方式出售基金份额。A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台36．一证券企业在上海证券交易全部三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算企业债券结算系统关于该证券企业债券结算结果是（）。A．A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B．A和B席位分别增加某实物券100手和500手C．B和C席位均增加某实物券300手D．A和C席位均增加某实物券300手37．依照我国证券交易规则要求，A股及债券现货申报价格最小变动单位是人民币（）。A．0．005元B．0．001元C．0．1元D．0．01元38．常见内幕交易行为有（）。A．证券企业以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中作出虚假陈说C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D．证券企业将自营业务与代理业务混合操作39．按（）不一样，能够把权证分为认购权证和认沽权证。A．发行人B．持有些人行权时间C．买卖标股票起源D．持有些人权利性质40．进行买断式回购，交易双方能够按照交易对手（）协商设定确保金或确保券。A．信用情况B．交易统计C．资金实力D．交易规模41．以下关于基金叙述，正确是（）。A．开放式基金以市场价格交易B．封闭式基金总量是不固定C．开放式基金是在交易所进行交易基金D．封闭式基金竞价标准和买卖程序与股票、债券相同42．证券企业应该统一组织回访客户，对新开客户应该在1个月内完成回访，对原有客户加访百分比应该不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）（）。A．5%B．10%C．15%D．20%43．以下关于证券经纪商说法，错误是（）。A．以代理人身份从事证券交易B．收入起源为收取佣金C．不负担交易中价格风险D．收入起源为买卖价差44．已知某证券专营机构净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0．2亿元人民币，提取损失准备金为0．5亿元人民币，证监会认定其余长久性或高风险资产为0．4亿元人民币，长久投资为0．3亿元人民币。该证券专营机构净资本是（）亿元。A．17．91B．18．41C．18．90D．20．8845．客户委托资产应该按照中国证券监督管理委员会要求采取（）方式进行保管。A．质押B．抵押C．第三方存管D．托管46．上海证券交易所依照每个股东股票账户中持股量，按照（），自动增加对应股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股百分比B．有偿送股百分比C．有效送股百分比D．约定送股百分比47．依照我国《上市企业发行可转换企业债券实施方法》要求，可转债自发行之日起（）后方可转换为企业股票。A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月48．为了建立健全自营业务风险监控系统功效，应在监控系统中设置对应（），通系统预警触发装置自动显示自营业务风险动态改变。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值49．证券企业应该建立完备定向资产管理业务合规检验制度，对业务正当合规性进行事前审查、事中监控、事后检验，发觉重大问题，应该及时向（）汇报。A．中国证券监督管理委员会B．企业注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构50．单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行证券资金，不得超出该集合资产管理计划资产净值（）。A．1%B．2%C．3%D．5%51．（）用于存放客户交存、担确保券企业因向客户融资融券所生债券资金。A．融券专用证券账户B．融资专用证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担确保券账户52．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券，客户应该自该事实发生之日起（）个交易日内向证券企业申报。A．3B．6C．10D．1553．约定客户从事融资、融券交易融资利率不低于中国人民银行要求（）。A．同期金融机构活期存款基准利率B．同期金融机构1年期存款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构贷款基准利率54．某证券企业经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券企业注册资本最低限额为（）。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元55．格式化询价是指参加者必须按照（）要求格式内容填报自己交易意向。A．中国人民银行B．证券交易所C．交易系统D．结算代理人56．上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实施T＋3交收方式程序中，（）日，证券登记结算企业依照证券交易所提供B股当日成交资料编制各结算会员清算交收表。A．T－1B．TC．T＋0D．T＋157．依照我国现行关于制度要求，过户费属于（）收入。A．证券企业B．国家税收部门C．证券交易所D．中国登记结算企业58．融资专用账户用于统计（）。A．证券企业持有拟向客户融出证券和客户偿还证券B．客户委托证券企业持有、担确保券企业因向客户融资融券所生债权证券C．证券企业拟向客户融出资金及客户偿还资金D．存放客户交存、担确保券企业因向客户融资融券所生债权资金59．关于内幕信息和内幕交易，以下说法正确是（）。A．对上市企业而言，全部未经披露信息都属于内幕信息B．对上市企业而言，上市企业全部员工都或多或少知道企业一些信息，所以，上市企业员工买卖本企业证券都属于内幕交易C．不论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或提议他人买卖证券，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上60．指定收款账户应该是在（）立案客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参加人名称应该一致。A．中国证券业协会B．中国证券监督管理委员会C．中国证券登记结算有限责任企业D．各登记结算机构二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出四个选项中，最少有两项符合题目要求。）1．以后，我国新股发行出现过（）形式。A．网上竞价发行B．上网定价发行C．网上累计投标询价发行D．对通常投资者上网发行和对法人配售相结合方式2．证券交易所会员代表应该推行职责有（）。A．办理证券交易所会员资格、席位、参加者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务B．报送统计月报、年报及证券交易所要求其余文件C．组织与证券交易所证券业务相关会员内部培训D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举行培训3．证券交易所不得直接或间接从事事项有（）等。A．新闻出版业B．为他人提供担保C．以营利为目标业务D．推行对会员进行监管职能4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务会员（）方面进行抽样或者全方面检验，并将检验结果汇报中国证监会。A．从业人员资格B．财务情况C．内部风险控制制度D．恪守国家关于法规情况5．场内交易和场外交易主要区分在于（）。A．风险性B．公开性C．组织性D．集中性6．《深圳证券交易所交易规则》要求，深圳证券交易所对证券交易中以下（）事项，给予重点监控。A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B．证券买卖时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关要求限制行为C．可能影响证券交易价格或者证券交易量异常交易行为D．证券交易价格或者证券交易量显著异常情形7．非交易性过户主要有以下情况（）。A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户变更B．符正当律要求继承、赠与、财产分割引发记名证券权益人变更C．法院判决等引发记名证券权益人变更D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格8．合格境外机构投资者在经同意投资额度内，能够投资于中国证监会同意人民币金融工具，包含（）。A．在证券交易所挂牌交易股票B．在证券交易所挂牌交易债券C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易权证9．防范证券经纪业务合规风险主要方法包含（）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要步骤和风险点控制，强化岗位制约和监督C．增强法治观念和合规意识D．提升差错或纠纷处理效率10．依照《证券法》要求，股份有限企业发行企业债券上市交易后，企业发生以下情形中，国务院证券监督管理机构能够决定暂停企业债券上市交易有（）。A．最近2年连续亏损B．有重大违法行为C．净资产额减至人民币5000万元D．企业情况发生重大改变不符合企业债券上市条件11．以下关于证券交易所对会员自营业务实施日常监督管理说法中，正确有（）。A．要求会员自营买卖业务必须使用专门股票账户和资金账户B．检验开设自营账户会员是否具备要求自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．对自营业务要求详细风险控制方法，并报中国证监会立案12．我国证券交易所要求会员必须负担义务包含（）。A．恪守国家关于法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．恪守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．按要求缴纳各项经费和提供关于信息资料以及相关业务报表和账册D．接收证券交易所监督13．关于上海证券市场债券买断式回购履约确保金归属，以下说法符合规则是（）。A．双方均履约，确保金退还双方B．融资方履约，融券方申报不履约，确保金归风险基金C．融资方无力履约，融券方履约，确保金归融券方D．双方均无力履约，确保金归风险基金14．依照《证券企业监督管理条例》要求，证券企业经营融资、融券业务应该具备条件包含（）。A．财务情况良好B．合规情况良好C．有完善融资、融券业务管理制度D．有完善融资、融券业务实施方案15．国债买断式回购交易主体限于（）。A．A账户B．B账户C．C账户D．D账户16．依照我国证券交易所相关要求，集合竞价确定成交价标准是（）。A．可实现最大成交量价格B．使未成交量最小申报价格C．高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交价格D．与该价格相同买方或卖方最少有一方全部成交价格17．以下各项关于中国结算企业上海分企业和深圳分企业A股、基金、债券等品种清算和交收模式说明正确是（）。A．交易日（T日）收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交易数据发送给登记结算企业B．登记结算企业依照交易所传来数据按净额清算标准分别计算每个结算参加人在T日应收或应付金额，并于T＋1日开市前将清算数据发送给每个结算参加人C．结算参加人应收款由登记结算企业于T＋1日开市前划入其资金交收账户，应付款则由登记结算企业于T＋1日开市前直接从结算参加人备付金账户中扣除D．假如结算参加人备付金账户内余额不足，则结算参加人应该于T日17：00前及时补足18．在集合资产管理计划中，客户需要负担义务有（）。A．按协议约定负担投资风险B．不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划C．按照协议约定支付管理费、托管费及其余费用D．依照协议约定参加和退出集合资产管理计划19．以下关于金融期权说法，正确是（）。A．金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行流通转让活动B．看涨期权赋予期权购置者有买人权利C．金融期权合约是由交易双方订立、以金融期权为标物标准化合约D．金融期权合约买入者需支付期权费20．以下对证券经纪业务说法，正确是（）。A．是代理客户买卖证券业务B．证券企业不垫付资金C．收入起源为佣金收入D．我国没有股票柜台交易21．证券企业营业部在为客户办理以下（）账户业务时，应该进行客户身份识别。A．资金账户开立、注销B．信用账户开立、注销C．客户资料修改D．增加服务品种22．（）是网上证券委托有效身份识别证件。A．计算机IP地址B．投资者证券账户卡号C．数字证书D．网上委托通讯密码23．用户对各交易品种申报价格应该符合以下（）要求，交易方可成立。A．权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B．权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制，由买卖双方在前收盘价上下30%之间自行协商确定C．债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价上下30%之间自行协商确定D．专题资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定24．以下关于证券登记说法，正确有（）。A．证券登记有利于保障投资者正当权益B．证券登记是保障投资者正当权益主要步骤C．证券登记是证券发行和证券交易过户关键所在D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等25．客户自行输入委托指令优点有（）。A．缩短了申报时间与成交回报时间B．省去了场内交易员人工报盘步骤C．降低了申报差错D．降低了客户与证券经纪商纠纷26．《客户交易结算资金第三方存管协议书》签署人包含（）。A．客户B．指定商业银行C．证券企业D．中国证券登记结算有限责任企业27．证券企业办理集合资产管理业务，应该确保（）相互独立，单独设置账户、独立核实、分账管理。A．集合资产管理计划资产与其自有资产B．集合资产管理计划资产与其余客户资产C．不一样集合资产管理计划资产D．集合资产管理计划内各项资产28．证监会派出机构按照辖区监管责任制要求，依法对证券企业及其分支机构融资、融券业务活动中包括（）等事项，进行非现场检验和现场检验。A．融券业务范围确实定B．协议订立C．授信额度确实定D．担保物收取和管理29．以下各项关于中国结算企业上海分企业组合证券认购冻结说明，正确是（）。A．网下组合证券认购，中国结算企业上海分企业依照按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B．基金管理人依照ETF招募说明书关于要求，初步确认各成份股认购数量后，向中国结算企业上海分企业申请办理组合证券网下认购冻结C．中国结算企业上海分企业审核后，将投资者账户内对应股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人D．网上组合证券认购，ETF出售结束日终，参加券商将当日组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人30．在（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A．将登记在证券登记系统中基金份额转托管到TA系统B．基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C．将登记在TA系统中基金份额转托管到证券登记结算系统D．基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部31．可转换债券初始转股价格因企业（）进行调整。A．送红股B．增发新股C．配股D．提升转股价格32．依照《证券企业证券资产管理业务试行方法》要求，在集合资产管理计划中，客户主要享受权利有（）。A．除协议另有要求外，按投入资金占集合资产计划资产净值百分比分享投资收益B．依照集合资产管理协议约定，参加和退出集合资产管理计划C．知情权利D．聚集他人资金参加集合资产管理计划33．证券企业申请从事客户资产管理业务，必须具备条件有（）。A．具备证券经纪业务资格证券企业B．具备不低于人民币2亿元净资本C．经营行为规范，近六个月没有受到行政处罚D．具备完备内部控制和风险管理制度34．证券企业应经过（）来控制自营业务运作风险。A．合理预警机制B．严密账户管理、严格资金审批调度C．规范交易操作D．完善交易统计保留制度35．关于证券交易所回购交易标准券折算率，以下说法正确是（）。A．中国结算企业与证券交易所协商后，能够修改依照标准券折算率计算公式计算折算率B．标准券折算率每个月公布一次C．证券登记结算企业应在计算当日经过其通信系统公布标准券折算率D．证券交易所应在计算当日经过其通信系统公布标准券折算率36．主办券商主办业务公布关于所推荐股份转让企业分析汇报包含（）。A．在挂牌前公布推荐汇报B．向协会提交推荐汇报C．在企业披露定时汇报后5个工作日内公布对定时汇报分析汇报D．在董事会就企业股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后5个工作日内公布分析汇报37．客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序包含（）。A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点柜台办理现金存款B．客户场内证券交易由证券企业与客户双端发起C．证券企业接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D．登记结算企业依照交易所当日成交数据生成清算交收文件38．依照我国现行相关制度要求，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。A．投资者资金账户卡B．委托人身份证C．其余能证实投资者身份材料D．投资者证券账户卡39．买断式回购到期结算中，中国结算企业上海分企业需要做工作有（）。A．组织融资方结算参加人和融券方结算参加人双方采取逐笔方式交收B．组织融资方结算参加人和融券方结算参加人双方担保交收C．不作为对手方D．不提供交收担保40．客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券企业强制平仓风险。A．不能按约定时限偿还债务B．信用资源情况降低C．维持担保百分比过低且不能及时追加担保物D．证券企业提升融资融券利率三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题对错，正确为A，错误为B。）1．信用交易是投资者经过交收确保金取得经纪商信用而进行交易。（）2．会员企业因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更关于手续。（）3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需情况变动派生金融产品。（）4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报，申报自动撤消。（）5．变更登记按照引发变更登记需求不一样能够分为交易性过户变更登记和非交易性过户变更登记两大类。（）6．股票能够表明投资者股东身份和权益，股东能够据以获取股息和红利。（）7．深圳证券交易所证券托管制度可概括为：自动托管，随地通买，哪买哪卖，转托不限。（）8．按照深圳证券交易所要求，在不一样证券企业席位之间，当日买入证券通常情况下能够转托管。（）9．市价申报只适适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间交易。（）10．我国现行要求证券买卖委托使用期，分当日有效和约定日有效两种。（）11．现在，我国只在卖出证券时才有零数委托。（）12．证券营业部接收客户委托应按“价格优先、时间优先”标准进行申报竞价。（）13．仅在协议平台交易企业债券大宗交易信息纳入交易所即时行情公布。（）14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按要求已存入必需资金或是否有对应证券。（）15．集合竞价全部交易以同一价格成交。（）16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中连续双边报价及对询价提供成交报价交易商。（）17．ETF份额交易、申购、赎回资金清算净额不可并入当日其余证券交易资金清算净额之中进行资金交收。（）18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤消。（）19．股票网上发行就是利用证券交易所交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者经过证券营业部交易系统进行申购发行方式。（）20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应负担赔偿责任。（）21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（）22．市价委托是我国法规要求委托种类。（）23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放标准券数量应等于回购抵押债券量，不然将按透支要求给予处罚。（）24．金额交易结算资金制度有利于降低证券交易风险，预防过分投机，从而有利于整个证券市场健康发展。（）25．柜台交易转让价格通常由证券企业报出，并依照投资者接收程度而进行调整。（）26．变更代理人，证券营业部依照委托书变更内容进行修改，须重新订立客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）27．证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（）28．依照《证券发行与承销管理方法》要求，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。（）29．发行人能够进行网上发行数量与网下发行数量回拨。如作回报安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。（）30．我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行美元存款和港币存款。（）31．证券企业被中国证监会暂停定向资产管理业务，暂停期间不得订立新定向资产管理协议。（）32．在集合资产管理计划中，客户能够转让关于集合资产管理协议或所持有集合资产管理计划份额。（）33．上海证券交易所买断式回购申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价。（）34．在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构经过初步询价确定发行价格区间，经过累计投标询价确定发行价格。（）35．每笔交易须缴纳履约金数额等于该笔交易首次结算金额和该买断式回购品种履约金比率乘积。（）36．交易所可依照市场情况调整履约金比率，调整后履约金比率要对调整前交易进行追溯调整。（）37．自营业务与经纪业务相比较，根本区分是：自营业务是证券企业为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券企业代理客户买卖证券。（）38．一笔债券质押式回购交易包括两个交易主体、一次交易契约行为。（）39．在买断式回购中，融券方不拥有标债券全部权；在质押式回购中，标债券全部权发生了转移。（）40．全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按协议约定及时发送债券和资金交收指令，在约定交收日应有用于交收足额债券和资金，不得买空或卖空。（）41．集合资产管理计划资产中债券，不得用于回购。（）42．客户不得以将已设定担保或其余第三方确立及被采取查封、冻结等司法方法证券提交为担保物，证券企业不得向客户借出这类证券。（）43．证券企业对客户授信和融出资金，证券均应由企业总部统一控制和办理，禁止分支机构私自对外办理相关业务。（）44．证券交易所能够对每一证券市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量百分比、融券卖出价格作出限制性要求。（）45．深圳证券交易所证券交易收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟全部交易成交量加权平均价（含最终一笔交易）。当日无成交，以前收盘价为当日收盘价。（）46．客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存、担确保券企业因向客户融资融券所生债权资金账户。（）47．权证行权采取证券给付方式结算，认购权证持有些人行权时，应支付以行权价格及标证券数量计算价款，并取得标证券。（）48．管理人承诺以老实信用、慎重勤勉标准管理和利用集共计划资产，但并不确保集共计划一定盈利，也不确保最低收益。（）49．证券企业应该健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（）50．非固定授信方式是指客户使用资金（证券）金额和期限在授信额度和协议期限内固定不变，并按协议约定金额和期限计收利息（费用）。（）51．证券企业从事客户资产管理业务时，应设置专门部门负责客户资产管理业务，实施集中运作管理，对外统一订立资产管理协议。（）52．在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券一方。（）53．“清算路径”是指某一个席位全部证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）54．证券企业不能够以自有资金参加本企业设置集合资产管理计划。（）55．资产托管机构应该是依法能够从事客户交易结算资金存管业务商业银行或中国证监会认可其余机构。（）56．证券企业从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券交易方式。（）57．除ETF、权证等新品种外，现行A股、基金等品种证券交收实际做法是依照成交统计直接记增或记减投资者证券账户。（）58．如备付金账户可用余额小于零，结算参加人必须在T＋1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前能够划出最大金额。（）59．托管人作为结算参加人应该缴纳结算确保金和证券结算风险基金。（）60．B股结算会员不但要为B股投资者设置B股账户和美元资金账户，而且作为B股投资者股权登记、股票存管、股票交易清算交收代理人，参加B股中央存管、清算与交收。（）11月证券从业资格考试《证券交易》答案及解析一、单项选择题1．【解析】答案为D。现在，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采取是实名制。2．【解析】答案为D。从3月25日开始，国债交易率先采取净价交易。实施净价交易后，采取净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情公布系统同时显示净价价格和应计利息额。依照净价基本原理，应计利息额计算公式应为：应计利息额＝债券面值×票面利率÷365（3．【解析】答案为B。上证180指数成份股股票及深证100指数成份股股票折算率最高不超出70%，其余股票折算率最高不超出65%；国债折算率最高不超出95%；其余上市证券投资基金和债券折算率最高不超出80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超出90%。4．【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳会员分为普通会员和尤其会员。境外证券经营机构设置驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所尤其会员。5．【解析】答案为B。中央国债登记结算有限责任企业是为中国人民银行制订办理债券登记、托管和结算机构。6．【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。7．【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格证券企业应该设专员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反应了客户优先申报标准。8．【解析】答案为D。按我国现行要求，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任企业上海或深圳分企业及其代理点开立证券账户。9．【解析】答案为D。标证券为股票，应符合条件包含：在交易所上市交易满3个月；融资买入标股票流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率20%。10．【解析】答案为C。证券企业融资融券业务，应该在商业银行开立账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。11．【解析】答案为C。接收单只担保股票市值不得超出该只股票总市值20%。12．【解析】答案为A。证券企业应该在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划投资组合百分比符合集合资产管理协议约定。13．【解析】答案为B。依照现行制度要求，不论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超出5%。14．【解析】答案为C。证券企业证券自营业务原始凭证以及关于业务文件、资料、账册、报表和其余必要材料应最少妥善保留。15．【解析】答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应该对选定做市特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中止时间累计不得超出60分钟。16．【解析】答案为C。证券发行采取市值配售发行方式，客户信用证券账户明细数据纳入其对应市值计算。17．【解析】答案为A。依照席位报盘方式不一样，交易席位可分为有形席位和无形席位；依照席位经营证券品种不一样，交易席位可分为普通席位和专用席位；依照席位使用业务种类不一样，交易席位可分为代理席位和自营席位。18．【解析】答案为D。深圳证券交易所依照会员申请和业务许可范围，为其设置交易单元设定以下交易或其余业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券主交易商报价；（7）其余交易或业务权限。19．【解析】答案为D。依照《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》要求，应报送材料有：（1）申请书；（2）设置同意文件；（3）经营证券业务许可证；（4）企业法人营业执照；（5）章程及主要业务规章制度；（6）董事、监事、高级管理人员个人资料；（7）持有5%以上股权股东、实际控制人名称、出资额、持股百分比、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（8）境内外控股子企业及主要参股企业信息；（9）证券交易所要求提交其余文件。20．【解析】答案为D。证券交易所能够对涉嫌违法违规交易证券实施尤其停牌并给予公告，相关当事人应按照证券交易所要求提交书面汇报。21．【解析】答案为C。证券企业或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构同意范围经营业务，依照《证券法》第二百一十九条要求处罚，即责令改过，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元．处以30万元以上60万元以下罚款。22．【解析】答案为D。召开股东大会上市企业要提前30天发表公告，并在公告中说明是否要进行网络投票。23．【解析】答案为B。证券企业客户交易结算资金应该存放在商业银行，以每个客户名义单独立户管理。24．【解析】答案为C。证券企业所属营业部与客户订立代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提醒外，还应列示营业部可从事正当业务范围及证券企业授权业务内容。向客户明示证券企业禁止营业部从事业务内容。25．【解析】答案为B。股份有限企业在终止上市前，应该按照中国证监会关于要求，依照中国证券业协会《证券企业代办股份转让服务业务试点方法》确定一家代办机构，为企业提供终止上市后股份转让代办服务。假如股份有限企业在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构，由证券交易所指定暂时代办机构。26．【解析】答案为A。深圳证券登记结算企业对上市企业现金红利派发规则为：经过本企业派发现金股利，R－1日由上市企业划至本企业指定账户，R＋1日由本企业划至证券企业清算头寸，再由证券企业划入股东资金账户。27．【解析】答案为B。依照《证券交易所管理方法》第四十五条要求，证券交易所依照国家关于证券企业证券自营业务管理要求和证券交易所业务规则，对会员证券自营业务实施日常监督管理。28．【解析】答案为C。证券企业申请资产管理业务资格时，需要提交经具备证券相关业务资格会计师事务所审计最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。29．【解析】答案为A。集中性市场营销策略又称“密集型策略”，是指企业集中全部力量来满足一个或几个细分市场需求。30．【解析】答案为B。单只标证券融券余量达成该证券上市可流通量25%时，交易所能够在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标证券融券余量降低至20%以下时，交易所能够在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。31．【解析】答案为A。首批申请试点证券企业，最近一次证券企业分类评价为A类。32．【解析】答案为A。上海证券交易所可转换债券“债转股”经过证券交易所交易系统进行。33．【解析】答案为D。回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。34．【解析】答案为B。逐笔交收，即对每一笔成交证券及对应价款进行逐笔交收，主要是为了预防在市场风险尤其大情况下净额交收使风险积累情况发生。35．【解析】答案为C。ETF基金管理人可采取网上和网下方式出售基金份额。36．【解析】答案为D。因为A席位为A和B债券结算主席位，所以A席位增加100＋200＝300（手）；C席位增加300（手）。37．【解析】答案为D。在申报价格最小变动单位方面，我国现在要求：A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0．01元人民币；B股申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．001美元，深圳证券交易所为0．01港元；债券回购申报价格最小变动单位，上海证券交易所为0．005元，深圳证券交易所为0．01元。38．【解析】答案为C。常见内幕交易行为有：（1）内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券或者依照内幕信息提议他人买卖证券。（2）内幕信息知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。（3）非法获取内幕信息人利用内幕信息买卖证券或者提议他人买卖证券。39．【解析】答案为D。以持有些人权利性质为标准，权证能够分为认购权证（向发行人购置标证券）和认沽权证（向发行人出售标证券）。40．【解析】答案为A。进行买断式回购，交易双方能够按照交易对手信用情况协商设定确保金或确保券。设定确保券时，回购期间确保券应在交易双方中提供方托管账户冻结。41．【解析】答案为D。开放式基金交易价格不直接收市场供求影响，所以A选项错误；封闭式基金总量是固定，所以B选项错误；开放式基金通常不在交易所交易，而是随时向基金管理人购置或赎回，所以C选项错误。42．【解析】答案为B。证券企业应该统一组织回访客户，对新开客户应该在一个月内完成回访，对原有客户加访百分比应该不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）10%。43．【解析】答案为D。证券经纪业务中证券企业不赚取差价，只收取一定百分比佣金作为收入，所以证券经纪业务收入起源是佣金。44．【解析】答案为A。依照公式：净资本＝净资产－（固定资产净值＋长久投资）×30%－无形及递延资产－提取损失准备－证监会认定其余长久性或高风险资产，经计算可得：净资本＝20－（3＋0．3）×30%－0．2－0．5－0．4＝17．91（亿元）。45．【解析】答案为D。客户委托资产应该按照中国证券监督管理委员会要求采取托管方式进行保管。46．【解析】答案为A。上海证券交易所在进行配股操作时应按上市企业送配公告，在股权登记日闭市后依照每个股东股票账户中持股量，按照无偿送股百分比，自动增加对应股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股百分比给予对应数量。47．【解析】答案为B。可转债“债转股”需要要求一个转换期。依照我国《上市企业发行可转换企业债券实施方法》要求，可转债自发行之日起6个月后方可转换为企业股票，而详细转股期限应由发行人依照可转债存续期及企业财务情况确定。48．【解析】答案为B。为了建立健全自营业务风险监控系统功效，依照法律法规和监管要求，应在监控系统中设置对应风险监控阀值，经过系统预警触发装置自动显示自营业务风险动态改变，提升动态监控效率。49．【解析】答案为B。证券企业应该建立完备定向资产管理业务合规检验制度，对业务正当合规性进行事前审查、事中监控、事后检验，发觉重大问题，应该及时向企业注册地中国证券监督管理委员会派出机构汇报。50．【解析】答案为C。证券企业将其管理客户资产投资于本企业、资产托管机构及与本企业或资产托管机构关于联方关系企业发行证券，应该事先取得客户同意，事后通知资产托管机构和客户，同时向证券交易所汇报。单个集合资产管理计划投资于前述证券资金，不得超出该集合资产管理计划资产净值3%。51．【解析】答案为D。客户信用交易担确保券账户用于存放客户交存、担确保券企业因向客户融资融券所生债权资金。52．【解析】答案为A。客户应该在与证券企业订立融资、融券协议时，向证券企业申报其本人及关联人持有全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同证券，客户应该自该事实发生之日起3个交易日内向证券企业申报。53．【解析】答案为D。约定客户从事融资、融券交易信用额度，融资、融券期限、融资利率和融券费用及对应计算公式等事项，并载入以下内容：（1）融资、融券最长久限不超出6个月，融资、融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算；（2）融资利率不低于中国人民银行要求同期金融机构贷款基准利率，融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券天数计算。54．【解析】答案为C。证券企业凡经营以下业务中任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元：（1）证券承销与保荐；（2）证券自营；（3）证券资产管理；（4）其余证券业务。55．【解析】答案为C。格式化询价是指参加者必须按照交易系统要求格式内容填报自己交易意向。56．【解析】答案为C。现在，我国对B股（人民币特种股票）实施T＋3交收方式。在T＋0日，结算企业依照证券交易所提供B股当日成交资料编制各结算会员“清算交收表”，并以《交收通知书》形式送交关于结算会员（包含B股托管银行）。《交收通知书》包含发生在T＋0日各B股账户逐笔交易清单、交易及清算费用清单和应收、应付交收款清单。57．【解析】答案为D。依照我国现行关于制度要求，过户费为成交面额0．1%，起点1元，由中国登记结算企业向投资者收取。58．【解析】答案为C。A选项为融券专用账户统计内容；B选项为客户信用交易担确保券账户统计内容；D选项为客户信用交易担保资金账户统计内容。59．【解析】答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，包括企业经营、财务或者对该企业证券市场价格有重大影响还未公开信息，所以A选项说法错误；只有所任企业职务能够获取企业关于内幕信息人员买卖本企业证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不但发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。60．【解析】答案为B。指定收款账户应该是在中国证券监督管理委员会立案客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参加人名称应该一致。二、多项选择题1．【解析】答案为BCD。以后，我国新股发行出现过形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对通常投资者上网发行和对法人配售相结合方式。2．【解析】答案为ABCD。证券交易所会员代表应该推行职责有：（1）办理证券交易所会员资格、席位、参加者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务。（2）报送统计月报、年报及证券交易所要求其余文件。（3）组织与证券交易所证券业务相关会员内部培训。（4）组织会员相关业务人员参加证券交易所举行培训。（5）协调会员与证券交易所交易及相关系统改造、测试等。（6）每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送业务文件，并给予协调落实。（7）及时更新会员专区中会员总部、分支机构相关资料及其余信息。（8）督促会员及时推行汇报与公告业务。（9）督促会员及时交纳各项费用。（10）证券交易所要求推行其余职责。3．【解析】答案为ABC。证券交易所不得直接或者间接从事事项有：①以营利为目标业务；②新闻出版业；③公布对证券价格进行预测文字和资料；④为他人提供担保；⑤未经中国证监会同意其余业务。4．【解析】答案为BCD。证券交易所每年应该对会员财务情况、内部风险控制制度以及恪守国家关于法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全方面检验，并将检验结果汇报中国证监会。5．【解析】答案为BCD。场内交易和场外交易区分主要有：（1）集中性不一样。场外交易市场是一个分散无形市场，它没有固定、集中交易场所；（2）组织性不一样。场外交易市场组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制；（3）公开性不一样。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。6．【解析】答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》要求，深圳证券交易所对证券交易中以下事项，给予重点监控：（1）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；（2）证券买卖时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关要求限制行为；（3）可能影响证券交易价格或者证券交易量异常交易行为；（4）证券交易价格或者证券交易量显著异常情形；（5）深圳证券交易所认为需要重点监控其余事项。7．【解析】答案为BCD。A选项属于交易性过户情形。8．【解析】答案为ABCD。合格境外机构投资者外在经同意投资额度内，能够投资于中国证监会同意人民币金融工具，其内容除A、B、C、D选项外，还包含中国证监会允许其余金融工具。9．【解析】答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险主要方法包含：（1）证券企业要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制要求完善内部控制机制和制度；（3）加强对经纪业务主要步骤和风险点控制；（4）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实施相互分离管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险主要方法。10．【解析】答案为ABD。《证券法》第六十条要求，企业债券上市交易后，企业有以下情形之一，由证券交易所决定暂停其企业债券上市交易：（1）企业有重大违法行为；（2）企业情况发生重大改变不符合企业债券上市条件；（3）发行企业债券所募集资金不按照核准用途使用；（4）未按照企业债券募集方法推行义务；（5）企业最近2年连续亏损。11．【解析】答案为ABD。C选项应改为：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。12．【解析】答案为ABCD。我国证券交易所要求会员必须负担义务包含：（1）恪守国家关于法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。（2）恪守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。（3）派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项要求）。（4）维护投资者和证券交易所正当权益，促进交易市场稳定发展。（5）按要求缴纳各项经费和提供关于信息资料以及相关业务报表和账册。（6）接收证券交易所监督等。13．【解析】答案为ACD。融资方履约，融券方申报不履约，确保金归融资方，所以B选项错误。14．【解析】答案为ABCD。《证券企业监督管理条例》要求，证券企业经营融资、融券业务应该具备以下条件：（1）证券企业治理结构健全，内部控制有效；（2）风险控制指标符合要求，财务情况、合规情况良好；（3）有经营融资、融券业务所需专业人员、技术条件、资金和证券；（4）有完善融资、融券业务管理制度和实施方案；（5）国务院证券监督管理机构要求其余条件。15．【解析】答案为BD。国债买断式回购交易主体限于在中国结算企业上海分企业以法人名义开立证券账户机构投资者（B、D账户）。16．【解析】答案为ACD。依照我国证券交易所相关要求，集合竞价确定成交价标准是（1）可实现最大成交量价格；（2）高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交价格；（3）与该价格相同买方或卖方最少有一方全部成交价格。17．【解析】答案为AC。登记结算企业依照交易所传来数据按净额清算标准分别计算每个结算参加人在T＋1目标应收或应付金额，所以B选项错误；假如结算参加人备付金账户内余额不足，则结算参加人应该于T＋1日17：00前及时补足，所以D选项错误。18．【解析】答案为ABC。在集合资产管理计划中，客户主要负担以下义务：（1）按协议约定负担投资风险；（2）确保委托资产起源及用途正当性；（3）不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划；（4）不得转让关于集合资产管理协议或所持集合资产管理计划份额；（5）按照协议约定支付管理费、托管费及其余费用。19．【解析】答案为BCD。金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行流通转让活动，所以A选项错误。20．【解析】答案为ABC。我国存在股票柜台交易，所以D选项错误。21．【解析】答案为ABCD。证券企业营业部在为客户办理以下账户业务时，应该进行客户身份识别：（1）资金账户开立、注销；（2）代理证券账户开立、指定交易及撤消指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；（3）代办开放式基金账户开立、注销：（4）信用账户开立、注销；（5）客户资料修改；（6）指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；（7）交易密码、资金密码、通讯密码清空重置；（8）开通非柜面交易委托方式；（9）增加服务品种；（10）不合格账户、休眠账户规范；（11）其余与账户管理关于主要业务。22．【解析】答案为CD。从详细操作规程看，投资者在使用证券企业网上委托客户端软件前，应取得证券企业网上证券委托系统提供数字证书或网上委托通讯密码以及证券企业网上证券委托系统下载、安装、证书申请说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通讯密码是网上证券委托有效身份识别证件。23．【解析】答案为ABCD。用户对各交易品种申报价格应该符合以下要求，交易方可成立：（1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制，由买卖双方在前收盘价上下30%之间自行协商确定。（2）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价上下30%之间自行协商确定。（3）专题资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。24．【解析】答案为ABC。证券登记按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等，所以D选项错误。25．【解析】答案为ABCD。客户自行输入委托指令，缩短了申报时间与成交回报时间，省去了场内交易员人工报盘步骤，降低了申报差错，降低了客户与证券经纪商纠纷。26．【解析】答案为ABC。《客户交易结算资金第三方存管协议书》签署人包含客户、指定商业银行和证券企业三方。27．【解析】答案为ABC。《证券企业客户资产管理业务试行方法》第五十条要求，证券企业办理集合资产管理业务，应该确保集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其余客户资产、不一样集合资产管理计划资产相互独立，单独设置账户、独立核实、分账管理。28．【解析】答案为BCD。证监会派出机构按照辖区监管责任制要求，依法对证券企业及其分支机构融资融券业务活动中包括客户选择、协议订立、授信额度确实定、担保物收取和管理、补交担保物通知以及处罚担保物等事项，进行非现场检验和现场检验。29．【解析】答案为BC。A选项描述是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证券认购。30．【解析】答案为ABCD。投资者如需将登记在证券登记系统中基金份额转托管到TA系统（基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人），或将登记在TA系统中基金份额转托管到证券登记结算系统（基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部），应办理跨系统转托管手续。31．【解析】答案为ABC。可转换债券初始转股价格可因企业送红股、增发新股、配股或降低转股价格进行调整，详细调整情况企业应给予公告。32．【解析】答案为ABC。D选项违反了客户在集合资产管理计划中主要负担义务，即：客户不得非法聚集他人资金参加集合资产管理计划，不得转让关于集合资产管理协议或所持集合资产管理计划份额。33．【解析】答案为BD。A选项应为“经中国证监会核定具备证券资产管理业务经营范围”；C选项应为“最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚”。34．【解析】答案为ABCD。证券企业应经过合理预警机制、严密账户管理、严格资金审批调度、规范交易操作及完善交易统计保留制度等，来控制自营业务运作风险。35．【解析】答案为ACD。标准券折算率公布时间是：上交所每季度最终一个营业日公布下季度折算率；深交所每次调整后公布，所以B选项说法错误。36．【解析】答案为AD。主办券商主办业务公布关于所推荐股份转让企业分析汇报包含在挂牌前公布推荐汇报，在企业披露定时汇报后10个工作日内公布对定时汇报分析汇报，以及在董事会就企业股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后5个工作日内公布分析汇报，客观地向投资者揭示企业存在风险。37．【解析】答案为ACD。客户场内交易应由证券企业单端发起，所以B选项不符合题意。38．【解析】答案为BD。